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第一章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点 本章共有7节内容。

一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。

5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。

9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财

投资基金模拟试题（3）—证券从业资格考试

一、单选题

1、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场

2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国

3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高

4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。 A.分红再投资 B.1元投资

C.100元投资 D.基金份额净值投资 益率的标准方法。

5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元

6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会

D.基金份额持有人大会

8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。 A.证券的期望收益率 B.收益率的方差

C.证券间的协方

基金从业考试《证券投资基金》计算题习题及答案(1)--(2)

1.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为( )。 A.2%B.3.5%C.4%D.5.01% 答案：D 参考解析：

2.顾先生希望在第5年末取得20000元，则在年利率为2%，单利计息的方式下。顾先生现在应当存入银行(??)元。 A.19801B.18004C.18182D.18114 答案：C 参考解析：

3.假设某企业2015年1月1日借入一笔长期借款，年利率为10%，5年后需要还3000万元。

若企业2017年1月1日打算一次付清该笔借款，大约需要支付( )万元。

A.2220B.2254C.2304D.2400 答案：B 参考解析：

4.投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，期望收益率分别为10%，18%，20%，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%，则该投资者持有的股票组合的期望收益率为( )。 A.14.7%B.15.2%C.15.7%D.16.2%

1

答案：B 参考解析：

5.若企业从2015年12月31日开始，每年等额偿还欠款，每年应支付的金额为( )万元。

A.471.31B.49

2010年5月证券从业资格考试证券投资基金真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.开放式基金是通过投资者向() 申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

2.证券投资基金诞生于() 。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求

() 。

A.较高

B.适中

C.较低

D.极高

4.时间加权收益率反映了() 在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资

B. 1 元投资

C.100 元投资

D.基金份额净值投资

5. 在二级市场买卖ETF 时，申报价格最小变动单位为() 。

A.0.0001

元

B.0.001

元

C.0.1

元

D.0.01

元

6. 基金招募说明书的内容不包括以下() 方面。

A. 风险警示内

容

B. 基金份额发售方

式

C. 基金合同摘

要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

7. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是() 。

A. 投资决策委员

会

B. 风险控制委员

会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

8. 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括() 。

A. 证券的

2012年证券从业资格考试

《证券投资基金》

真题及答案

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。

A.基金代销机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人

2.持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为( )类型。 A.综合式 B.平衡式 C.垂直式 D.水平式

3.投资者提交基金认购申请后，一般最早可于( )日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+3 B.T+1 C.T D.T+2

4.公司型基金与契约型基金的区别是( )。 A.规模大小 B.是否上市 C.资金是否公募 D.是否具有独立法人资格

5.信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括( )。

A.涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年 B.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密 C.系统数据应当按月备份

D.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案

6.契约型基金运作关系中，处于核心地位的是( )。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.

2010年证券从业资格

2010年证券从业资格《投资基金》预测题（一）及解析

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出( )的特点。

A.集合理财

B.专业管理

C.组合投资

D.利益共享

2.在我国，基金各当事人的权利义务在( )中约定。

A.基金份额上市交易公告书

B.招募说明书

C.基金合同

D.基金托管协议

3.1940年，( )颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A.英国

B.美国

2010年证券从业资格

C.瑞士

D.法国

4.基金管理人的最主要职责是负责( )。

A.受托资产管理

B.基金资产清算和会计复核

C.基金资产的保管

D.基金资产的投资运作

5.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是( A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.货币市场基金

6.保本基金提供的保证类型一般不包括( )。A.本金保证

B.收益保证

C.红利保证

D.风险保证

)。

2010年证券从业资格

7.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括( )。

A.1年以内(含1年)的银行定期存款

B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券

C.信用等级较

2019基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案（卷八） 第1题在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()。

A:场内认购和场外认购 B:集体认购和个人认购 C:公开认购和私人认购 D:有偿认购和无偿认购 【正确答案】：A

【答案解析】：此题考查的是ETF的认购方式。通常根据投资者认购渠道不同可分为场内认购和场外认购。

第2题依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为()个月。 A:1 B:2 C:3 D:4

【正确答案】：C

【答案解析】：目前我国封闭式基金的募集期限一般是3个月。 第3题某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为()元。 A:10000 B:10100

C:10050 D:9950

【正确答案】：B

【答案解析】：基金管理人及基金发售代理机构在ETF份额发售时一般会收取认购费用或认购佣金，认购费用或认购佣金由投资者承担。投资者认购10000份ETF份额需要的金额为10000*(1+1%)=10100(元)。

第4题基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国

2012年证券从业资格考试-证券投资基金精编模拟题

总共160题共100分

一、单选题 （共60题,共30分）

1. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。[2009年9月真题] （0.5分）

A.1/3以上 B.2/3以上 C.1/2以上 D.全部

标准答案：B

2. 以下不属于资产保管内部控制范围的是（ ）。 （0.5分）

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

标准答案：C

3. 套利定价理论的创始人是（ ）。 （0.5分） A.马柯威茨 B.威廉 C.林特 D.史蒂夫·罗斯

标准答案：D

4. 威廉·夏普、约翰·林特耐（JohnLintner）和简·摩辛（JanMossin）分别于1964年、1965年

2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、道氏理论认为市场波动具有__。 A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势

2、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。 A．到期交易净价大于首期交易净价

B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C．到期交易净价等于首期交易净价

D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

3、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 C．证券公司-集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

4、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。 A．3000万元人民币 B．3500万港元

C．4000万元人民币 D．4600万港元

6、政府发行证券的

2012年证券从业资格考试-证券投资基金精编模拟题

总共160题共100分

一、单选题 （共60题,共30分）

1. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。[2009年9月真题] （0.5分）

A.1/3以上 B.2/3以上 C.1/2以上 D.全部

标准答案：B

2. 以下不属于资产保管内部控制范围的是（ ）。 （0.5分）

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

标准答案：C

3. 套利定价理论的创始人是（ ）。 （0.5分） A.马柯威茨 B.威廉 C.林特 D.史蒂夫·罗斯

标准答案：D

4. 威廉·夏普、约翰·林特耐（JohnLintner）和简·摩辛（JanMossin）分别于1964年、1965年