证券从业资格后续培训

私募基金托管业务风险管理

单选题（共2题，每题10分）

1 . 以下可能引致信用风险的原因有：

? A.管理人未按基金合同约定及时止损

? B.管理人失联跑路

? C.托管人履职未留痕

? D.合同订立不当无法履职

我的答案： A

2 . 私募基金托管人操作风险是指：

? A.托管机构在履行托管职责过程中由于人为错误、系统故障或内控缺陷而导致承担责任或赔偿损失的风险

? B.因私募基金管理人不当宣传、违规运作、失联跑路等原因导致其他相关方对托管人进行负面评价或追究责任的风险

? C.由于制定的合同条款违反法律法规的强制性规定而无效或因基金合同订立不当导致无法履行托管职责等原因引起的托管风险

? D.私募基金管理人不按照基金合同约定投资运作而给托管机构造成经济损失的风险我的答案： A

多选题（共5题，每题 10分）

1 . 私募基金托管业务风险现状有：

? A.主体资质弱，道德风险高

? B.尽调核查难，信用风险大

? C.业务流程长，操作风险多

? D.处置能力无，传导风险强

我的答案： ABCD

2 . 私募基金托管人的主要职责有：

? A.保管基金财产

? B.投资监督

? C.估值核算

? D.资金清算

我的答案： ABC

私募基金托管业务风险管理

单选题（共2题，每题10分）

1 . 以下可能引致信用风险的原因有：

? A.管理人未按基金合同约定及时止损

? B.管理人失联跑路

? C.托管人履职未留痕

? D.合同订立不当无法履职

我的答案： A

2 . 私募基金托管人操作风险是指：

? A.托管机构在履行托管职责过程中由于人为错误、系统故障或内控缺陷而导致承担责任或赔偿损失的风险

? B.因私募基金管理人不当宣传、违规运作、失联跑路等原因导致其他相关方对托管人进行负面评价或追究责任的风险

? C.由于制定的合同条款违反法律法规的强制性规定而无效或因基金合同订立不当导致无法履行托管职责等原因引起的托管风险

? D.私募基金管理人不按照基金合同约定投资运作而给托管机构造成经济损失的风险我的答案： A

多选题（共5题，每题 10分）

1 . 私募基金托管业务风险现状有：

? A.主体资质弱，道德风险高

? B.尽调核查难，信用风险大

? C.业务流程长，操作风险多

? D.处置能力无，传导风险强

我的答案： ABCD

2 . 私募基金托管人的主要职责有：

? A.保管基金财产

? B.投资监督

? C.估值核算

? D.资金清算

我的答案： ABC

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

2011年证券从业人员职业后续培训考试课程

证券公司资产管理业务相关规则解读

本课程为必修课程。证券公司从事资产管理业务的人员应重点学习。课程学习的重点为证券公司资产管理业务的业务规则和具体问题的注意事项，资产管理业务的风险管理和内部控制也需要掌握。

课程编号：C11004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券公司信息隔离墙制度指引》解读

本课程为必修课程。证券公司和证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事合规管理、投资银行、自营及资产管理工作的人员应重点学习。课程学习的重点为信息隔离墙的一般规定、具体业务信息隔离墙的规定及工作人员证券投资行为的管理与监控，《指引》制定的背景也需理解。 课程编号：C11003 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

北美信息隔离墙及相关机制介绍

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是负责证券公司的合规管理人员以及从事投资银行业务、投资研究业务、自营业务、资产管理业务的从业人员应重点学习。学员应结合实践中遇到的问题，重点学习信息隔离墙墙体设计、跨墙控制与程序、观察清

收益凭证的发行与交易详解

单选题（共4题，每题10分）

1 . 收益凭证的发行余额不得超过证券公司净资本的（）。

? A.40%

? B.50%

? C.60%

? D.80%

我的答案： C

2 . 证券公司发行收益凭证，应符合最近12个月风险覆盖率不低于（），资本杠杆率不低于（）。

? A.100%，8%

? B.110%，8%

? C.100%，12%

? D.110%，12%

我的答案： A

3 . 收益凭证属于非公开募集品种，每期收益凭证的投资者不得超过（）人。

? A.300

? B.200

? C.100

? D.50

我的答案： B

4 . 证券公司发行本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币（）。

? A.1万元

? B.100万元

? C.10万元

? D.5万元

我的答案： D

多选题（共3题，每题 10分）

1 . 收益凭证与其他债务融资工具相比具有如下特点（）。

? A.收益凭证的期限比较灵活，定向发行的收益凭证可以满足证券公司和投资者对期限上的需求

? B.收益凭证发行额度受到发行主体资本金限制，而次级债可以补充公司资本金

? C.收益凭证目前发行场所是中证机构间报价系统或者证券

行业分析概述 2016年广西证券执业资格后续培训

行业分析概述 2016年广西证券执业资格后续培训

行业分析概述 2016年广西证券执业资格后续培训

行业分析概述 2016年广西证券执业资格后续培训

行业分析概述 2016年广西证券执业资格后续培训

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行业分析概述 2016年广西证券执业资格后续培训

行业分析概述 2016年广西证券执业资格后续培训

证券业从业人员后续职业培训大纲

（2008年）

中国证券业协会 2007年12月25日

目 录

使用说明????????????????????????????(3) 第一部分 法律法规 ???????????????????????(4) 一、国家法律及行政规章 ????????????????????(4) 二、部门规章及规范性文件?????????????????????????(5) 第二部分 执业道德???????????????????????(7) 一、执业道德与执业规范的意义和基本要求???????????(7) 二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定?????????(7) 第三部分 业务规则???????????????????????(9) 一、证券交易????????????????????(9) 二、证券登记结算????????????????????(9) 三、证券发行与承销?????????????????????(10) 四、客户资产管理???????????????????????(10) 五、证券自营业务???????????????????????(10) 六、企业并购与资产重组????????

【证券从业资格考试

2015年证券从业资格考试

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C．公司股本总额不少于人民币 5000万元

D．公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

1

【证券从业资格考试

A.现值理论

B.预期理论

C.合

第一章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点 本章共有7节内容。

一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。

5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。

9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财

分级基金(下)——份基金的定价及投资策略

一、单项选择题

1. 以开放式架构下分级基金A端的定价为例，在考虑分级基金A端的债性价值时，考虑到A端的永续性及不可质押回购，可将（ ）收益率与流动性风险补偿之和作为参考回报率。

A. 10年期国债

B. 5年期3A级企业债

C. 10年期3A级企业债

D. 5年期国债

2. 分级基金B端退场伴随着A端上涨的现象目前主要存在于（级基金中。

A. 宽基指数

B. 主题指数

C. QDII指数

D. 行业指数

二、多项选择题 ）分

分级基金(下)——份基金的定价及投资策略

3. 在对分级基金产品进行分析评价时，可综合考虑（ ）等因素。

A. 初始杠杆因素

B. 基金管理类型因素、基金费率因素

C. 约定收益率因素

D. 指数波动性因素

E. 收益分配因素

4. 下列各项中，有可能对分级基金B端的杠杆价值产生影响的有（

A. 杠杆标的的透明度

B. 杠杆的融资成本

C. 折算退出机制

D. 运作期长短

5. 权益类分级基金B端的投资策略主要有（ ）。

A. 配对转换策略

B. 预期折溢价率策略 。 ）

分级基金(下)——份基金的定价及投资策略

C. 下折套利策略 D. 抢反弹

三、判断题

6. 当分级基金B端净值跌破阈值触发下跌时，对于分级基金A份额来说，溢价率越高

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )

1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日

2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。 A、现在确定的价格 B、未来某一价格 C、市价 D、即时协议价格

3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。 A、债权 B、期权 C、债权与期权 D、买入期权

4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低 C、定期交易可以提供更多的市场价格信息 D、做市商的收入来自于经纪佣金

5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股 B、债券 C、权证