风险和机遇应对措施管理记录表

常熟市东良电子有限公司 Changshu City Dong Liang Electronics Co. Ltd.. 文件名称 文件编号 保密区分 生效日期 制定部门 QEO/DL-02-02 普通文件 2016-10-20 管理者代表 页码 总页数 版本 类别 1 8 C.0 总纲 风险和机遇应对措施管理程序 风险和机遇应对措施管理程序

1.目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据， 3.定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一

常熟市东良电子有限公司 Changshu City Dong Liang Electronics Co. Ltd.. 文件名称 文件编号 保密区分 生效日期 制定部门 QEO/DL-02-02 普通文件 2016-10-20 管理者代表 页码 总页数 版本 类别 1 8 C.0 总纲 风险和机遇应对措施管理程序 风险和机遇应对措施管理程序

1.目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据， 3.定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一

程序文件

TZ/QEO241 版次/更改：

A/3

机遇和风险应对措施管理控制程序

1、目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2、范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；

b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理；

e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；

g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理；

i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3、职责

3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风

程序文件

TZ/QEO241 版次/更改：

A/3

机遇和风险应对措施管理控制程序

1、目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2、范围

本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；

b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理；

e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；

g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理；

i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3、职责

3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风

风险和机遇的应对措施控制程序 Q/WEJ-CX-01-2016

1. 目的:

通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2. 范围:

本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3. 权责：

3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的 各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2. 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职 责的实施 3.3. 技术部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监 督实施。 4. 定义：

4.1. 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果 的正面和负面要素或条件。

4.2. 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴 关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5. 工作流程：

5.1. 内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1. 可能对企业的目标造成影响的变

质量管理体系过程风险识别评价及应对措施表（通用版） 系数 NO 过程对应名称 条款 风险/机遇 严重度 频度 探测度 评价 风险顺序数 30 40 30 125 75 措施有效性评价 对应措施 （可以是：设定具体目标， 级别 也可以是：设计一个实施方案） 责任部门 评价评价评价人 时间 结果 1.内审策划不充分 5 2.内审组织者未考虑到客户新标准新要求 3.内审检查表编制过于局限 1 内部 审核 9.2 4.内审员能力经验不足 5.内审报告的记录描述不清晰 机遇:对工厂质量体系缺失的发现与改进机会 2 2 5 5 2 5 5 5 5 3 4 3 5 3 高 高 高 高 高 1、内审策划要考虑全面，对各过程策划更充分。 2、主动收集客户新标准要求，对客户新标准要求考虑全面 3、内审检查表编制后反复检查及交管代进行审批 4、请有资质的专业培训老师对内审员的培训 5、首次会议时介绍清楚，并要求内审组长在内审前要求内审员对事件描述应写详细。 机遇：对缺失项实际改进 1、管理评审策划要考虑全面 2、各部门负责人在管理评审时要做好部门的总结和计划及相关资料。 3、必要时请外部培训机构老师对管理评审组织品管部/

名称 1.目的

文件编号 程序文件 版本号/修改状态 应对风险和机遇的措施控制程序 页号 B／0 1/8 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量\\环境\\职业健康安全中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围

本程序适用于在分厂管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。 3.定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，

名称 1.目的

文件编号 程序文件 版本号/修改状态 应对风险和机遇的措施控制程序 页号 B／0 1/8 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量\\环境\\职业健康安全中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围

本程序适用于在分厂管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。 3.定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，

编号：TY-4.1-01

######有限公司

风险和机遇评估分析及应对措施表

风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险：公司对产品客户业务范围内适用的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门 1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价 2.贸易部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加一般 强法律法规的收集评价 2.贸易部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 一般 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 全年 时限 执行情况 法律、法规内容的变化 法规要求 行业标准的变化 2×3=6 全年 高 全年 外部因素 2×3

管理评审资料

2017年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告

为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2017年应对风险和机遇所采取措施如下： 一、风险识别

各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险

（1） 合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险； 三、检验检测中的主要风险

（1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险； 四、检验检测后的主要风险

（1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险； （4）信息安全和保密风险； 五、风险评估

在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就

管理评审资料

是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成