深圳证券交易所中小企业板上市条件

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

合同编号： 深圳证券交易所债券上

市协议

签订地点：

签订日期： 年 月 日

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深圳证券交易所债券上市协议

甲方：深圳证券交易所 法定代表人：

住所：广东省深圳市深南大道2012号 联系电话： 乙方： 法定代表人： 住所： 联系电话：

鉴于乙方申请其发行的债券在甲方上市，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称\甲方其他相关规定\）对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合

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上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。 本协议中上市债券的基本情况如下： 债券名称： 简称： 代码： 信用评级： 担保人（如有）： 债券面额： 期限： 利率： 发行价格： 发行总量： 交易平台： 募集资金数额： 主管机关批准文号：

第二条 乙方承诺按照债券有关募集文件的规

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

深交所上市规则解读ppt

《创业板股票上市规则》讲解深圳证券交易所2011年11月

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主要内容信息披露制度简介含义 起源 特征 内容 法规体系

上市规则内容简介主要理念 重要概念及审核要点 应关注事项 常见问题

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第一部分

信息披露制度简介

起源、含义、特征、内容及法规体系

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信息披露制度的起源

信息披露制度源于英国和美国。英国是信息公开主义哲学的发源地。

1720年，因南海事件而制定和颁布的《泡沫法案》,确定了 信息披露制度的雏形。 1844年，《公司法》中关于“招股说明书”首次确立了强制 性信息披露原则。

美国是最早建立信息披露制度的国家。

1911年，得克萨斯州的《蓝天法》,明确了信息披露的要求。 1933年《证券法》和1934年《证券交易法》是世界上最早的 信息披露制度。

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信息披露制度的含义

信息披露制度，也称公示制度、公开披露制度，是上市 公司及其相关信息披露义务人依照法律规定必须将其自 身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公 告，以便使投资者充分了解情况并进而做出有效投资决 策的制度。既包括发行前的披露，也包括上市后的持续 信息公开。

深交所上市

【法规分类号】D462010200704

【标题】深圳证券交易所关于发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知

【时效性】有效

【颁布单位】深圳证券交易所 【颁布日期】2007.05.17 【实施日期】2007.06.01 【失效日期】

【内容分类】证券 【文号】 【题注】 【正文】

中小企业板各上市公司及其控股股东、实际控制人：

为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。 附件：中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引 第一章 总则

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、部门规章及业务规则，制定本指引。

第二条 本指引适用于规

深圳证券交易所

中小企业板信息披露公告类别使用手册

深圳证券交易所

二〇一四年十二月制定，二〇一五年五月修订

编者说明

1、为帮助上市公司正确选择信息披露公告类别，提高信息披露质量，防范风险，切实做好信息披露工作，我部编制了《中小企业板信息披露公告类别使用手册》（以下简称“《手册》”）。

2、《手册》仅对上市公司通过本所业务专区办理信息披露业务选择公告类别提供指导，不构成上市公司及相关信息披露义务人履行信息披露义务的法定依据。

3、上市公司及相关信息披露义务人在履行信息披露义务时，应以各类现行有效的法律、法规和其他规范性文件为最终依据，必要时也可就规则的具体适用事项咨询本所。

4、上市公司及相关信息披露义务人未按照现行有效的法律、法规和其他规范性文件履行信息披露义务的，自行承担相应的法律责任。

引 言

2011年9月，本所开始试行信息披露直通车，这是上市公司信息披露方式上的重大变革，有利于强化上市公司信息披露的市场化约束机制。自信息披露直通车试行以来，本所分别于2012年7月、2013年2月和2015年5月对直通公司范围或公告类别进行了调整。2014年1月，本所全面实施信息披露直通车，信息披露考评结果为A、B、C三类的公司均实现了直通披露

深圳证券交易所

中小企业板信息披露公告类别使用手册

深圳证券交易所

二〇一四年十二月制定，二〇一五年五月修订

编者说明

1、为帮助上市公司正确选择信息披露公告类别，提高信息披露质量，防范风险，切实做好信息披露工作，我部编制了《中小企业板信息披露公告类别使用手册》（以下简称“《手册》”）。

2、《手册》仅对上市公司通过本所业务专区办理信息披露业务选择公告类别提供指导，不构成上市公司及相关信息披露义务人履行信息披露义务的法定依据。

3、上市公司及相关信息披露义务人在履行信息披露义务时，应以各类现行有效的法律、法规和其他规范性文件为最终依据，必要时也可就规则的具体适用事项咨询本所。

4、上市公司及相关信息披露义务人未按照现行有效的法律、法规和其他规范性文件履行信息披露义务的，自行承担相应的法律责任。

引 言

2011年9月，本所开始试行信息披露直通车，这是上市公司信息披露方式上的重大变革，有利于强化上市公司信息披露的市场化约束机制。自信息披露直通车试行以来，本所分别于2012年7月、2013年2月和2015年5月对直通公司范围或公告类别进行了调整。2014年1月，本所全面实施信息披露直通车，信息披露考评结果为A、B、C三类的公司均实现了直通披露

深圳证券交易所创业板股票上市规则

（征求意见稿）

目录

第一章总则 (3)

第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)

第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 (8)

第一节声明与承诺 (8)

第二节董事会秘书 (11)

第四章保荐机构 (14)

第五章股票和可转换公司债券上市 (17)

第一节首次公开发行的股票上市 (17)

第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (20)

第三节有限售条件的股份上市流通 (21)

第六章定期报告 (22)

第七章临时报告的一般规定 (26)

第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)

第一节董事会和监事会决议 (28)

第二节股东大会决议 (29)

第九章应披露的交易 (30)

第十章关联交易 (35)

第一节关联交易及关联人 (35)

第二节关联交易的程序与披露 (37)

第十一章其他重大事件 (41)

第一节重大诉讼和仲裁 (41)

第二节募集资金管理 (42)

第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (43)

第四节利润分配和资本公积金转增股本 (45)

第五节股票交易异常波动和澄清 (45)

第六节回购股份 (46)

第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (48)

第八节收购及相关股份权益变动 (50)

第九节股权激励 (51)

第十节破产

发布部门: 深圳证券交易所

发布文号:

（1998年1月实施，2000年5月第一次修订，2001年6月第二次修订，2002年2月第三次修订，2004年12月第四次修订，2006年5月第五次修订，2008年9月第六次修订）

目录

第一章总则

第二章信息披露的基本原则及一般规定

第三章董事、监事和高级管理人员

第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺

第二节董事会秘书

第四章保荐人

第五章股票和可转换公司债券上市

第一节首次公开发行的股票上市

第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市

第三节有限售条件的股份上市流通

第六章定期报告

第七章临时报告的一般规定

第八章董事会、监事会和股东大会决议

第一节董事会和监事会决议

第二节股东大会决议

第九章应披露的交易

第十章关联交易

第一节关联交易及关联人

第二节关联交易的程序与披露

第十一章其他重大事件

第一节重大诉讼和仲裁

第二节变更募集资金投资项目

第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节利润分配和资本公积金转增股本第五节股票交易异常波动和澄清

第六节回购股份

第七节可转换公司债券涉及的重大事项第八节收购及相关股份权益变动

第九节股权激励

第十节破产

第十一节其他

第十二章停牌和复牌

第十三章特别处理

第一节一般规定

第二节退市风险警示

第三节其他特别处理

第十四章暂

深圳证券交易所关于做好中小企业板上市公司2005年年度报

告工作的通知

【法规类别】上市公司 【发布部门】深圳证券交易所 【发布日期】2005.12.28 【实施日期】2005.12.28 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定

深圳证券交易所关于做好中小企业板上市公司2005年年度报告工作的通知

各中小企业板上市公司：

为做好公司2005年年度报告（以下简称“2005年报”）的编制、报送和披露工作，现就有关事项通知如下：

一、公司应当组织全体董事、监事、高级管理人员和其他相关人员认真学习《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号----年度报告的内容与格式（2005年修订）》（以下简称《年报准则》），严格按照中国证监会和本所的要求编制、报送和披露2005年报。

二、公司应当在2006年4月30日前披露2005年报，且披露时间不得晚于2006年第一季度报告的披露时间。

2006年1月1日至4月30日期间新上市的公司，如在上市公告书中未披露2005年度财 1 / 5

务资料，应于2006年4月30日前披露2005年报。

三、公司预计在2006年4月30日前无法披露2005年报的，应当在2006年4月15日前向本