期货从业后续培训答案

1（单选题）投资者分类等于投资者准入。

? ? ? ? ? ?

A正确 B错误

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（ ）。

A统一适当性管理的原则性规定和底线要求 B强化经营机构的适当性义务 C强加投资者保护

D明确监管机构和自律组织的适当性监管

3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（ ）。

? ? ? ?

A经营机构 B监管机构 C自律组织 D投资者

4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（ ）。

? ? ? ?

A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类 B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类 C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类 D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类

5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（ ）。

? ? ? ?

A解决了适当性统一标准的问题 B强化了经营机构的适当性义务

C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责 D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束

6（多选题）投资者适当性义务的特点（ ）。

? ? ? ?

A强制性 B机械性 C持续性 D开放性

7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（ ）。

? ? ? ?

A了解投资者，

1（单选题）投资者分类等于投资者准入。

? ? ? ? ? ?

A正确 B错误

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（ ）。

A统一适当性管理的原则性规定和底线要求 B强化经营机构的适当性义务 C强加投资者保护

D明确监管机构和自律组织的适当性监管

3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（ ）。

? ? ? ?

A经营机构 B监管机构 C自律组织 D投资者

4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（ ）。

? ? ? ?

A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类 B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类 C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类 D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类

5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（ ）。

? ? ? ?

A解决了适当性统一标准的问题 B强化了经营机构的适当性义务

C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责 D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束

6（多选题）投资者适当性义务的特点（ ）。

? ? ? ?

A强制性 B机械性 C持续性 D开放性

7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（ ）。

? ? ? ?

A了解投资者，

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后续培训15套答案

课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试 90分

1.B 2A 3A 4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD

课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试 80分

1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B

课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2： ABCD

随堂练习3： C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4： A ABCD 课程测试 100

1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD

课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A 3A 4AB 随堂练习2：1A 2A

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随堂练习3：1A 2A 3B 4A 5A 课程测试：

1ABCD 2AB 3A 4A

甲醇期货的应用 一、1A 2D 3C

二、1A 2AB 3A 4ABCD 5ABCD 三、1A 2AC 3ABC 4A 5AC 四、1A 2ABCD 3C

TEST:1A,2D,3C,4A,5AB,6ABCD,7ABCD8,A,9AC,10ABC11A12AC,13 14ABCD,15B

铜期货品种的交易特点与相关策略 一、1B 2AD 3ABC 二、1B 2CD 3C

三、1B 2A 3ABCD 4ABCD 5BC

1. abcd 2abc 3abcd 4bd 5d 6bc 7ad 8abcd 9d 10b 11b 12a13b14b15a

白糖期货交易策略

一、1A 2C 3B 4ABCDE 二、1D 2B 3D 4ACD 三、1D 2B 3BC 4AB

TEST：1D 2C 3B 4C 5A 6A 7D 8D 9D 10C 11BC 12ABC 13CD 14BC 15BCD

玉米期货交易策略案例分析 一、1ABC 2A 二、1A 2B

三、1BCD 2ABCD 3B 4A 四、1ABCD 2A 3BC TEST：1ABC 2A 3A 4B

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后续培训15套答案

课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试 90分

1.B 2A 3A 4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD

课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试 80分

1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B

课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2： ABCD

随堂练习3： C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4： A ABCD 课程测试 100

1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD

课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A 3A 4AB 随堂练习2：1A 2A

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随堂练习3：1A 2A 3B 4A 5A 课程测试：

1ABCD 2AB 3A 4A

后续培训15套答案

课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试 90分

1.B 2A3A4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD

课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试 80分

1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B

课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2： ABCD

随堂练习3： C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4： A ABCD 课程测试 100

1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD

课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A3A 4AB 随堂练习2：1A2A

随堂练习3：1A2A 3B 4A5A 课程测试：

1ABCD 2AB 3A4A5A6A7A 8B 9A10A

课程五：结构化产品 随堂练习1：1C2A

随堂练习2：1A 2D 3D 4C5A 随堂练习3：1D 2

《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 B A A A ABCD CD ABCDE AD AB ABCD

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行》解读 ABCD ACD ACD ABC ABCDE B AB B ABCDE B

投资者特征（中文版）

A A C D A D C B D A B B D A D

原油期货系列合同指引介绍

ABC ABCDE B ABC A ABCDE A A A B

保险+期货、、、、、 A B A A

期货经营机构大市场营销

B A A B ABC ABCD ABCD ABCD ABCD ABCD

白糖交易策略

D C B C A A D D D C BC ABC CD BC BCD

如何运用期货对冲风险（上） BC C A A D B A B

如何运用期货对冲风险（下） B ABCD A B A B B C

期权做市商交易实务（上） A C AC B B C

期权做市商交易实务（下） B A B A

《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 B AAA ABCD CD ABCDE AD AB ABCD

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行》解读 ABCD ACDACD ABC ABCDE B AB B ABCDE

投资者特征（中文版）

A A C D A D C B D A B B D A D

原油期货系列合同指引介绍

ABC ABCDE B ABC A ABCDE A AA B

保险+期货、、、、、 A B A A

期货经营机构大市场营销

B A AB ABC ABCD ABCDABCDABCDABCD

白糖交易策略

B D C B C A A D DDC BC ABC CD BC BCD

如何运用期货对冲风险（上） BC C A A D B A B

如何运用期货对冲风险（下） B ABCD A B A B B

期权做市商交易实务（上） A C AC B B C

期权做市商交易实务（下） B A B A B A

C

-期货业协会后续培训答案(含商品)

LLDPE影响因素分析

1-5、B A D B A 6-10、A A ABCD A B 11-15、A A A B ABCD

塑料期货的应用 1-6、C B A B D ABCD

LLDPE相关市场及产业链介绍

1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B

原油和燃料油期货交易模式和策略

1-5、ABCD A A ABCD A 6-10、C BC BD A ABCD 11-15、D ABD ABCD B A

贵金属基础

1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C

天然橡胶产业

1-5、A AD B ABC B 6-10、ABC B A AB B 11-14、ABCD B ABD B

原油和燃料油期货交易模式和策略

1-5、ABCD A A ABCD A 6-10、C BC BD A ABCD 11-15、D ABD ABCD B A

钢材品种及产业链基础

1-5、D AB A A D A 6-10、ABC ABCD A C A 11-1

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

2011年证券从业人员职业后续培训考试课程

证券公司资产管理业务相关规则解读

本课程为必修课程。证券公司从事资产管理业务的人员应重点学习。课程学习的重点为证券公司资产管理业务的业务规则和具体问题的注意事项，资产管理业务的风险管理和内部控制也需要掌握。

课程编号：C11004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券公司信息隔离墙制度指引》解读

本课程为必修课程。证券公司和证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司从事合规管理、投资银行、自营及资产管理工作的人员应重点学习。课程学习的重点为信息隔离墙的一般规定、具体业务信息隔离墙的规定及工作人员证券投资行为的管理与监控，《指引》制定的背景也需理解。 课程编号：C11003 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

北美信息隔离墙及相关机制介绍

本课程为选修课程。证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是负责证券公司的合规管理人员以及从事投资银行业务、投资研究业务、自营业务、资产管理业务的从业人员应重点学习。学员应结合实践中遇到的问题，重点学习信息隔离墙墙体设计、跨墙控制与程序、观察清