北金所 交易商协会

NAFMII指引0002

银行间债券市场

非金融企业债务融资工具尽职调查指引

第一条 为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商对拟发行债务融资工具的企业（以下简称企业）的尽职调查行为,提高尽职调查质量，根据中国人民银行《银行间市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）相关自律规则，制定本指引。

第二条 本指引所称的尽职调查，是指主承销商及其工作人员遵循勤勉尽责、诚实信用原则，通过各种有效方法和步骤对企业进行充分调查，掌握企业的发行资格、资产权属、债权债务等重大事项的法律状态和企业的业务、管理及财务状况等，对企业的还款意愿和还款能力做出判断，以合理确信企业注册文件真实性、准确性和完整性的行为。

第三条 主承销商应按本指引的要求对企业进行尽职调查，并撰写企业债务融资工具尽职调查报告（以下简称尽职调查报告）,作为向交易商协会注册发行债务融资工具的备查文件。

第四条 本指引是对尽职调查的指导性要求。主承销商应根据本指引的要求，制定完善的尽职调查内部管理制度。

第五条 主承销商应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，严格

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遵守职业道德和执业规范，有计划、有组织、有步骤地开展尽职调查，保证尽职调查质量。

第六

北金所综合交易平台及登记系统开发项目招标公告

(KJY20130224)

北京科技园拍卖招标有限公司受北京金融资产交易所有限公司委托，对“北金所综合交易平台及登记系统开发项目”进行国内公开招标。现邀请合格的投标人前来投标。

1. 招标人名称：北京金融资产交易所有限公司 2. 招标人地址：北京市西城区金融大街乙17号 3. 招标人联系电话：

4. 招标代理机构名称：北京科技园拍卖招标有限公司 5. 招标代理机构地址：北京市海淀区万柳光大西园6号楼0188房

6. 招标代理机构联系电话： 7. 项目编号：KJY20130224

8. 招标项目内容：通过公开招标选定北京金融资产交易所有限公司(以下简称“北金所”)北金所资产管理产品综合交易平台及北金所登记结算系统(简称“综合交易平台及登记系统”)软件开发商。

9. 投标人的资格条件：

(1) 在中华人民共和国境内注册，能够独立承担民事责任，有生产或供应能力的本国供应商;

(2) 遵守国家有关法律、法规、规章和北京市政府采购有关的规章，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度;

(3) 投标人必须保证投标产品的知识产权归其所有或有权使用，一切产权纠纷由投标人负责;

(4) 投标

北交所邮币交易平台交易规则

第一章 总则

第一条 北京金马甲产权网络交易有限公司（以下简称“金马甲” ） 是北交所邮币交易平台（以下简称“交易平台” ） 的指定授权运营方， 为规范交易平台所进行的邮币交易活动， 根据中华人民共和国相关法律法规和交易平台发布的邮币交易规则等文件， 特制定本规则。

第二条 本规则旨在营建公开、 保真的邮币交易环境， 促进邮币的有效流通。

第三条 邮币交易各方应当遵循诚信、 公平、 理性的原则， 加强自律管理，遵守本规则， 有序参与交易活动。

第二章 术语定义

第四条 “运营合作方” 是指由金马甲授权、 与金马甲合作运营交易平台、协助挂牌方完成邮币鉴定、 入库保管等手续并发展经纪会员的依法设立且存续的法人或其他组织。

第五条 “挂牌方” 是指拥有邮币处置权、 可向金马甲申请邮币挂牌交易且完成邮币鉴定及入库保管手续的依法设立且存续的法人、 其他组织或具有完全民事行为能力的自然人。

第六条 “保管方 ” 是指由金马甲指定的、 符合邮币存储通行标准的保管机构，以交易平台公布的保管方名单为准。

第七条 “ 鉴定机构 ” 是指金马甲认可的， 可为挂牌方拟挂牌交易的邮币提供检验鉴定及赔付等服务的第三方专业机构， 以交易平台公布的鉴定机构名单为准

伦敦金属交易所

伦敦金属交易所(LME)是世界上最大的有色金属交易所，伦敦金属交易所的价格和库存对世界范围的有色金属生产和销售有着重要的影响。在19世纪中期，英国曾是世界上最大的锡和铜的生产国。随着时间的推移，工业需求不断增长，英国又迫切地需要从国外的矿山大量进口工业原料。在当时的条件下，由于穿越大洋运送矿砂的货轮抵达时间没有规律，所以金属的价格起伏波动很大，金属商人和消费者要面对巨大的风险，1877年、一些金属交易商人成立了伦敦金属交易所并建立了规范化的交易方式。从本世纪初起，伦敦金属交易所开始公开发布其成交价格并被广泛作为世界金属贸易的基准价格。世界上全部铜生产量的70%是按照伦敦金属交易所公布的正式牌价为基准进行贸易的。

LME采用国际会员资格制，其中多于95%的交易来自海外市场。交易品种有铜、铝、铅、锌、镍和铝合金。 交易所的交易方式是公开喊价交易，此种交易在“圈”内进行，也被称作是“圈内交易”，它的运行有24小时电话下单市场与LME select屏幕交易系统的支持。LME每天都公布一系列官方价格，这些价格在业内被作为金属实货合同定价的依据。

每个工作日内，伦敦金属交易所有色金属交易时间程序如下：格林威治时间(格林威治时间

　　1997年，党的十五大胜利召开，全党、全国各族人民在邓小平理论伟大旗帜指引下走向二十一世纪。香港回归，祖国统一大业向前迈进。郑州商品交易所在中国证监会和河南省委、省政府领导下，坚决贯彻中国证监会关于加强风险控制的精神，积极开展“证券期货市场防范风险年”活动，在各项工作中自觉把防范风险放在首位，查堵漏洞，排除隐患，防范风险能力大大增强。同时，坚持“规范、自律、服务、提高”指导思想。规范交易行为，加强廉洁自律，增强服务意识，提高整体素质。期货交易稳步健康发展，交易量名列全国第一，现货交易稳步提高。四月召开了第三届会员大会，顺利地完成了会员制改造。五月搬入了近十二万平方米集办公、交易、服务等于一体的“期货大厦”，十一月成功实现三期计算机交易系统软件切换。1997年是郑州商品交易所发展史上极为重要的一年。

　　继续坚持规范化管理，不断加强风险监控。根据证监会开展“证券期货市场防范风险年”活动指示精神，针对郑州期货市场资金流动性不断加快的新情况，制定和完善《郑州商品交易所农产品交易割细则》、《郑州商品交易所出市代表管理办法》、《郑州商品交易所

第一届“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛

参考题库

第一部分 股指期货 一、 单选题

1. 沪深 300 股指期货对应的标的指数采用的编制方法是（ ）。 A. 简单股票价格算术平均法

B. 修正的简单股票价格算术平均法 C. 几何平均法

D. 加权股票价格平均法

2. 在指数的加权计算中，沪深 300 指数以调整股本为权重，调整股本是（ ）。 A. 总股本

B. 对自由流通股本分级靠档后获得 C. 非自由流通股 D. 自由流通股

3. 1982 年，美国堪萨斯期货交易所推出（ ）期货合约。 A. 标准普尔 500 指数 B. 价值线综合指数 C. 道琼斯综合平均指数 D. 纳斯达克指数

4. 最早产生的金融期货品种是（ ）。 A. 利率期货 B. 股指期货 C. 国债期货 D. 外汇期货

5. 在下列选项中，属于股指期货合约的是（ ）。 A. NYSE 交易的 SPY B. CBOE 交易的 VIX C. CFFEX 交易的 IF D. CME 交易的 JPY

6. 股指期货最基本的功能是（ ）。 A. 提高市场流动性 B. 降低投资组合风险 C. 所有权转移和节约成本 D. 规避风险和价格发现

7. 利用股指期货可以回避的风

保证合同

编号：

甲方：

证件类型：

证件号码：

联系地址：

联系电话：

乙方：深圳平安投资担保有限公司

法定代表人：马明宇

联系地址：上海浦东新区陆家嘴环路1333号

为确保借款人 与甲方签订的编号为 的《个人借款合同》（以下称“主合同”）的履行，乙方愿意按照本合同及主合同的约定，为借款人履行债务承担连带保证责任。为明确双方权利义务，经双方协商一致，于上海市浦东新区订立本保证合同（“本合同”）。

第一条 保证担保

1. 本合同项下的保证担保范围为借款人在主合同项下应向甲方支付的借款本金、利息、罚息、违约金、实现债权的费用(包括但不限于催收费用、律师费用、诉讼费用、公证费用、执行费用等一切费用)以及其他到期应付的款项。

2. 主合同列明的借款本金与出借人实际放款金额不一致的，以出借人实际放款的金额为准。

3. 本合同项下乙方承担的保证责任为连带保证责任。

4. 本合同项下保证担保期间为两年，自主合同履行期间届满之日起计算。

5. 甲方根据借款合同约定将借款债权转让

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上海黄金交易所上海黄金交易所现货交易现货交易现货交易交割细则交割细则交割细则

目 录

第一章 总 则

第二章 交割规则

第三章 入库管理

第四章 出库管理

第五章 费 用

第六章 二次清算

第七章 代 理

第八章 质量纠纷处理

第九章 质押、租借业务

第十章 USB-KEY 管理

第十一章 附 则

附表 上海黄金交易所交割相关费用明细表

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第一章第一章 总总 则则

第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本细则。

第二条 本细则适用于交易所交易合约的实物交割，交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。实物交割是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为。

第二章第二章 交割规则

第三条 交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。

第四条 会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。

实物账户分剩余库存账户及买入货权账户，会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户，会员及客户买入的实物记入其买

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上海黄金交易所上海黄金交易所现货交易现货交易现货交易交割细则交割细则交割细则

目 录

第一章 总 则

第二章 交割规则

第三章 入库管理

第四章 出库管理

第五章 费 用

第六章 二次清算

第七章 代 理

第八章 质量纠纷处理

第九章 质押、租借业务

第十章 USB-KEY 管理

第十一章 附 则

附表 上海黄金交易所交割相关费用明细表

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第一章第一章 总总 则则

第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本细则。

第二条 本细则适用于交易所交易合约的实物交割，交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。实物交割是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为。

第二章第二章 交割规则

第三条 交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。

第四条 会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。

实物账户分剩余库存账户及买入货权账户，会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户，会员及客户买入的实物记入其买

智商、情商、福商同步提高，促进人的全面发展

福商文化研究协会

2014年全年

年 度 资 料 汇 总

主编：西北师范大学福商研究协会 编写部室：福商文化研究协会宣传部

智商、情商、福商同步提高，促进人的全面发展

福商文化研究协会

HQ RESEARCH ASSOCIATION OF NORTHWEST

NORMAL UNIVESITY 协会职务组成和部分

顾问委员会：李迎新、石晓东、王平

协会顾问组织：北京福商研究院、福商文化有限公司、枫桥书店 会长：胡刚

副会长：何芳、陈向阳 学术部部长：张军科

学术部副部长：潘成芳、李天明 实践部部长：王佩

实践部福部长：满吉琳、聂焱垚 项目主任：季秀霞 综合部部长：金敏娜

综合部副部长：马文春、程鹏宇 宣传部部长：赵进 宣传部副部长：赵月明

协会基本信息

协会成立于11月1日，现有直属会员141人，项目会员83人。有五个项目，部室直属项目为幸福你我他公益项目、咖啡屋项目。协会直接管理项目为师大恒文教育中心、淘宝店普及项目、漂书年华项目。有四个部室，干事38人。协会现有资源有一个咖啡

智商、情商、福商同步提高，促进人的全面发展

屋、1000本漂书项目专用书籍