案件查办工作总结

案件查办程序、方法和技巧 目 录

第一讲 案件调查的一般程序 一、案件受理的范围 二、初核和初核后的处理 三、案件立案 四、案件调查

五、案件定性和处理建议 六、移送审理或销案（装卷） 七、对办案人员的要求 八、办案人员的回避

第二讲 几种常见案件的调查方法和技巧 一、贪污案、职务侵占案。 二、违反财经纪律的案件。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件。 附：需要掌握的重要的法律、法规、条例 1、《中国共产党纪律处分条例》 2、《行政机关公务员处分条例》 3、《案件检查工作条例》 4、《行政监察法》

5、其他有关法律、法规、条例。

第一讲 案件调查的一般程序

纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。这里面就提到“程序合法”。可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。 纪检监察机关办案的一般程序: 一、案件受理的范围（管辖）。

所谓“案件受理的范围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。公检

纪检监察案件查办工作程序讲义

纪检监察案件查办工作是党和国家工作的重要组成部分，依照党内法规以及国家法律、法规、政策规定，对党纪政纪案件独立行使检查权，维护党的章程和其他党内法规，维护国家法律、法规和政策，是纪检监察机关立委之基，履职之首，有案不查不仅失职，也是对经济建设的渎职。为适应新形势新任务的要求，根据县纪委常委会安排，现将纪检监察案件查办工作相关程序作以下简明讲解，希望对提高大家办案能力和水平起到积极作用。 一、受理

案件受理是指按照规定接受涉及党组织和党员、国家行政机关及其公务员和由国家行政机关任命的其他人员违反党纪政纪行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动，是案件检查的第一道程序。受理的意义在于它是初步核实的前提，是案件检查的开始和必经阶段，受理工作的好坏对于整个案件检查活动的顺利进行起着重要作用。如果受理不及时，就会延误时机，给违纪者制造伪证和隐匿证据提供机会；如果受理的不准确，就会使案件检查走弯路，就会影响案件检查的效果。

受理具有五个基本特征：一是受理的主体必须是纪检监察机关；二是受理的对象必须是中共党员或党的一级组织、国家行政机关及其公务员或由国家行政机关任命的其他人员；法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组

查办案件工作存在的问题及对策 纪检监察二室

近年来，全州各级纪检监察机关坚持标本兼治、综合治

理、惩防并举、注重预防的方针，围绕中心，服务大局，查出了一批违纪违法案件，推动了党风廉政建设和反腐败斗争深入开展，为临夏经济社会有好有快发展提供了坚强的政治保证。分析近两年的案件查办工作，办案工作形势比较严峻。2010年全州当年办案64件，2011年51件,数量下降幅度较大；今年元—3月案件全州新立案件10件，虽然与去年同期持平，但东乡、永靖、临夏县办案数为零，发展不平衡。如何进一步加强查办案件工作，我们认为，必须要认清形势，正视问题，强化措施。

一、要进一步认清办案工作形势

胡锦涛总书记在十七届中央纪委第七次全体会议上强调“当前党风廉政建设和反腐败斗争面临不少新情况新问题，反腐败斗争形势依然严峻、任务依然艰巨。”贺国强同志在中纪委七次全会上提出，继续加大查办案件工作力度，严肃查办发生在五个方面的案件。省委王三运书记在省纪委八次全会上指出，“清醒地看到反腐倡廉面临的环境条件复杂，始终保持打持久战的思想准备；清醒地看到存在的消极腐败问题突出，始终保持打攻坚战的无畏精神；清醒地看到反腐

抓落实 控风险 全面提升风险管理水平 ×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良

好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下： 一、加强领导，全力抓好案件防控工作 ×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案

在全市纪检监察机关查办案件工作会议上

的讲话

同志们：

这次全市纪检监察机关查办案件工作会议，主要任务是学习贯彻中央纪委和省纪委查办案件工作会议精神，总结交流党的十六大以来我市查办案件工作经验，研究部署当前和今后一个时期的查办案件工作，推动党风廉政建设和反腐败斗争的深入开展。贺国强书记在中纪委查办案件会上的讲话和何勇同志的工作报告已于会前发给大家，同志们一定要认真学习，切实抓好贯彻落实。刚才，晓平同志传达了省纪委查办案件工作会议主要精神。和信同志作了工作报告, 对我市十六大以来的查办案件工作进行了总结，对今后一个时期的工作进行了部署，讲的很全面，我都赞成。4个单位作了大会发言，全面介绍了查办案件工作的经验和做法，值得大家学习借鉴。下面，根据上级的精神，结合我市实际，我就进一步做好查办案件工作讲几点意见。

一、进一步增强做好查办案件工作的紧迫感和责任感

坚定不移地惩治腐败，既是我们党执政能力的重要体现，也是全党全社会的共同愿望。查办违纪违法案件是惩治腐败的重要手段,是反腐败斗争的重要任务,是纪检监察机关的基本职责。近年来，全市各级纪检监察机关认真贯彻落实中央纪委和省纪委的决策部署，在市委、市政府的正确领导下，始终保

加大查办案件力度的思考

查办案件是反腐败最重要、最直接、最有效的手段。坚决查处党员干部违纪违法案件，能够起到震慑作用，能够教育提醒干部，能够有效遏制腐败案件的发生，能够赢得民心。基于此认识，我们确立了\围绕发展反腐败、惩治腐败促发展\的指导思想，始终把查处腐败案件作为纪委的重要职责，把办案工作作为构建惩防体系的重要环节，始终保持惩治腐败的高压态势，坚决查办大案要案，查办案件的数量和质量逐年提高。 总结这些年来的办案实践，我们感到，进一步加大查办违纪违法案件的力度，必须在如下几个方面下功夫：

一、主动取得党委政府的重视和支持，为进一步加大办案力度提供前提条件

纪检监察机关作为执纪机关，必须依靠党委、政府的重视和支持，才能比较顺利地查处违纪案件，依纪作出处理。如果党委、政府的领导特别是主要领导对案件查处工作不重视、不支持，案件查处工作则难以搞好。因此，进一步加大办案工作力度，其前提是必须主动取得党委、政府的重视和支持。

一要紧紧围绕党委、政府的中心工作来查办案件。将办案工作与党委、政府一个时期的中心工作紧密结合起来，通过查办案件，扫清障碍，推动中心工作的落实。这样，查办案件就容易得到党委、政府的重视和支

银行案件防控工作总结 xx银监分局： 我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开

展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下： 一、主要工作 一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等

银行案件防控工作总结 xx银监分局： 我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开

展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下： 一、主要工作 一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等

关于代理案件的工作总结报告

中国华融资产管理公司天津办事处：

河北律师事务所于2009年5月竞标贵办诉讼及执行案件，中标

诉讼案件分别为：沧州市供水总公司，泊头市自来水公司，泊头工贸合营包装制品有限公司；中标执行案件分别为：河北锦纶切片厂，黄骅市化工厂。接受委托后本所指派谷律师具体承办以上案件。接受

委托以来，我们主要做了以下工作：

一、沧州市供水总公司项目

债务人为沧州市供水总公司，贷款本金500万元，截止2009年6月20日，表外利息347.14万元，孳生利息158.18万元，包括孳生利息的整体债权金额为1005.32万元。原贷款方式为保证贷款，保证单位为沧州市第二建筑安装公司。本所竞标时预计回收金额为500万元。该项目于2009年6月1日向法院起诉至2009年8月底结案，历时三个月，回收本息675万元，回收比例达到135%。

（一）、债务人、担保人的基本情况及法律状况：

债务人沧州市供水总公司原系沧州市的全民所有制企业，2005年12月16日，由沧州市大浪淀水库管理处、沧州市供水总公司、沧州市排水总公司共同组建沧州市供排水集团有限公司。该公司是沧州市唯一一家自来水供应公司，担负着全市人民的吃水用水以及排水的任务，属于社会公益性事业单位，是沧

石棉县纪委监察局 案件查办工作汇报材

料

服务大局促发展 惩防并举求实效 以查办案件新成效取信于民

（2012年3月6日）

尊敬的胡组长及督导组各位领导，市纪委各位领导：

在这春意盎然的季节，省纪委第四纪检监察室正处级副主任一行莅临石棉调研指导工作，是对我县纪检监察干部的亲切关怀和极大鼓舞，也是对我们查办案件工作的极大鞭策和促进。在此，我代表县委、县政府对你们一行的到来表示最热烈的欢迎！

一、石棉县经济社会发展概况

石棉县1952年建县，是全国唯一一个以矿命名的县。县域位于大渡河中游，与甘孜州康定、泸定、九龙县，凉山州冕宁、甘洛、越西县和本市汉源县接壤，是雅安市的南大门。全县幅员面积2678平方公里，总人口12.3万，辖1镇15乡1个街道办事处。县城所在地新棉镇距雅安市区210公里、成都360公里。国道108线、省道211线以及建设中的雅泸高速公路贯穿县境。山地占全县国土面积的98%左右，最高海拔神仙梁子5793米,最低海拔780米，是典型的干热河谷气候。石棉县是“藏彝民族走廊”，是内地通往云南、西藏等省区的重要通道，也是成渝经济区、攀西经济区和康藏地区的重要结合部。石棉县是享受少数民族待遇县，全县有10个少数民族乡，汉、彝、藏等19个民族，