特殊法人机构交易编码管理业务指南原文

特殊法人机构交易编码管理业务指南

为完善期货市场投资者结构，规范特殊法人机构交易编码管理，根据《中国金融期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所交易细则》、《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》等规定，制定本指南。 一、受理范围

交易所目前直接受理的特殊法人机构开立交易编码的业务包括： 1. 证券公司自营股指期货交易编码

2. 证券公司集合资产管理计划股指期货交易编码 3. 证券公司定向资产管理计划股指期货交易编码 4. 证券投资基金股指期货交易编码 二、申请条件和申请材料

投资者应根据申请开立账户类型提交相关申请材料，并确保提供开户申请材料内容的真实性、准确性和完整性。期货公司应当对开户申请材料进行审核，并与投资者共同到交易所办理相关手续。 （一）证券公司自营股指期货交易编码 1、申请条件

具有独立法人资格，经中国证监会批准从事证券自营业务的证券经营机构，可向交易所申请证券自营股指期货交易编码。 2、申请材料

（1）《中国金融期货交易所特殊法人机构交易编码申请表》（填表说明见附件）； （2）中国证监会颁发的经营证券业务许可证正副本复印件（加盖证券公司公章）； （3）证券

特殊法人机构交易编码管理业务指南

为完善期货市场投资者结构，规范特殊法人机构交易编码管理，根据《中国金融期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所交易细则》、《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》等规定，制定本指南。 一、受理范围

交易所目前直接受理的特殊法人机构开立交易编码的业务包括： 1. 证券公司自营股指期货交易编码

2. 证券公司集合资产管理计划股指期货交易编码 3. 证券公司定向资产管理计划股指期货交易编码 4. 证券投资基金股指期货交易编码 二、申请条件和申请材料

投资者应根据申请开立账户类型提交相关申请材料，并确保提供开户申请材料内容的真实性、准确性和完整性。期货公司应当对开户申请材料进行审核，并与投资者共同到交易所办理相关手续。 （一）证券公司自营股指期货交易编码 1、申请条件

具有独立法人资格，经中国证监会批准从事证券自营业务的证券经营机构，可向交易所申请证券自营股指期货交易编码。 2、申请材料

（1）《中国金融期货交易所特殊法人机构交易编码申请表》（填表说明见附件）； （2）中国证监会颁发的经营证券业务许可证正副本复印件（加盖证券公司公章）； （3）证券

中国证券登记结算有限责任公司

特殊机构及产品证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司

二○一四年九月

目录

第一章总则 (1)

第二章证券账户开立业务 (7)

第一节证券公司自营证券账户 (7)

第二节证券公司定向资产管理专用证券账户 (8)

第三节证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15)

第四节证券投资基金证券账户 (16)

第五节基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账

户 (17)

第六节私募基金证券账户 (21)

第七节商业银行证券账户 (23)

第八节商业银行理财产品证券账户 (24)

第九节保险产品证券账户 (26)

第十节保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28)

第十一节信托产品证券账户 (29)

第十二节期货公司单一客户资产管理计划证券账户 . 30 第十三节全国社保基金投资组合证券账户 (31)

第十四节企业年金（养老金）计划证券账户 (32)

第十五节合格境外投资者证券账户（QFII 账户） .. 34 第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII 账户） (36)

第十七节外国战略投资者证券账户 (39)

第十八节上市公司回购专用证券账户 (41)

第十九节员工持股计划专用证券账户 (42)

第二十节做市专用证券账户 (43)

第三章

附件1:银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)填写部门： 评价项目 评价内容 填表人： 具体指标 1、董事会(理事会等)对案防工作的部署、推动情况 1.1董事会(理事会等) 履职 2、董事会下设合规委员会或承担合规管理职责的专门 委员会对案防工作的推动、落实情况 3、监事会履职 填表机构：(盖章) 指标评价说明 是否把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的 重点工作进行规划、安排。 该委员会是否按照《银行业金融机构案防工作办法》 (以下简称《办法》)第七条(一)至(五)的要求履 职(每项0.5分)。 是否起到监督董事会和高级管理层案防工作的作用。 是否明确规定负责合规管理工作的部门为案防工作的牵 头部门，配置有效履行案防职能的资源，并确保案防工 作得到有效配合(0.5分);研究制定年度案防工作计划 (3分);是否设立合规总监(或指定一名高级管理人员 负责本机构合规及案防工作)并承担起《办法》第十条 所述要求(每项0.5分)。 是否有效承担并完成《办法》第十一条(一)至(六) 所属职责要求。(每项0.5分)。 是否按照《办法》第十二条所述，业务制度和办法应覆 盖全部业务流程，明确责任部门和个人职责要求(2分) 。 是否对制度的落实情

附件一：

寿险公司内部控制评估表——法人机构

评估点 1、控制环境（15分） （1）基本环境（4分） ①建立股东大会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构，为公司内部控制目标的实现提供合理保证（1分）。 ②明确董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任（1分）。 ③在各项业务和管理活动中制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求，并为制定和评审内部控制描述 过程和风险被充分识别且控制措施被明确规定 控制措施能合理实现目标 控制措施被有效执行 缺陷 24

目标提供指导（1分）。 ④在相关职能和层次上建立并保持内部控制目标（1分）。 （2）组织结构（6分） ①严格遵守国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，根据公司业务规模、经营管理的需要以及合理、精简、高效的原则设置机构；遵循相互监督、相互制约、协调运作的原则设置部门和岗位（1分）。 ②明确各机构、部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达，使员工清晰的了解其岗位的职责和标准（1分）。 ③明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求（1分）。 ④配备足够的具有相应知识、经

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非法人分支机构（营业单位）变更登记办事指南

一、法定依据

（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》（国务院令第1号，1988年6月3日）（二）《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》（国家工商行政管理局令第96号，2000年12月1日修订）。

二、申请条件

登记事项发生变更的营业单位。

三、申报材料

１、企业非法人分支机构负责人签署的《营业单位变更登记申请书》（企业非法人分支机构加盖公章）；

２、企业非法人分支机构签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》（企业非法人分支机构加盖公章）及指定代表或委托代理人的身份证件复印件； 应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。

３、法律、行政法规规定企业非法人分支机构办理变更登记必须报经有关部门批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件；

４、企业非法人分支机构变更地址的，提交变更后地址的使用证明； 自有房产提交房屋产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房屋产权证复印件。有关房屋未取得房屋产权证的，属城镇房屋的，提交房地产管理部门的证明或者竣工验收证明、购房合同及房屋销售许可证复印件

上海证券交易所

上海证券交易所

指定交易业务办理指南

（试行）

上海证券交易所

2008年7月

上海证券交易所

目录

一、指定交易业务概述 ........................................................................................................... 3

二、指定交易的办理和撤销 ................................................................................................... 4

（一）指定交易的办理 ................................................................................................... 4

（二）指定交易的撤销 ................................................................................................... 4

三、指定交易状态的查询 ........

深圳证券交易所 质押式报价回购交易会员业务指南

二〇一四年四月

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目 录

第一章 报价回购交易概述 ..................................................... 3 第二章 交易权限申请与开通 ................................................... 4 一、交易权限申请 ............................................................. 4 二、账户申请与指定 ........................................................... 6 三、技术系统仿真测试 ......................................................... 6 四、技术系统全网测试 ......................................................... 7 五、交易权限开通 .......................................................

银行间债券市场现券交易净额清算

业务指南

银行间市场清算所股份有限公司

二○一一年十一月

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《银行间债券市场现券交易净额清算业务指南》目录

1. 总则 .............................................................................................. 4 2. 现券净额清算会员资格管理 ........................................................... 4 2.1 现券净额清算会员资格申请 ................................................... 4 2.1.1 申请成为现券净额普通清算会员的基本条件 .................. 5 2.1.2 申请机构应提交的书面材料 ........................................... 6 2.1.3 申请成为现券净额综合清算会员的基本条件和要求 ........ 7 2.2 现券净额清算会员资格变更及信息报备 ................................

银行间债券市场现券交易净额清算

业务指南

银行间市场清算所股份有限公司

二○一一年十一月

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《银行间债券市场现券交易净额清算业务指南》目录

1. 总则 .............................................................................................. 4 2. 现券净额清算会员资格管理 ........................................................... 4 2.1 现券净额清算会员资格申请 ................................................... 4 2.1.1 申请成为现券净额普通清算会员的基本条件 .................. 5 2.1.2 申请机构应提交的书面材料 ........................................... 6 2.1.3 申请成为现券净额综合清算会员的基本条件和要求 ........ 7 2.2 现券净额清算会员资格变更及信息报备 ................................