中国基本法律法规知识

1. 根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2. 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按

照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

3. 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权

益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则

4. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影

响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号)

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。

第二节 公司法

掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的

第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系

证券市场法律法规效力层次

证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要的作用。

现行的证券市场法律法规

现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据法律和国务院行政法规规定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券

2020年证券从业基本法律法规强化习题及答案十

2018年证券从业基本法律法规强化习题及答案十

选择题

第1题：以下不属于集合资产管理业务特点的有()。

A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户投资运作

参考答案：A

第2题：证券自营业务的特点不包括()。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.交易的任意性

D.收益性不确定性

参考答案：C

第3题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

参考答案：D

第4题：证券自营业务的禁止行为不包括()。

A.委托其他证券公司代为买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.设立专用账户交易

D.将自营业务与代理业务混合操作

参考答案：C

第5题：下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B.不以盈利为目的

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

参考答案：B

第6题：甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部

分出资方式中，符

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)

第 1 题

下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。

? ? ?

A．中国证监会依法受理、审查申请文件

B．对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

D．对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

?

? 参考答案：D

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 第 2 题

下列说法不正确的是（ ）。

? ? ? ?

A．任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B．任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保 C．任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 D．任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

? 参考答案：A

根据《证

第三章

法律法规知识 第一节 概述 一、法律基本概念

如表 3-1 所示： (1)法律是调整人们行为或社会关系的规范，具有规范性； (2)法律出自于国家，是由国家制定和认可的，具有国家意志性； (3)法律规定了人们的权利与义务，具有权利义务统一性； (4)法律由国家强制力保证实施，具有国家强制性。 3.渊源 当代中国的法律渊源主要是以宪法为核心的各种制定法，包括宪法、法律、行政法规、 地方性法规、经济特区的规范性文件、特别行政区的法律、规章、国际条约、国际惯例等。 2.特征 通过认识法律的特征，有助于理解法律的性质、作用，有助于认识法律的自身规律。 1.定义 法律指立法机关或国家机关制定，国家政权保证执行的行为规则的总称。

二、主要行业相关法律法规 1． 电信法 2． 反不正当竞争法 反不正当竞争法是指经过国家制定的，用以调整在市场经济活动中形成的不正当竞争关 系的法律规范的总称。1993 年 9 月 2 日我国第八届全国人大常委会第三次会议通过了《中

华人民共和国反不正当竞争法》，其立法宗旨是：保障社会主义市场经济健康发展，鼓励和 保护公平竞争，制止不正当竞争行为，保护经营者

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)

第 1 题

下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。

? ? ?

A．中国证监会依法受理、审查申请文件

B．对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

D．对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

?

? 参考答案：D

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 第 2 题

下列说法不正确的是（ ）。

? ? ? ?

A．任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B．任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保 C．任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 D．任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

? 参考答案：A

根据《证

第二节 公司法

【大纲要求】掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

考点一、公司的种类

(一)有限责任公司和股份有限公司

有限责任公司也称有限公司，是指由 50 个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任

的公司。股份有限公司也称

2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规

试题三

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题三

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)证券収行和交易的原则不包括()。

A:公开

B:公平

C:公正

D:互利

答案:D

解析:证券収行和交易的原则包括公开、公平和公正。

(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A:债券基金、股票基金不货币市场基金

B:封闭式基金不开放式基金

C:成长型基金不收入型基金

D:契约型基金不公司型基金

答案:B

解析:按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金不开放式基金。

(3)下刊不属二财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A:已对委托人抦露的文件进行核查，确信抦露文件的内容不格式符合要求

B:

有关本次幵贩重组亊项的财务顾问与业意见已提交内部核查机构审查，

幵同意出具此与业意见

C:

已按照觃定履行尽职调查义务，

有充分理由确信所収表的与业意见不委托人抦露的文件内容不存在实质性差异

D:

指定财务顾问主办人不中国证监会进行与业沟通，

幵按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

答案:D

解析:A

、B、C三项属二财务顾问出具财务意见的承诺内容;D

项属二财务顾问应当配合中国证监会工作的内

证券市场基本法律法规-题库

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押题卷(4)

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)

目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，

兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上A: A

B: B

C: C

D: D

(2)

证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、

交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

证券市场基本法律法规-题库

(3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。A: 50

B: 100

C: 200

D: 500

(4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。

A: 账户管理

B: 账户开户

C: 资金清算

D: 会计核算

(5) 下列不属于操纵市场行为的是( )。

A:

单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B:

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，

影响证券交易价格或者证券交易量

证券