2020年12月证券从业资格考试

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )

1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日

2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。 A、现在确定的价格 B、未来某一价格 C、市价 D、即时协议价格

3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。 A、债权 B、期权 C、债权与期权 D、买入期权

4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低 C、定期交易可以提供更多的市场价格信息 D、做市商的收入来自于经纪佣金

5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股 B、债券 C、权证

2020年5月大连证券从业资格考试报名时间

根据《中国证券业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知，大连2019年5月证券从业资格考试时间是在5月4至5日，考试报

名一般会在考前一个月左右开始，预计报名时间会在4月。

2019年5月证券从业资格考试报名时间安排如下：

考试时间

报名时间

报名入口

考试地点

40个城市

证券从业考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(http://doc.docsou.com)报名。

报名流程：

一、登陆中国证券业协会首页--导航条上的【从业人员】--【考试报名】--【点击当次报考选项进入报名页面】

二、进入登录界面，点击“注册”按钮，进入考生注册页面，填写相应的注册信息后，点击“注册”按钮，再次核对填报信息，校

验无误后，完成注册。已经注册账号的可直接登陆。

三、按照要求填写报名信息--选择科目--选择考区

信息维护。填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、

职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息、(提示：标记为*的部分为必填项。);

勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。

进入【选择报考科目】页面，在要报考的科

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（ ）。

A．资产收益率视为盈利性指标 B．销售利润率视为盈利性指标 C．周转率视为安全性指标 D．杠杆比率视为安全性指标 2．自律性组织包括证券交易所和（ ）。

A．证券公司 B．证券业协会 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 3．（ ）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券 B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券 4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（ ）。

A．核准制 B．审批制 C．注册制 D．备案制 5．在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。

A．短期国债 B．国库券 C．长期国债 D．无期限国债 6．一般情况下，下列证券中，（ ）是没有期限的。

A．封闭式基金 B．股

【证券从业资格考试

2015年证券从业资格考试

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C．公司股本总额不少于人民币 5000万元

D．公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C

2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

A.股东年会

B.临时股东大会

C.董事会会议

D.监事会会议

B

这是我国《公司法》第一百零一条的规定。

4.对契约型基金认识正确的是( )。

A.又称为单位信托基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D.依据基金公司章程营运基金

A

5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

1

【证券从业资格考试

A.现值理论

B.预期理论

C.合

2010年5月证券从业资格考试证券投资基金真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.开放式基金是通过投资者向() 申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

2.证券投资基金诞生于() 。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求

() 。

A.较高

B.适中

C.较低

D.极高

4.时间加权收益率反映了() 在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资

B. 1 元投资

C.100 元投资

D.基金份额净值投资

5. 在二级市场买卖ETF 时，申报价格最小变动单位为() 。

A.0.0001

元

B.0.001

元

C.0.1

元

D.0.01

元

6. 基金招募说明书的内容不包括以下() 方面。

A. 风险警示内

容

B. 基金份额发售方

式

C. 基金合同摘

要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

7. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是() 。

A. 投资决策委员

会

B. 风险控制委员

会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

8. 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括() 。

A. 证券的

页眉内容

7 .以下说法中，错误的是( )o

2010年10月证券从业资格考试投资分析试题

一、单项选择题

1.( )是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原则和方针。

A .收入政策

B .财政政策

C .货币政策

D .利率政策

提示:收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针 2 .标准行业分类法把国民经济分为(

)个门类。

A. B . C. D . 提示:标准行业分类法把国民经济分为 10个门类O 3 .电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的(

A .幼稚期

B .成长期

C .成熟期

D .衰退期

提示:电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期 O

4.( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法, 是指导企业进行会计核算的基础。

A.会计政策

B .会计估计

C .或有事项

D .资产负债表日后事项

提示：会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基 础。

5 .(

)反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的

事项。 A .会计政策

B .会

页眉内容

7 .以下说法中，错误的是( )o

2010年10月证券从业资格考试投资分析试题

一、单项选择题

1.( )是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原则和方针。

A .收入政策

B .财政政策

C .货币政策

D .利率政策

提示:收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针 2 .标准行业分类法把国民经济分为(

)个门类。

A. B . C. D . 提示:标准行业分类法把国民经济分为 10个门类O 3 .电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的(

A .幼稚期

B .成长期

C .成熟期

D .衰退期

提示:电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期 O

4.( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法, 是指导企业进行会计核算的基础。

A.会计政策

B .会计估计

C .或有事项

D .资产负债表日后事项

提示：会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基 础。

5 .(

)反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的

事项。 A .会计政策

B .会

证券从业资格考试

证券从业资格考试怎么准备？

证券从业资格考试点点滴滴（完全版）

绪言

2008年10月18号和19号两天，参加了证券从业资格考试全部五科考试。三天过去，忙了些天，终于基本补回了准备证券考试期间落下的一些课程。古人言，“以史为鉴，可以知兴衰；以人为鉴，可以明得失。”我们成长的过程就是一个互相学习、互相借鉴的过程。鄙人也曾多次受益于论坛上的好心人的所谓经验帖子。鉴于，鄙人是常人一个，成绩也未揭晓，所以说算不上什么成功人士的秘笈经验之谈。于此，赋此文意义有以下两点：

第一，出于经济人自我利益最大化的考量，借此文之东风练习文笔、珍藏回忆、助人为乐使然，点击率怪圈驱使；

第二，出于对经验之贴的性质反思，所谓经验并不是别人成功的经验才是有用的，失败的经验同样具有不可低估的价值（有时会更高）。成功人士往往要么为了显示自己的不同凡响而忽悠炫耀一番自己的复习如何“轻取荆州”；要么夸大其困难因素，以显示自己如何“过关斩将”。再看，经验之谈的真正意义并不是为了给我们去“照葫芦画瓢”，毕竟每一个个体都是特殊、独立的，具体问题要具体分析。经验仅是给我们描绘别人走过的路，给我们在前进的道路上点亮一盏明灯，以防我们在孤独无助、暗黑无光中跌跌撞撞，至于飞机或是火车的通

证券从业资格考试《证券交易》精讲第一章

第一章、证券市场概述

知识点：证券的含义(多选)

证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点：有价证券的含义(判断)

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点：有价证券分类概念(多选、判断)

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等)

货币证券是本身能使持有人或第三者取

2020年证券从业资格考试模拟试题：证券投资分析

（第二套）

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将准确选项的代码填入空格内。

1.阅读以下材料，完成第(1)～(7)小题。

投资者甲拟购买公司乙发行的债券，该债券的面值为100元，票面利率为10%，期限为5年。甲要求的必要收益率为12%。请计算以下情况下的债券市场价格。

(1)债券以复利贴现，每年末付息一次，到期还本( )元。

A.105.6

B.92.79

C.91.38

D.99.85

(2)债券以单利贴现，每年末付息一次，到期还本( )元。

A.105.6

B.91.38

C.92.79

D.99.85

(3)债券以复利计息，一次还本付息( )元。

A.105.6

B.91.38

C.99.85

D.92.97

(4)债券以单利计息单利贴现，一次还本付息( )元。

A.105.6

B.99.85

C.93.75

D.92.97

(5)债券以单利计息复利贴现，一次还本付息( )元。

A.105.6

B.85.11

C.92.97

D.93.75

(6)债券以单利计息单利贴现，半年付息到期还本(假设半年的周期收益率为12%)( )元。

A.105.6

B.108.51

C.92.97

D.85.11

(7)债券以复利计息复利