2022年8月证券从业考试

一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。

A.资本市场

B.中长期信贷市场

C.贷款市场

D.货币市场

【答案】D

【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。

2.下列各项中，属于资本市场的是( )。

A.商业票据市场

B.拆借市场

C.黄金市场

D.一年以上的信贷市场

【答案】D

【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。

3.下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。

A.价值直接交换的场所

B.财产权利直接交换的场所

C.风险直接交换的场所

D.收益直接交换的场所

【答案】D

【解析】证券市场具有三个显著特征

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（ ）。

A．资产收益率视为盈利性指标 B．销售利润率视为盈利性指标 C．周转率视为安全性指标 D．杠杆比率视为安全性指标 2．自律性组织包括证券交易所和（ ）。

A．证券公司 B．证券业协会 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 3．（ ）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券 B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券 4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（ ）。

A．核准制 B．审批制 C．注册制 D．备案制 5．在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。

A．短期国债 B．国库券 C．长期国债 D．无期限国债 6．一般情况下，下列证券中，（ ）是没有期限的。

A．封闭式基金 B．股

2010年5月证券从业资格考试证券投资基金真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.开放式基金是通过投资者向() 申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

2.证券投资基金诞生于() 。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求

() 。

A.较高

B.适中

C.较低

D.极高

4.时间加权收益率反映了() 在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资

B. 1 元投资

C.100 元投资

D.基金份额净值投资

5. 在二级市场买卖ETF 时，申报价格最小变动单位为() 。

A.0.0001

元

B.0.001

元

C.0.1

元

D.0.01

元

6. 基金招募说明书的内容不包括以下() 方面。

A. 风险警示内

容

B. 基金份额发售方

式

C. 基金合同摘

要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

7. 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是() 。

A. 投资决策委员

会

B. 风险控制委员

会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

8. 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括() 。

A. 证券的

页眉内容

7 .以下说法中，错误的是( )o

2010年10月证券从业资格考试投资分析试题

一、单项选择题

1.( )是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原则和方针。

A .收入政策

B .财政政策

C .货币政策

D .利率政策

提示:收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针 2 .标准行业分类法把国民经济分为(

)个门类。

A. B . C. D . 提示:标准行业分类法把国民经济分为 10个门类O 3 .电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的(

A .幼稚期

B .成长期

C .成熟期

D .衰退期

提示:电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期 O

4.( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法, 是指导企业进行会计核算的基础。

A.会计政策

B .会计估计

C .或有事项

D .资产负债表日后事项

提示：会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基 础。

5 .(

)反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的

事项。 A .会计政策

B .会

页眉内容

7 .以下说法中，错误的是( )o

2010年10月证券从业资格考试投资分析试题

一、单项选择题

1.( )是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原则和方针。

A .收入政策

B .财政政策

C .货币政策

D .利率政策

提示:收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针 2 .标准行业分类法把国民经济分为(

)个门类。

A. B . C. D . 提示:标准行业分类法把国民经济分为 10个门类O 3 .电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的(

A .幼稚期

B .成长期

C .成熟期

D .衰退期

提示:电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期 O

4.( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法, 是指导企业进行会计核算的基础。

A.会计政策

B .会计估计

C .或有事项

D .资产负债表日后事项

提示：会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基 础。

5 .(

)反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的

事项。 A .会计政策

B .会

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2010年证券从业考试《基础知识》客观题习题（8）

1301.期货合约和对冲机制

金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割 [对]

1302.中国证券市场对外开放

加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。 [对]

1303.中国证券市场对外开放

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 [对]

1304.中国证券市场对外开放

截止2004年3月，我国已相继与20多个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。 [错]

1305.财务风险

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 [对]

1306.财务风险

2011年9月证券从业考试《证券投资分析》冲刺试卷(3)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

(1)如果产品的销售价格下降将导致销量上升，那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是（ ）。

A. 不相关关系

B. 共变关系

C. 因果关系

D. 递进关系

(2)某投资者投资如下项目，在未来第10年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为（ ）。

A. 12727.27元

B. 13277.16元

C. 16098.66元

D. 18833.30元

(3)证券投资分析的基本要素不包括（ ）。

A. 信息

B. 步骤

C. 方法

D. 主体

(4)下列对金融期权价格影响的因素，说法不正确的是（ ）。

A. 利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高

B. 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低

C. 在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降

D. 标的物价

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2011年9月证券从业考试《证券投资分析》冲刺试卷(4)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

(1)最著名和最可靠的反转突破形态是（ ）。 A. 头肩形态 B. 圆弧顶形态 C. 双重顶(底) D. 喇叭形

(2)根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在 的关系是（ ）。

A. 权益价值=资产价值+负债价值 B. 权益价值=资产价值-负债价值 C. 负债价值=权益价值+资产价值 D. 负债价值=权益价值-资产价值

(3)资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）。 A. 越高 B. 越低 C. 不变

D. 两者无关系

(4)下列选项中，不是影响股票投资价值内部因素的是（ ）。 A. 公司的股利政策 B. 公司盈利水平 C. 股份分割 D. 市场因素

(5)个体心理分析基于（ ）三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程 中产生的

分析押题卷八（题目）

单选题

(1) 下列属于基准利率的是()。 A、回购利率 B、再贴现率 C、国债利率 D、存贷款利率

(2) 依据公式[(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)÷流动负债]计算出的财务比率被称为( )。 A、流动比率 B、速动比率 C、保守速动比率 D、流动资产周转率

(3) 在( )情况下，证券市场一般将呈现上升走势。 A、高通胀下GDP增长

B、持续、稳定、高速的GDP增长 C、转折性的GDP变动

D、宏观调控下的GDP减速增长

(4) 电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于（）。 A、持续衰退 B、绝对衰退 C、相对衰退 D、必然衰退

(5) K线起源于日本，当时只是用于（）。 A、证券市场 B、米市交易 C、贸易

D、布市交易

(6) 已知某债券的久期为2.5年，票面利率为6%，市场必要收益率为8%，那么该债券修正久期为（）。 A、2.27 B、2.31 C、2.62 D、2.58

(7) 如果RSI值大于80，投资操作应为（ ）。 A、买入 B、卖出 C、观望 D、满仓

(8) 亚洲证券与投资联合会的注册地在（ ）。 A、日本 B、韩国

C、中国香港 D、澳大利亚

(9) 下列技术分析方法中，能提

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2012年12月证券从业《证券发行与承销》权威预测试卷(8)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)企业发债规模不得超过企业净资产值的比例以及为固定资产投资的发债规模不得超过固定资产投资总额的比例分别为（ ）。 A. 20％，20％ B. 20％，30％ C. 30％，20％ D. 30％，30％

(2)主承销商进行国际推介的主要对象是（ ）。 A. 机构投资者 B. 社会公众投资者

C. 商业银行的大额存款者 D. 承销商的客户

(3)国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，（ ）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。 A. 国务院 B. 省级以上 C. 市级以上 D. 县级以上

(4)按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向（ ）配售。 A. 股东

B. 特定的投资者 C. 机构投资者 D. 个人投资