风险评估工作底稿案例

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风险评估工作底稿-了解生产与仓储循环

标签:文库时间:2025-02-13
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生产与仓储循环:

了解内部控制

被审计单位:__________________________ 索引号: SCL 项目:________________________________ 财务报表截止日/期间:______________ 编制:________________________________ 复核:_____________________________ 日期:________________________________ 日期:_____________________________ 了解本循环内部控制的工作包括:

1.了解被审计单位生产与仓储循环与财务报告相关的内部控制的设计,并记录获得的了解。

2.针对生产与仓储循环的控制目标,记录相关的控制活动,以及受该控制活动影响的交易和账户余额及其认定。

3.执行穿行测试,证实对交易流程和相关控制了解,并确定相关控制是否得到执行。 4.记录在了解和评价生产与仓储循环的控制设计和执行过程中识别的风险,以及拟采取的应对措施。

了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿:

资产评估---工作底稿参考格式

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附录

工作底稿参考格式研究资料

1

资产占有方: 评估基准日: 年 月 日 金额单位:元 名称及 序号 规格型号 计量单位 账面价值 金数量 单价 额 存放地点 盘存盈外埠确亏(金认数量 额) 实际数量 评估价值 调整后账交叉索引号 备注 面值 单价 金额 本页小计 合 计 披露及调整事项说明: 2

存货--( )抽查盘点表 索引号:C3-10-(

资产占有方: 评估基准日: 年 月 日

资产评估 - 工作底稿参考格式

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附录

工作底稿参考格式研究资料

1

资产占有方: 评估基准日: 年 月 日 金额单位:元 名称及 序号 规格型号 计量单位 账面价值 金数量 单价 额 存放地点 盘存盈外埠确亏(金认数量 额) 实际数量 评估价值 调整后账交叉索引号 备注 面值 单价 金额 本页小计 合 计 披露及调整事项说明: 2

存货--( )抽查盘点表 索引号:C3-10-(

资产占有方: 评估基准日: 年 月 日

桥梁风险评估案例

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主要内容《公路桥梁与隧道工程施工安全风险评估指南》 (试行)1 2 3 4 5概述 评估对象概况 总体风险评估 专项风险评估 重大风险源风险估测 风险控制桥梁案例交通运输部科学研究院6交通运输部科学研究院1.1 依托项目厦漳跨海大桥工程漳 州海平立交 谁来评估? 南汊主桥 北汊主桥1.2 案例说明评估依据: 部门专业技术人员组成、分公司、总公司 (1)标准规范: 可委托行业内其他有能力的安全咨询、评价机构 《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》 (试行) 总体评估—建设单位;专项评估—施工单位 《公路工程技术标准》(JTJ B01-2003) 总体评估-开工前 总体评估《公路桥涵施工技术规范》(JTG/T F50-2011 ) 《企业职工伤亡事故分类》(GB 6441-86) 专项评估-施工组织设计文件完成后;重大变化 专项评估(2)项目相关文件 总体评估—全桥;专项评估—北汊主桥南半桥 总体评估 《厦漳跨海大桥北汊主桥南半桥施工组织设计》 《厦漳跨海大桥设计阶段风险评估》 人员伤亡、经济损失、工期延误、环境、社会影响 人员伤亡、经济损失、 《厦漳跨海大桥工程两阶段施工图设计》 总体评估:推荐指标体系法,可结合实际情况改进 总体评估:推荐

资产评估底稿(3)

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辽宁华阳资产评估事务所 引号: G1 页 次: 1

评估工作计划及人员安排表 项目名称 委托方 评估目的 价值类型 评估方法 项目负责人 总体时间要求 时间起止日 为贷款抵押提供价值参考 市场价值 成本法 李文宏 辽宁同益石化有限公司拟贷款抵押涉及的机器设备 辽宁同益石化有限公司 评估对象和评估范围 评估基准日 技术方案 编制时间 明细表所列机器设备 2017年3月18日 见附件 2017年3月18日 2017年3月18日—— 完成 人员安排 李文宏 申福阳 李文宏 申福阳 李文宏 申福阳 李文宏 工作内容 接受委托、签订资产评估业务约定书 现场勘查 资料收集、评定估算、与委托方沟通 撰写报告 一级审核 工作重点 协助部门 实际完成 时间 2017.3.18 明确评估基本事项 盘点、确定成新率 委托方 委托方 工作内容、人 员安排、时

长春平安纸业有限责任公司素引号B3风险评估工作底稿

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了解被审计单位及其环境(不包括内部控制)

被审计单位:长春平安纸业有限责任公司 索引号: 项目:了解被审计单位及其环境(不包括内部控制) 财务报表截止日/期间: 编制: 日期: 复核: 日期: 审计目标

从以下方面了解被审计单位及其环境,并评估相应重大错报风险:

1.行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素; 2.被审计单位的性质;

3.被审计单位对会计政策的选择和运用;

4.被审计单位的目标、战略以及相关经营风险; 5.被审计单位财务业绩的衡量和评价。

二、行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素 (一)实施的风险评估程序

风险评估程序 检查 行业分析报告 询问 管理层 生产技术变化 环保要求等 观察 生产经营情况 分析程序 (毛利率 行业比较)

(二)了解的内容和评估出的风险2 1.行业状况

(1)所在行业的市场供求与竞争 新产能集中释放 造纸主要原材料价格持续走高 市场场竞争更加激烈,存在经营失败的风险 环保要求提高,设

财务报表审计工作底稿编制案例

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财务报表审计

工作底稿编制案例

1

目 录

绪论 ..................................................................... 错误!未定义书签。

第一节 财务报表审计总体思路 ......................................... 错误!未定义书签。 第二节 S公司的背景资料 ............................................................. 8 第一篇 .................................................................................... 9

第一章 初步业务活动工作底稿 ......................................................... 10 第二章 业务保持评价工作底稿 ......................................................... 11 第三章 审计业务约定书 .................

财务报表审计工作底稿编制案例

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目 录

绪论 ..................................................................... 错误!未定义书签。

第一节 财务报表审计总体思路 ......................................... 错误!未定义书签。 第二节 S公司的背景资料 ............................................................. 7 第一篇 .................................................................................... 8

第一章 初步业务活动工作底稿 .......................................................... 9 第二章 业务保持评价工作底稿 ......................................................... 10 第三章 审计业务约定书 ..................................

财务报表审计工作底稿编制案例

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目 录

绪论 ..................................................................... 错误!未定义书签。

第一节 财务报表审计总体思路 ......................................... 错误!未定义书签。 第二节 S公司的背景资料 ............................................................. 7 第一篇 .................................................................................... 8

第一章 初步业务活动工作底稿 .......................................................... 9 第二章 业务保持评价工作底稿 ......................................................... 10 第三章 审计业务约定书 ..................................

财务报表审计工作底稿编制案例

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绪论 ..................................................................... 错误!未定义书签。

第一节 财务报表审计总体思路 ......................................... 错误!未定义书签。 第二节 S公司的背景资料 ............................................................. 7 第一篇 .................................................................................... 8

第一章 初步业务活动工作底稿 .......................................................... 9 第二章 业务保持评价工作底稿 ......................................................... 10 第三章 审计业务约定书 ..................................