中国证券行业排名

证券行业排名

1.股票基金交易总金额排名【20强】

上海（合计金额为89179.84万亿）： 国泰君安（2）、海通证券（4）、申银万国（6）、光大证券（9）、东方证券（18）

深圳（合计金额为83449.86万亿）：

国信证券（3）、招商证券（8）、中投证券（11）、安信证券（12）、中信证券（13）、联合证券（16）

北京（合计金额为45965.1万亿）： 银河证券（1）、中信建投（10）

广州（合计金额为20297.04万亿）： 广发证券（5）

2. 股票及债券承销金额排名【20强】

深圳（合计金额为2110.03亿元）： 中信证券（1）、安信证券（7）、招商证券（8）、国信证券（9）、平安证券（10）、中投证券（16）、第一创业（18）

北京（合计金额为1618.66亿元）：

中金公司（2）、银河证券（4）、中信建投（6）、瑞银证券（14）、高盛高华（17）

上海（合计金额为1266.64亿元）：

国泰君安（3）、中银国际（5）、海通证券（12）、光大证券（13）

广州（合计金额为162.34亿元）： 广发证券（11）

3. 2008年度证券股票主承销家数排名【20强】

深圳（合

对中国证券市场的认识

证券是多种经济权益凭证的统称，它主要包括资本证券，货币证券，和商品证券等。狭义上，证券主要指证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货，期权，利率期货等。

1990年，上海证券交易所正式开市营业，标志着中国新资本市场的诞生。1992年，中国证监会宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。中国证监会历任主席分别是刘鸿儒，周道炯，周正庆，周小川（现任中国央行行长），尚福林，郭树清，肖钢七任主席。他们旨在营造出健康的资本市场氛围，促进中国资本市场发展，不断完善监管机制。监管理念是监管者开展监管工作的行动指南，是证券监管工作的指导思想。解决证券市场存在的系列问题必须以树立正确的监管理念为前提。暂且先来谈谈股票市场，股票市场的监管个人认为应包含上市公司IPO的监管和企业上市后对信息披露的监管。

对于IPO的监管，新股的发行监管制度主要有审批制，核准制和注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是成熟的资本市场普遍采用的发行体制。每一种发行制度都对应一定的市场发展状况，目前，我国的新股发行制度实行核准制。新股的发行与审核目前有愈发严格的趋势

对中国证券市场的认识

证券是多种经济权益凭证的统称，它主要包括资本证券，货币证券，和商品证券等。狭义上，证券主要指证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货，期权，利率期货等。

1990年，上海证券交易所正式开市营业，标志着中国新资本市场的诞生。1992年，中国证监会宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。中国证监会历任主席分别是刘鸿儒，周道炯，周正庆，周小川（现任中国央行行长），尚福林，郭树清，肖钢七任主席。他们旨在营造出健康的资本市场氛围，促进中国资本市场发展，不断完善监管机制。监管理念是监管者开展监管工作的行动指南，是证券监管工作的指导思想。解决证券市场存在的系列问题必须以树立正确的监管理念为前提。暂且先来谈谈股票市场，股票市场的监管个人认为应包含上市公司IPO的监管和企业上市后对信息披露的监管。

对于IPO的监管，新股的发行监管制度主要有审批制，核准制和注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是成熟的资本市场普遍采用的发行体制。每一种发行制度都对应一定的市场发展状况，目前，我国的新股发行制度实行核准制。新股的发行与审核目前有愈发严格的趋势

中国证券市场现状与投资策略 摘要: 中国证券市场的发展得益于中国经济和金融改革，随着证券市场各项功能逐步健全，它也推动了经济和金融体系的改革，引领了一系列经济和企业制度变革，促进了国民经济的增长。证券市场对我国经济和社会的影响日益增强。然而证券投资策略已经成为提高资产配置和管理效应的重要途径,正确的投资策略是引领证券市场发展的关键。

关键词:证券市场现状及特点 投资策略 操作策略

（一） 证券市场现状

1．股票种类较繁，股权割裂问题严重

从目前中国证券市场中重要品种股票来看，其种类较繁且欠规范，同一家公司股票同时存在国有股、法人股、社会流通股、A股、B股、H股等等，且从股票流动性及特征来看，存在多年无风险机制制约的非流通股，并存在严重的“一股独大”现象，这是历史原因及源生性矛盾的结果，进而造成目前市场上同股不同权现象的产生，这是目前证券市场品种最突出的现状。

2．投资者队伍有所改善

从中国证券市场投资者队伍来看，由于众多证券投资基金的发行，加之QFII机构和券商队伍的扩大，与前些年中小投资者占多数的构成相比已有明显的改善，机构投资者正以不同的投资方式与理念影响着市场。

3.市场中介机构不完善

证券中介机构从广义上讲就是在证券市场上为参与各方提供服务的机

中国证券市场12月份分析报告

中国证券市场分析报告

（2011年12月份）

受货币紧缩政策等影响，证券市场进入并将持续处于震荡整理期

上半年，股票市场总体有所回落。 6月末，上证综合指数和深证成份指数分别收于 2762点和 12111点，比 3月末分别回落 5.7%和 3.6%，比上年末分别回落 1.6%和 2.8%。6月末，沪、深两市 A股平均市盈率分别为 16.5倍和 30.7倍，分别比 2010年末下降 5.1倍和 14.6倍，分别下降 23.6%和 32.3%。

今年二季度，在市场资金面持续宽松的拉动下，债券市场延续上行格局。 4月份上证所债市交易活跃，成交量相对较大，4月 15日达 616.89亿元；5月中旬成交量继续温和上涨，5月 16日为 629.59亿元；6月份以来市场震荡上行，短期内成交量大幅增加，6月 22日成交量达 997.88亿元。同期，深交所债市行情也是交易逐步活跃，成交量进一步放大。

第三季度，上证综指收于2359点，比6月份回落了14.6%，深圳成份指数在下半年也呈震荡下降趋势。

图1

1

中国证券市场12月份分析报告

图2

一、一年以来证券市场总体走势回顾

（一）股票市场 ：在众多因素的影响下，一年

篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案

证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（ ） 答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级） 证券公司应建立内部的责任机制，坚持（ ）制度

答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责

证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（ ）倍以上

答案：5+3+9+7

证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（ ）

答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期

证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（ ）等

答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理

（ ）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定

答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666

开展集中交易的证券公司应实现（ ）之间的相互隔离

答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管

中国证券市场可能因造假而崩溃？

2011-6-7 FT中文网

中欧陆家嘴国际金融研究院副院长刘胜军先生认为，创业板将因为大量造假，在三年内崩溃。

不仅创业板，中国证券市场的造假已经成为中国经济发展的顽疾，创业板由于造富效应明显而受到了格外的关注。造假行为泛滥成灾，将彻底摧毁证券市场发展中国高新技术、利用证券市场培育未来的种子企业的目标。

造假一条龙谁来监管？

在公司上市之前就出现了一条龙造假的行为。

高新技术企业资质造假，高新技术企业泥沙俱下，一些伪技术披着高新企业的外衣疯狂攫取市场资源。

成为政府认证的高新技术企业有实际的利益，主要体现在税收优惠上。2008年4月14日，国家科技部、财政部、国家税务总局下发《高新技术企业认定管理办法》(下称《认定办法》)，规定凡通过高新技术认定的企业，其所得税税率可在3年内由25%减免至15%。同时，在“5+1地区”(五个经济特区和上海浦东新区)，高新技术企业还可享受“两免三减半”的定期税收优惠。 申报高新技术企业的中介机构成为显赫的行业，他们比拼的是与科委的人脉关系。只要基本条件符合，中介机构对企业进行完美包装。《时代周报》采访的某高新企业中介公司收费标准如下

入世后,中国证券业无论是证券中介机构、上市公司,还是证券监管部门都将遭到严厉的国际资本的竞争与冲击。 特别对于证券监管部门来说，将面临着前所未有的挑战。 这也将使我国证券立法和监管进入一个以保障市场创新的发展阶段。 挑战之一自身监管体制不足 入世对我国证券监管造成的挑战主要来自于监管体制自身的不足。 这主要表现在以下几个方面一是监管层次过于单一,还没有形成监管机构、证券业自律及社会舆论等多层次的监督体系；二是监管缺乏足够的透明度,即投资者事先很难预测股市政策变动的情况,从而形成难以估量的系统性风险；三是存在计划与市场机制、行政手段与法律手段等运用不协调的现象。 挑战之二市场本身带来的变化 入世后,证券市场将发生一系列变化。 首先是参与主体将更多样化,投资者、证券公司和上市公司这些主体中将有一些\洋面孔\出现；其次是证券交易市场层次将更多样化,近期,管理层表示,要在合理布局的基础上,建立全国集中统一的分层次的市场体系。 如果创业板开设后,再加上场外交易市场柜台交易,这样一个多层次的市场体系将缓解集中交易市场的压力,解决证券发行必须上市的矛盾,形成交易市场上不同的价格体系。 其三是证券市场交易品种将更多

境外股东参股中国证券公司应当具备的条件

2009-06-24 14:31:33| 分类：外商投资法律实务 | 标签： |字号大中小订阅

依据中国相关法律，

参股中国证券公司的境外股东应当具备以下条件：

1、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

2、在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；

3、持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

4、近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

5、具有完善的内部控制制度；

6、具有良好的声誉和经营业绩；

7、中国证监会规定的其他审慎性条件。

外国银行在华开展业务的组织形式

2009-06-23 10:16:45| 分类：外商投资研究 | 标签： |字号大中小订阅依据中国相关法律，

外国银行在华开展营业，经过批准可以采取的组织形式有：

1、1家外国银行单独出资或者1家外国银行与其他外国金融机构共同出资设立的外商独资银行；

2、外国金融机构与中国的公司、企业共同出资设立的中

目 录

摘 要…………………………………………………………………… 第1章 我国证券市场的现状…………………………………………… 第2章 现阶段中国证券市场中存在的问题……………………………

2.1董事会、监事会质量不高???????????????????? 2.2证券市场制度不健全????????????????????? 2.3法律、诚信环境及监管体系有待完善，执法效率有待进一步提高??? 2.4上市公司内部管理不规范??????????????????? 2.5证券市场结构紊乱，市场效率低下???????????????? 2.6财务报表弄虚作假、内幕交易等影响股民的投资信心???????? 2.7CPA审计的失败????????????????????????

第3章 发展与完善中国证券市场应采取的对策………………………

3.1优化股权结构,规范董事会、监事会等法人治理结构???????? 3.2加强市场监管,规范政府行为,充分发挥市场机制的作用?????? 3.3完善市场法律法规,真正做到有法必依、执法必严????????? 3.4完善企业内部监控系统,加强动态跟踪监管???????????? 3.5优化证券市场结构,提高市场