法律合规部工作总结
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法律合规部年度工作总结
某某联社法律合规部年度工作总结
今年以来,在区联社、联社党委的正确领导下,在各部室、各网点的大力配合下,我部按照年初制定的工作计划,有序开展,认真履职。同时,加强合规文化建设,切实做好案件防控工作,实现无案件发生目标。现将我部20xx年度工作开展情况汇报如下:
一、部门基本情况
20xx年3月起,我部开始独立办公,配置人员1名,主持法律合规部全面工作。
二、20xx年工作方面
(一)在合规管理方面
1.迎接“合规文化建设年”评分工作。根据《XX县级农村合作金融机构“合规文化建设年”工作考核评分表》要求,在联社党委领导正确的带领下,落实到具体的分管领导、责任部门和责任人,将合规管理建设覆盖所有业务、所有岗位、所有人员,齐抓共管,形成合力,推动合规建设常态化,在20xx年度XX联社圆满完成区联社下发各项任务,考核评分为:100分。
2.按时报送合规等相关报告。法律合规部按照要求,每月完成普法信息稿件报送工作,20xx年共报送信息稿件12篇;报送20xx年合规风险分析报告4篇;按时完成报送各项月、季报表65个(次)。
3.开展合规及案防培训。法律合规部主持开展了合规及案防培训4次,全员合规测试26次、非法集资专项测试2次,《民法典》专项测试1次,通过培训及测试,极
合规管理检查工作总结
设计分公司合规管理监督检查
工作总结
公司领导:
2016年,设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和反腐败工作会议精神,以监察部门为主,开展合规管理监察。监督单位落实主体责任,督促业务部门落实监管责任;以整合业务部门和监察部门监督力量为手段,坚持问题导向;紧紧围绕分公司生产经营管理,结合内控制度、合规管理工作要求,不断健全完善规章制度,优化业务流程,细化关键环节管控措施,强化重点工作合规监察,为分公司合规、稳健发展提供有力支撑。
一、合规管理检查工作整体情况
2016年,设计分公司结合实际情况,对科研项目、后勤采购管理项目作为合规管理监察重点,着重查找管理流程的薄弱点,廉政建设的风险点。
1. 加强领导,确保工作开展
为了确保合规管理监察扎实推进,设计分公司成立了由纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察工作领导小组,下设合规管理监察工作组,由党委办公室、财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成,制定了相应的合规监察实施方案,明确了成员分工。
组织召开了合规管理监察工作推进会,针对管理中在制度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨,进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化部门监督职责,梳理了业务流程的关
保险公司合规工作总结
保险公司合规工作总结
Summary of work for reference only
姓名:XXX 职务:XXX
时间:20XX年XX月XX日
保险公司合规工作总结
保险公司合规工作总结(一)
一年来,在公司总的指挥下,团险部全体同仁用心领会总公司工作意图和指示,在市场竞争日趋激烈的环境下努力拓展业务,为完成公司下达的任务指标而努力,现将总结如下:
一、员工管理、业务学习工作:
1、年初按公司总公司工作意图,在团险部内部人员重新进行配置,用心调动团险业务员和协保员的展业用心性。
2、制定贴合团险实际状况的管理制度,开好部门早会、及时传达上级指示精神,商讨工作中存在的问题,布置学习业务的相关新知识和新承保事项,使业务员能正确引导企业对职工意外险的认识,以减少业务的逆选取,降低赔付率。
3、加强部门人员之间的沟通,统一了思想和工作方法,督促部门人员做好活动量管理,督促并较好地配合业务员多方位拓展业务。
4、制订“开门红”、“国寿争霸”赛业务推动方案,经总公司批复后,及时进行宣导、督促全体业务员做好各项业务管理工作。
5、制订xxx年团险业务员的管理和考核办法,并对有些管理和考核办法方面作了相应的调整。
二
合规管理检查工作总结
设计分公司合规管理监督检查
工作总结
公司领导:
2016年,设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和反腐败工作会议精神,以监察部门为主,开展合规管理监察。监督单位落实主体责任,督促业务部门落实监管责任;以整合业务部门和监察部门监督力量为手段,坚持问题导向;紧紧围绕分公司生产经营管理,结合内控制度、合规管理工作要求,不断健全完善规章制度,优化业务流程,细化关键环节管控措施,强化重点工作合规监察,为分公司合规、稳健发展提供有力支撑。
一、合规管理检查工作整体情况
2016年,设计分公司结合实际情况,对科研项目、后勤采购管理项目作为合规管理监察重点,着重查找管理流程的薄弱点,廉政建设的风险点。
1. 加强领导,确保工作开展
为了确保合规管理监察扎实推进,设计分公司成立了由纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察工作领导小组,下设合规管理监察工作组,由党委办公室、财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成,制定了相应的合规监察实施方案,明确了成员分工。
组织召开了合规管理监察工作推进会,针对管理中在制度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨,进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化部门监督职责,梳理了业务流程的关
银行合规管理工作总结
银行合规管理工作总结
要明确岗位职责,强化履职要求,形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制,确保奖惩分明。下面是小编为大家提供的关于银行合规管理的工作总结,内容如下: 【银行合规管理工作总结一】 市行党委: ⅩⅩ年,在省、市行党委的正确领导下,在省行内控合规部的业务指导下,ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理,以人为本”的指导思想,转变观念,适应形势,紧紧围绕省市行党委确定的中心任务,大力推进内控合规体系建设,充分发挥审计监督与合规服务职能,为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查,圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务,现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下: 我行内控合规部现有员工17人,其中总经理1人,副总经理1人,员工15人。今年是农行IPO上市之年,是内控合规组织机构体系变革之年,本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作,履职尽责。今年以来,共抽调11人次参加总、省行审计检查,历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次,风险排查2次,内控自评价2次,内控评价1次,整体移位1次,接待总行审计1次;组织反洗钱
国贸支行合规管理工作总结
国贸支行合规管理工作总结
2013年10 月
2013年10月,网点结合上级行对网点的各项检查,开展了各项自查及整改的全面梳理工作,认真查找规章制度缺漏,整理合规风险节点,对重点业务、重点环节和重点岗位进行了合规风险排查,并及时制定了相关整改措施,取得了良好的成效。现将相关情况汇报如下:
一、合规管理基本情况
(一)加强员工思想教育,巩固思想道德防线。
我行通过组织专项学习,以真人真事为例深入剖析近年来严重违法违规的多起案例,具有较强的教育学和警示性。一是网点利用晨会、夕会及每周集中学习时间开展合规知识的学习,网点经理、运营主管对合规工作进行点评,对上级行下发的风险提示进行重点学习;开展了每月一次的合规宣讲专题,增强员工合规意识,固化合规理念;二是严格要求学合规。员工每周对规章制度、操作流程以及工作进度进行总结,并在每周集中会议学习讨论中找出解决方法,严防“不会、不懂、不问”情况的发生。;三是方式多样促合规。网点建立合规教育专栏,时该提醒员工在操作中应注意的风险点;网点负责人、运营主管、网点安全员增加现场管理频次,上级行加大非现场监管频次与力度,发现问题现场纠偏与即时纠偏,督促员工养成良好的操作
保险公司合规工作总结范文2 篇一
保险公司合规工作总结范文2 篇一 一、20XX年工作总结
自20XX月18日法律合规部宣告成立以来,我部的法律合规工作在公司领导的高度重视和大力支持下,认真贯彻落实保监会和公司领导提出的法律合规工作指导思想,在人手少、事务杂、工作多、要求高、程序多、时间紧的情况下,立足“组织机构、制度建设、检查监督、学习教育”四个平台,围绕工作目标,理清思路,突出重点,履职尽责,积极有效开展合规工作和防范化解法律风险,较好地完成了公司领导提出的目标任务。现将成立以来所做的工作总结如下。
一、立足组织机构平台,构建合规风险管理体系
为了切实抓好法律合规工作,我部按照公司领导的要求,从组织机构入手,自上而下构建与业务发展相适应的合规风险管理组织体系。一是成立了由郭林总经理为主任,胡仲林、李洪玲为副主任,各部室负责人参加的合规管理工作委员会。并结合公司实际制定下发了《安诚保险公司合规管理实施细则》。同时,辖内各分支机构及时成立了以班子成员为组长,各职能部门负责人为成员的合规工作领导小组,加强对合规工作的领导,并建立联系人制度,具体负责材料报送、宣传报道和其他日常工作;二是设立配备专(兼)职合规员。根据保监会《保险公司合规管理指引》及监管机关的有关文件精神,并结合法
银行合规经理年度工作总结(多篇)范例
第1篇:银行合规经理工作总结
银行合规经理工作总结
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银行合规经理是做什么的?如何才能履行授权职责?
自从20XX年参加邮政工作以来,先后从事过柜员、合规经理等工作,每个工作都给了我不同的锻炼和经验,在领导的言传身教、关心培养下,在同事的支持帮助、密切配合下,我不断加强思想政治学习,对工作精益求精,个人思想政治素质和业务工作能力都取得了一定的进步,为今后的工作和学习打下了良好的基础,现将工作学习情况总结如下:
一、政治思想方面
认真加强思想政治学习,不断提高自己的政治理论水平。始终坚持以 * 理论和“ * ”重要思想为指导,认真贯彻党的十八大精神,深入领会中央和省市的一系列重大方针、政策。树立健康、阳光的世界观、人生观和价值观,加强与工作领域相关的专业知识的学习,使思想认识和自身素质都有了新的提高,能够熟练掌握各项日常业务和熟练处理各方面的关系,也积累了一定的社会经验和工作经验。
二、学习方面
通过自身钻研业务和实际工作,考取银行业的各种资格认证,银行从业人员资格证、证券从业资格证、保险代理从业人员资格证、反假货币资格上岗证、合规经理资格证等使我掌握了风险合规涉及的业务知识、工作流程和工作方法,能够熟练应对工作中的
合规工作简报(合规建设提升年心得体会)合规征文
商业银行 合规工作简报
金融机构“合规文化建设年”演
讲活动决赛隆重举行,与此同时我们商行也迎来了开业的大喜日子,现将在我行举办的“合规文化建设年”征文活动中晋级作品集中编发,谨以此为纪念。
合规旨在创造价值,谋求发展
尊敬的各位领导,亲爱的同事们:
大家好!我是营业部的张曼玉,今天很高兴有机会在这
里演讲。我的演讲主题是:《合规旨在创造价值,谋求发展》。关于合规,我的浅显理解就是按规矩办事。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看, 银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。事实上,合规并不是新兴文化,早在巴塞尔协议之前,合规文化就存在。我国古代先秦诸子百家争鸣时期,法家代表人物韩非子就曾说“欲成方圆而随其规矩,则万事之功形矣,而万物莫不有规矩,议言之士,计会规矩也”。这就言明了世界万物都遵守着一定的规律,循规蹈矩,则万事兴旺。结合实际,合规就是要
1
求我们在工作中自觉遵守劳动纪律,约束从业行为,防止违规违纪的事情发生。银行业是高风险行业,一个细节失误,将可能带来一系列不良后果。 “业精于勤,荒于嬉;行成于思,毁于随”。随随便便没有规矩约束,将自毁前途。
三年来,商行加大合规建设的步伐,使内部管理,内部控制、激励
法律法规合规性评价
2018年度合规性评价报告为了确认环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况,保证体系运行符合法律法规及其他要求,规避法律风险,根据标准和公司体系文件要求,特组织开展了本年度的合规性评价工作。
一、评审时间:2018年6月1日。
二、参加人员:
三、评价目的:
对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析,检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性;依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。
四、评价范围:
公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据:
1、ISO14000&OHSAS18000
2、公司体系文件;
3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述:
在2018年6月1日,对我公司的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查,结果如下:
1、EHS部门主持了项目部各职能部门的学习培训工作,采取个人自学标准内容,集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式,取得了较好的成果。通过学习,使员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解,针