廉洁风险防控体系流程图

企业廉洁风险防控是惩治和预防腐败体系建设的重要内容，开展廉洁风险防控体系建设，必须树立“四个观念”、着力“三种查找”、规范“三项权力”、建立“两项机制”、重点“四个加强”，增强廉洁风险防控体系建设效果。

一、树立“四个观念”，提高员工廉洁风险防控的思想认识。

一是树立“有岗位就有廉洁风险”“有权力就有廉洁风险”的观念。廉洁风险是普遍存在的廉洁的隐患。廉洁风险，就是实施权力的主体产生或发生滥用权力谋取私利的可能性。廉洁风险是腐败行为发生的条件，是危害廉政的，是廉洁的隐患。任何掌握企业经营管理等权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性;只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

二是树立“廉洁风险防控，重在防患于未然”的观念。廉洁风险防控是惩治和预防腐败体系建设的关键环节。廉洁风险防控，重在预防，防患于未然，重在监控督查，本身是惩治和预防腐败体系建设的关键环节，是其中最为重要的“权力运行的监控机制”。进行廉洁风险防控，是加强反腐倡廉建设的内在需要，是惩治和预防腐败体系建设的有力举措，是对每-一个权力运行进行有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进企业经营工作规范运行的一项基础性工作。

资产采购岗廉政风险防控流程图

工作流程 风险点 防范措施 每年4月底左右，布置未来3年设备购置项目财政滚动专项工作 1. 严格按照《政府采购法》《政府采购法实施条例》《中央行政单位通用办公设备家具配置标准》《中央预算单位2015-2016年政部门根据自身业务特点，进行设备购置申报 1. 使用部门超规格申报设备 2. 使用部门与供货商联手采购 部门领导签字 3. 使用部门购置过多设备，导致闲置浪费 分管领导签字 府集中采购目录及标准》《“中心”政府采购管理办法》（聋康发【2016】67号）《“中心”固定资产管理办法》（聋康发【2016】64号）对“中心”资产购置进行监管，防止超规格超标配备资产。 分类汇总“中心”未来3年设备购置项目计划 2. 要求使用部门申报进口设备时，必须提供能满足使用需求，3家不同品牌型号设备，防止使用部门与供应商勾结，保证财政资金报“中心”政府采购领导小组和“中心”主任办公会审批 根据决议，填写项目申报书，报中国残联 财政部批复 “中心”年度采购计划 项目管理应有计划组织实施 财政资金使用应按照计划执行，实行预算采购制度，防止突击花费、无计划花费 进口设备 政府采购目录设备 专家论证 批量集中采填报进口设备申请表 购、

资产采购岗廉政风险防控流程图

工作流程 风险点 防范措施 每年4月底左右，布置未来3年设备购置项目财政滚动专项工作 1. 严格按照《政府采购法》《政府采购法实施条例》《中央行政单位通用办公设备家具配置标准》《中央预算单位2015-2016年政部门根据自身业务特点，进行设备购置申报 1. 使用部门超规格申报设备 2. 使用部门与供货商联手采购 部门领导签字 3. 使用部门购置过多设备，导致闲置浪费 分管领导签字 府集中采购目录及标准》《“中心”政府采购管理办法》（聋康发【2016】67号）《“中心”固定资产管理办法》（聋康发【2016】64号）对“中心”资产购置进行监管，防止超规格超标配备资产。 分类汇总“中心”未来3年设备购置项目计划 2. 要求使用部门申报进口设备时，必须提供能满足使用需求，3家不同品牌型号设备，防止使用部门与供应商勾结，保证财政资金报“中心”政府采购领导小组和“中心”主任办公会审批 根据决议，填写项目申报书，报中国残联 财政部批复 “中心”年度采购计划 项目管理应有计划组织实施 财政资金使用应按照计划执行，实行预算采购制度，防止突击花费、无计划花费 进口设备 政府采购目录设备 专家论证 批量集中采填报进口设备申请表 购、

培训体系

目录

一、培训组织 二、培训需求分析 三、培训课程体系 四、培训清单

五、内部培训师管理制度 六、培训合同 七、外出培训制度 八、培训考核 九、培训档案管理 十、培训所需物品清单 十一、培训结束调查问卷

一、培训组织 1）组织架构

管理人员培训专员

2）职责

人力开发部：

1、 公司培训体系的建立，培训制度的制订与修订； 2、 公司培训计划的制订与组织实施；

3、 对各部门培训计划实施督导、检查和考核； 4、 培训教材、教具的购置、保管； 5、 培训所需仪器设备的申购、保管；

6、 培训教材的组织编写及相关教学资料的制作分发， 7、 对培训师的选聘，确定及协助教学；

8、 外派培训相关事项的管理及外派参训员工的管理；

9、 年度、月度培训报告的撰写、呈报，培训报表，资料的收集、汇总、整理与归档； 10、参训员工的出勤管理；

各部门在培训中的职责：

1、 本部门培训需求计划的制订；

2、 积极配合人力资源部实施培训工作；

3、 本部门年度、月度培训工作总结与培训资料的汇总、整理及归档； 4、 本部门员工的上岗、在岗培训及其考核； 5、 本部门参训员工的组织与管理； 6、 培训工作报告的撰写与呈报。

二、培训需求分析： 1、

党支部廉洁防控体系建设半年小结

我党支部在开展廉政风险防控工作中，按照公司党委关于廉政风险防控文件要求，坚持规范权力运行，准确查找廉政风险点，客观判定廉政风险等级，制定防控措施，着力防范廉政风险发生，防控工作取得成效，现将相关工作开展情况总结如下：

一、切实加强廉政风险防范工作的组织领导

根据公司党委文件精神，认真贯彻落实党风廉政建设工作“一岗双责”工作制度，明确了开展廉政风险防范管理工作各阶段的任务和要求，狠抓党风廉政建设责任制的落实，加强对履行责任制情况的监督检查，有力地推进了反腐倡廉各项工作的落实。

以思想教育为载体，增强党员干部特别是党员领导干部的廉洁自律意识。

1、切实加强班子自身建设。坚持了党课学习制度，认真学习《廉政准则》等党政纪条规，提高遵规守纪意识和自觉性。

2、积极开展批评与自我批评。高质量地开好民主生活会，广泛征求意见，并认真梳理，制定整改措施。开展警示教育。

3、开展廉政教育。组织党员干部集中学习，观看警示教育片，加强党风廉政建设和反腐倡廉教育。

二、廉政风险防范工作有序开展

（一）完善组织机构，落实领导责任。坚持“统筹兼顾、结合实际、分段实施、稳步推进、形成体系”工作思路，积极开展廉政风险防范工作。工作中，支部委员率

多体系优化融合 全流程风险防控

构建一体化管理模式

体系融合建设，是集团公司“十三五”期间的一项重要工作，建设基于业务流程的风险综合防控体系，是西北销售在集团公司体系融合工作框架下结合自身特点开展的探索与实践。

一、突出问题导向，明确融合思路

近年来，西北销售持续强化基础管理，逐步形成了以一套规章制度与内控、HSE、质量、法律风险防控、安全生产标准化、惩防等体系并存的管理架构，对规范经营活动、提升管控水平起到了十分重要的作用。但由于多体系并存，多头分散管理，致使公司存在规范性文件种类多、工作标准不统一、审核检查多等问题，增加了管理成本，降低了管理效率，埋下了风险隐患。基于此，西北销售新一届班子提出了“按需设事、因事定制、嵌制入流、制流一体、规范标准、表单承载、数字管理、网络运行、量化评价、综合控制”的管理要求，通过学习借鉴国内外先进经验，在认真研究分析ISO系与COSO系管理框架特点的基础上，确定了体系融合总体思路，即：以业务分析为切入点，以要素对照为方法，以业务流程优化为主线，以一套体系文件为载体，以两类卡片为应用指南，以运行机制为保障，以信息平台为支撑，建设“集

中统一、覆盖全面”的一体化风险综合防控体系，确保“风险防控”和“效率提升”两

多体系优化融合 全流程风险防控

构建一体化管理模式

体系融合建设，是集团公司“十三五”期间的一项重要工作，建设基于业务流程的风险综合防控体系，是西北销售在集团公司体系融合工作框架下结合自身特点开展的探索与实践。

一、突出问题导向，明确融合思路

近年来，西北销售持续强化基础管理，逐步形成了以一套规章制度与内控、HSE、质量、法律风险防控、安全生产标准化、惩防等体系并存的管理架构，对规范经营活动、提升管控水平起到了十分重要的作用。但由于多体系并存，多头分散管理，致使公司存在规范性文件种类多、工作标准不统一、审核检查多等问题，增加了管理成本，降低了管理效率，埋下了风险隐患。基于此，西北销售新一届班子提出了“按需设事、因事定制、嵌制入流、制流一体、规范标准、表单承载、数字管理、网络运行、量化评价、综合控制”的管理要求，通过学习借鉴国内外先进经验，在认真研究分析ISO系与COSO系管理框架特点的基础上，确定了体系融合总体思路，即：以业务分析为切入点，以要素对照为方法，以业务流程优化为主线，以一套体系文件为载体，以两类卡片为应用指南，以运行机制为保障，以信息平台为支撑，建设“集

中统一、覆盖全面”的一体化风险综合防控体系，确保“风险防控”和“效率提升”两

摘 要：廉洁风险防控管理是目 前控制腐败的一个新举措，针对廉政建设和薄弱环节将出现腐败的一些风险，通过先进的管理理念和科学管理措施，达到防范的目 的。 对风险识别监控、评估分析、制定应对机制、采取监控管理进行分析，可以对物资供应的安全起到保障作用，从而增加经济效益，降低风险。

关键词：物资采购；廉洁风险；防控措施

中图分类号：F279.23? 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2017）29-0195-02

一、物资企业在采购中廉洁风险防控的意义

对于实施集中采购，通过有效提高管理力度，使工作效率得以提高，从而采购减少成本，使企业管理可以进一步完善。 由于采购人员一般是集中采购，另外对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，加上复杂的社会市场环境和利益的诱惑，导致企业的物资采购廉洁的风险不断增加。物资采购企业要建立廉洁风险防控管理， 更有效地对廉政风险防范；监督工作人员需要遵守相应的职责，增强干部廉洁自律的意识。不过，集中采购后，采购人员若对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，由于复杂的社会市场环境和利益的诱惑，使得企业的物资采购廉洁存在着较大的风险。

二、主要存在的问题

如今， 尽管物资采购企业制定了廉政防控管理制度， 形成了多

廉洁风险防控自查报告

在廉政风险防控管理工作中，我们结合工作实际，拟制定《廉政风险评估预警防控实施细则》，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。下面是廉洁风险防控自查报告，欢迎阅读参考。 廉洁风险防控自查报告 根据省厅《关于转发国土资源部“两整治一改革”领导小组办公室的通知》(浙土资厅函512号)文件精神，结合市局和我局20PC年党风廉政和反腐败工作要点，年初以来，我局着手开展了廉政风险防控机制建设自查自纠工作。现将有关情况汇报如下：

一、全面宣传发动，思想认识再提高。我局党委高度重视廉政风险防控机制建设，根据领导班子充实变化，重新调整了局廉政风险防控机制建设领导小组，局党委书记李达飞担任组长，副组长由党委副书记姚伟星担任，其他领导班子为成员;领导小组下设办公室，负责具体日常工作，局纪委书记周忠财任办公室主任。制定了“回头看”工作方案，对廉政风险防控机制建设自查自纠工作进行再次细化分解，做到责任明，有人抓，有人管，确保了“回头看”工作扎实推进。为统一思想、提高认识，我局于4月8日召开了全系统党风廉政建设工作会议，及时传达了省、市国土资源系统党风廉政建设工作会议精神，对廉政风险防控机制建设“回头

岗位廉洁风险防控工作总结

根据公司党委纪检统一部署要求，现将我分公司岗位廉洁风险防控工作开展情况进行总结如下：

一、加强组织领导，狠抓规划落实，确保工作顺利开展。 1、加强组织领导

工作开展时，我分公司党支部及时成立了岗位廉洁风险防控小组，由党支部书记任组长，工段长、各班组班组长任成员，领导小组下设办公室，负责组织实施分公司的权值梳理工作，各职能管理人员积极主动配合这一工作的开展。 2、制定规划方案

研究制定了《“排查岗位廉洁风险防控”活动实施方案》，部署有关工作，全面启动廉政风险防范管理工作。 二、扎实深入开展岗位廉洁风险防控管理工作

1、梳理职权清单，根据我分公司办公特点，对内设机构和工作岗位的权利、职责等进行研究梳理，并将各项权利运行过程以流程图的方式明确下来。

2、查找评估廉洁风险。一是查找廉洁风险源。把行使的行政权利纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，从领导到员工结合工作，认真查找个人的思想道德风险和岗位廉洁风险、二是查找风险点，重点查找在新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护

管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理、“小金库”管理、仓库管理、班组人员管理、备件制作管理、敏感岗位人