证券市场基础知识 pdf

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第一章证券市场概述

本章要点：掌握有价证券的定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构及基本功能；熟悉虚拟资本的概念；熟悉商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成；了解公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义。掌握证券市场参与者的构成；熟悉机构投资者的种类、证券市场中介的含义；熟悉证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。熟悉证券市场产生的历史背景和发展阶段；掌握证券市场发展现状；了解旧中国的证券市场和建国初期的证券市场；熟悉开放后的证券市场；了解我国证券市场对外开放的进程；掌握我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的主要承诺。

第一节证券与证券市场

从法律意义上说，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

一、有价证券

（一）定义

有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券没有价值但有价格。有价证

证券市场基础知识第二章

证券市场基础知识第二章股票

证券市场基础知识第二章

目录第一节股票的特征与类型第二节股票的价值与价格第三节普通股票与优先股票第四节我国的股票类型

证券市场基础知识第二章

股票的特征与类型一、股票概述(一)股票的定义：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

证券市场基础知识第二章

股票的特征与类型我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

证券市场基础知识第二章

股票的特征与类型(二)股票的性质：1.股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券，一方面表示拥有一定价值量的财产，另一方面也表明有价证券持有人可以行使该证券所代表的权利。行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。 2.股票是要式证券。股票

一、单项选择题

1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ________. A.实际资本 B.虚拟资本 C.生产资本 D.货币资本

2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易对象的期限 D.交割的时间

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。 A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券

4.美国的证券市场是从买卖________开始的。 A.商业票据 B.企业债券 C.政府债券 D.股票

5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________. A.天津证券交易所 B.北平证券交易所 C.上海股份公所

D.青岛市物品证券交易所

6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________. A.定向募集 B.认购证

B.与储蓄存单挂钩

D.上网定价

7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过___

【证券资格考试资料】－基础知识 第一章 证券市场概述（1-3）

第一节 证券与证券市场

1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。 2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来

最新证券市场基础知识.txt遇事潇洒一点，看世糊涂一点。相亲是经销，恋爱叫直销，抛绣球招亲则为围标。没有准备请不要开始，没有能力请不要承诺。爱情这东西，没得到可能是缺憾，不表白就会有遗憾，可是如果自不量力，就只能抱憾了。 2010年证券市场基础知识

证券从业资格考试特点及学习方法

所考知识点比较细，范围广而杂，较烦琐。

考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节考题较少。

考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。 学习的方法是： 1.全面系统学习：学员对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。

2.在理解的基础上记忆：如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。 3.抓住要点：在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。

4.条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，学员如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点

《2011年证券市场基础知识讲义》

2011年证券市场基础知识讲义

第一章 证券市场概论

前言

1、考试要求：大纲

2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系

第一章 证券市场概述——大纲要求

掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。

第一节

第一章、证券市场概述

知识点101（P1）：证券的含义（多选）

□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）

货币证券

篇一：2017证券从业《金融市场基础知识》知识点：资本市场

2017证券从业《金融市场基础知识》知识点：资本市场 知识点：资本市场

亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种借贷和证券交易的场所

①股票市场是股票发行和流通的市场，也可以说是指对已经发行的股票进行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。

②债券市场是发行和买卖债券的场所。

③投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。

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篇二：2017年证券市场基本法律法规试题及答案

2017证券市场基本法律法规试题及答案

选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。

A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

参考答案：D

[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控

证券市场基础知识要点总结

一． 证券市场概述

1.证券的概念：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

2.有价证券

⊙定义：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 证券本身没有价值

有价证券是虚拟资本的一种形式

虚拟资本：是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收入的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 ⊙有价证券分类

1）有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 2）按证券发行主体：有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。

按是否在证券交易所挂牌交易：有价证券可分为上市证券与非上市证券

按募集方式：有价证券可以分为公募证券和

证券市场基础知识章节练习 1

第一章测试习题

一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。） 1．下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。 A．证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是财产权利直接交换的场所 C．证券市场是价值实现增值的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所

2．进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）。 A．证券市场网络化

B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化

D．各种类型的机构投资者快速成长

3．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

4．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。 A．公募证券和私募证券

B．政府证券、政府机构证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券 5．狭义的有价证券是指（ ）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．