特种设备安全风险点管控措施清单

ICS 23.020.10 J74

DB37 省

地

方

标

准

山东

DB 37/T 3078—2017

特种设备安全风险分级管控体系细则

Detailed rule for the management and control system of special equipment safety risk

classification

2017 - 12 - 20发布 2018 - 01 - 20实施

山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 3078—2017

前 言

本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省质量技术监督局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东省特种设备协会。

本标准主要起草人：郭怀力、徐宁、张波、郑珲、王黎明、艾建波、徐文广、董彬、郭继生、王海燕、赵路宁、李继东、刘洪勤、魏春河、苏敏、李涛、张利红、高建、谢清德、田家鹏、贾万里、韩孜君、佟永帅、熊兴荣。

I

DB37/T 3078—2017

引 言

本标准依据特种设备相关法律、法规、部门规章、安全技术规范规定及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》的要求，借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准

昌吉州特种设备安全风险分级管控

和隐患排查治理工作指南

第一章总则

第一条为构建特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,遏制特种设备重特大事故，进一步规范和指导全州特种设备使用单位开展安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。根据《特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》、昌吉州安全生产委员会办公室《关于认真做好安全生产风险分析防控工作的通知》（昌州安办〔2018〕25号）等有关规定，结合实际，制定本指南。

第二条本指南适用于全州特种设备使用单位和州、县市质量技术监督局（市场监督管理局）、特种设备检验检测机构对特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作的实施和监督管理。国家另有规定的,或者已有风险辨识、评估与分级管控相关规定的，依照其规定执行。

第三条本指南所称的特种设备安全风险分级管控是指对特种设备使用中可能导致人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、部位、建设项目、设备设施和活动等进行风险辨识、科学评估,并按照安全风险级别采取分级管控措施。特种设备使用单位以在用的单台（套）特种设

1

备为辨识单元确定安全风险等级，特种设备安全监督管理部门以特种设备使用单位为单元确定安全风险等级。

本指南所称安全隐患，是指特种设备使用单位违反相关法

特种设备安全风险辨识清单――――大型游乐设施

辨识单位 设备位置 设备类别 《使用登记证》编号 辨识分值 辨识日期： 辨识人/手机 设备品种 年 月 日 设备型号 管理： 设备： 环境： 评估总分值 风险级别 分项评估分值 人员： 评估总分值×1.1（种类系数）= 人员风险因素（100分） 权重：10 序号 风险指标 风险因素 安全管理人员，大型游乐设施操作、修理人员，水上游乐设施操作、修理人员应持证，证书应在有效期内 辨识标准 *1.在岗应持证人员未持证（50分） 2.作业证不在有效期限内（20分） *3.作业内容与作业人员证书项目不符（50分） 1.未按制度开展安全培训（20分） 2.培训未覆盖相关人员（10分） 得分 得分小计 备注 1 人 员 持证情况 （50分） 人员安全培训情况 （20分） 人 员 配置情况 （30分） 累加不超 过50分 累加不超过20分 2 3 应按规定定期开展安全培训 应按规定配置安全责任人 应按规定配置安全管理人员 使用大型游乐设施总量大于10台（含10台）的，未逐台 累加不超落实安全责任人（30分） 过30分 未配备专职安全管理员（30分） 人员

设备设施类风险分级管控清单

单位：山东宝鼎建设有限公司

风险点位置（所在序 风险点（部位或作分部分项 号 工程或设备设施业活动） 或位置） 1 编制专项施工方案 2 3 钢丝绳与上一层建筑结构拉结 明显处设置荷载限重牌 卸料平台 卸料平台 卸料平台 卸料平台 悬挑脚手架 责任单位（部 门、班组） 风险等级 一级 二级 二级 二级 二级 管控层级 公司级 责任人 管控措施 a、c、d、e、g a、c、d、e、g c、d、f、g c、d、f、g c、d、f、g 安全处 安全处长 项目部级 项目部 项目经理 项目部级 项目部级 项目部级 项目部 项目部 项目部 项目经理 项目经理 项目经理 4 平台台面满铺板密封 钢梁截面高度未按5 设计确定或载面高度小于160mm 6 钢梁固定段长度小于悬挑段长度的1.25倍 悬挑脚手架 二级 项目部级 项目部 项目经理 c、d、f、g 钢梁外端未设置钢7 丝绳或钢拉杆与上一层建筑结构拉结 钢梁与建筑结构锚8 固措施不符合规范要求 9 钢梁间距未按悬挑架体立杆纵距设置 10 架体稳定不符合规范要求 脚手板规格、材质不符合要求 架体施工荷载超过设12 计规定 11 13 悬挑脚手架 二级 项目部级 项目部 项目经理

范文 范例 指导 参考

设备设施风险分级控制清单

单位：三分厂 风险点 序号 类名型 称 检查项目 序号 标准 不符合管控级 标准情别 况及后果 管控措施（包括现有措施和建议改进措施） 工程控制 培训个体教育 防护 管理防护培训设施较完较完生产善，建善，建前检议加议正查，培强工确穿训 艺技戴使 术方用防面的护设培训 施 管理防护培训设施. 较完较完生产善，建善，建前检议加议正查，培强工确穿训 艺技戴使 术方用防面的护设培训 施 管理措施 应急处置 评价级别 管控层级 责任单位 责任人 备注 1搅浆 D 蓝 损坏罐体,影响药品质量 蓝 口服液 刘冬梅 1 设配备液 设施 泄露，影响药品质量 2阀门 E 蓝 蓝 口服液 刘冬梅 学习 资料 整理 分享

范文 范例 指导 参考 3管道 E 蓝 开裂，泄露，影响药品质量 4安全阀 C 黄

特种设备安全监察条例,包括压力管道、压力容器

特种设备安全监察条例

作者：特监科 文章来源：本站原创 点击数： 76 更新时间：2009-3-16

第一章 总 则

第一条 为了加强特种设备的安全监察，防止和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济发展，制定本条例。

第二条 本条例所称特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。 前款特种设备的目录由国务院负责特种设备安全监督管理的部门（以下简称国务院特种设备安全监督管理部门）制订，报国务院批准后执行。

第三条 特种设备的生产（含设计、制造、安装、改造、维修，下同）、使用、检验检测及其监督检查，应当遵守本条例，但本条例另有规定的除外。

军事装备、核设施、航空航天器、铁路机车、海上设施和船舶以及矿山井下使用的特种设备、民用机场专用设备的安全监察不适用本条例。

房屋建筑工地和市政工程工地用起重机械、场（厂）内专用机动车辆的安装、使用的监督管理，由建设行政主管部门依照有关法律、法规的规定执行。

第四条 国务院特种设备安全监督管理部门负责全国特种设备的安全监察工作，县以上地方负责特种设

特种设备安全管理

特种设备安全管理规定

1. 目的

加强和规范特种设备使用环节的管理，防止和减少特种设备事故的发生，保障职工和公司财产安全。

2.适用范围

适用于本公司范围内的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、厂内机动车辆等特种设备（详见附一）的注册登记与使用管理。特种设备的安装、使用、维修保养、改造和检验按本规定执行。

2. 管理要求

3.1生产管理部工务保障中心负责公司范围内的特种设备的注册登记申请与使用管理的安全监察，各使用部门负责特种设备的使用、维护和保养以及特种设备各种报检资料的准备工作。

3.2公司各部门新增并投入使用的特种设备，必须符合国家有关法规和强制性标准的要求。

3.3安装、大修、改造特种设备前，使用单位必须持有关资料，到所在地区的地、市级以上（含地、市级，下同）特种设备安全监察机构备案。备案时，必须提供以下资料：

3.3.1中文使用说明书、产品合格证和型式试验报告(必要时)；

3.3.2安装、大修、改造特种设备的施工项目合同；

3.3.3项目施工单位的《特种设备安装改造维修保养资格证》；

3.3.4项目施工方案及其安全防护措施；

3.3.5改造项目，必须提供由规定的监督检验机构出具的设计审查报告、使用单位和安装、大修、改造项

特种设备安全监察条例PDF版

特种设备安全监察条例（2009修正）

(国务院令第549号)

《国务院关于修改〈特种设备安全监察条例〉的决定》已经2009年1月14日国务院第46次常务会议通过，现予公布，自2009年5月1日起施行。

总 理 温家宝

二○○九年一月二十四日

第一章 总 则

第一条 为了加强特种设备的安全监察，防止和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济发展，制定本条例。

第二条 本条例所称特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。

前款特种设备的目录由国务院负责特种设备安全监督管理的部门（以下简称国务院特种设备安全监督管理部门）制订，报国务院批准后执行。

第三条 特种设备的生产（含设计、制造、安装、改造、维修，下同）、使用、检验检测及其监督检查，应当遵守本条例，但本条例另有规定的除外。

军事装备、核设施、航空航天器、铁路机车、海上设施和船舶以及矿山井下使用的特种设备、民用机场专用设备的安全监察不适用本条例。

房屋建筑工地和市政工程工地用起重机械、场（厂）内专用机动车辆的安装、使用的监督管理，由建设行政主管部门依照有关法律、法规的规定执行。

煤矿风险管控责任清单．

煤矿安全风险管控责任清单*** 一、地面风险地点序号风险内容风险等级措施管控责任人

风机房及1 风井打开风门，造成抽风不足较大及时关闭风门

空压机房一般2 风机房、压风房无人值班安排人员值班

检查更换探头3

一般风井监控探头出现故障不能正常显安装照明照明不全，晚上行人不1工业广

及办公一2

供电设备未设置警示设置警示煤场矸整理轨1卸煤、卸矸轨道不平，易翻矿

卸矿人员精神不集2

安排精神不集中

人员休

1

严格地面值班和巡暴雨时节值班和巡逻，停产撤人较大地面暴雨1

逻，停产撤人

二、井管控责任措风险地序风险内风等1

采煤工作*部分液压支柱卸一及时对支柱加压 2

及时安排人员进行加一般两道出口未加固2

固 3 一般补加支柱两道出口加固了，但强度不足停止作业，安排人员采面支护强度不足，支柱不够4 较大加固低支柱背顶、背帮材料不足5 补充支护材料不能放炮，安排设置6 较大采面放炮未设置警戒

警戒后方可放及时把探头悬瓦斯探头悬挂位置不

准7

一

**掘进未及时架设支1一架设支架后方可作作一2校正支架后方可作支架不对3

安装金属前探梁后未使用金属前探一可作业 3

补充支护材料低支柱背顶、背帮材料不足5

整理材料低6 巷道材料零乱，影响行人

一般 7

瓦斯探头悬挂位置不准确及

中华人民共和国主席令

第四号

《中华人民共和国特种设备安全法》已由中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议于２０１３年６月２９日通过，现予公布，自２０１４年１月１日起施行。

中华人民共和国主席 习近平

２０１３年６月２９日

中华人民共和国特种设备安全法

（２０１３年６月２９日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过） 目 录

第一章 总则

第二章 生产、经营、使用

第一节 一般规定

第二节 生产

第三节 经营

第四节 使用

第三章 检验、检测

第四章 监督管理

第五章 事故应急救援与调查处理

第六章 法律责任

第七章 附则

第一章 总 则

第一条 为了加强特种设备安全工作，预防特种设备事故，保障人身和财产安全，促进经济社会发展，制定本法。

第二条 特种设备的生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）、经营、使用、检验、检测和特种设备安全的监督管理，适用本法。

本法所称特种设备，是指对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，以及法律、行政法规规定适用本法的其他特种设备。郭亚亚电大长期可

国家对特种设备实行目录管理。特种设备目录由国务院负责特种设备安全监督管理的部门制定，