湖南省联社稽核审计部

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正文

第一篇：证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结

我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。

德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。

能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。

勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。

绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：

一、 常规性工作

（一） 合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（

监察审计部职责

一、制定企业内部监察审计工作制度，编制企业年度内部

监察审计工作计划。

二、组织、配合中介机构开展对企业年度财务决算的审计工作，并对企业年度财务决算的审计质量进行监督。

三、对本企业及其所属单位的财务收支、财务预算、财务决算、资产质量、经营绩效、劳务支出、物资采购、工程结算、工程分包招标、经济合同、对外投资、内部控制、基建工程的决算以及其他有关的经济活动进行审计监督。

四、对企业直管的项目进行终结、奖罚兑现审计；对分公司管辖的项目进行终结、奖罚兑现的复审。

五、监督检查公司及所属单位、部门、工作人员在贯彻执行国家法律、法规及在遵守和执行上级单位、本单位各项规章及制度中的情况。

六、受理对监察对象违反行政纪律行为的检举、控告；调查处理监察对象违反行政纪律的行为；参与对监察对象的考核评议工作；协助公司领导和有关职能部门加强内部监督，对监察对象进行遵纪守法、廉洁高效的教育。

七、促进公司廉政建设，组织开展效能监察工作： 八、做好上级监察部门和公司管理规定由监察部门履行的其他职责。

监察审计部经理岗位职责

一、具体领导、组织监察审计部门的各项工作，对本部门的工作负责。

住房公积金稽核审计工作方案

为有效落实《市住房公积金稽核审计实施暂行办法》，切实开展好我市住房公积金稽核审计工作，优化业务流程与操作规范，强化内部控制和监督制约，经研究，制定《20**年度全市住房公积金稽核审计工作实施方案》，现将有关事项通知如下：

一、成立工作小组

成立全市住房公积金稽核审计联合检查工作小组，具体负责全市住房公积金稽核审计工作的组织实施。工作小组成员由公积金中心各单位、各部门抽调业务骨干组成，经研究，工作小组组成人员为：。稽核审计工作由组长总牵头，和分别担任工作组组长，根据不同检查对象和内容，分别成立选定相应工作人员组织开展具体稽核审计工作。专项业务稽查仍由公积金中心各单位、各部门分别牵头组织开展。

二、明确工作标准

根据稽核审计内容，由市公积金中心相关处室牵头，组织有关人员认真编写相关业务流程和操作规范，详细制定稽核审计工作标准，作为监督检查的对照依据。在稽核审计过程中，各稽核审计工作人员要严格对照标准查找问题与不足，同时应注意详细收集有关信息材料提交工作小组和市公积金中心相关处室讨论，以便不断完善工作标准。

三、开展人员培训

培训内容主要为《住房公积金管理条例》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《市住房公积金管理办法》

秦都区农村信用社

稽核审计工作定期报告制度

第一条.为了规范我区农村信用社稽核审计工作程序，建立健全内部稽核审计工作制度，加强对全区信用社稽核审计工作情况的收集、整理和利用，根据《陕西省农村信用社稽核审计工作暂行办法》等有关制度规定，制定本制度。

第二条.我区农村信用社内部稽核审计工作报告制度的基本要求是：全面、准确、及时地反映稽核审计工作情况。稽核审计部必须在规定的时限内向本联社监事长、理事长及联社监事会报告以下工作：

一、年度稽核审计工作计划。主要包括必审项目、选审项目的安排；稽核审计分为序时稽核和专项稽核。序时稽核每季度进行一次，重点审计信贷业务、会计业务、财务费用、资金计划业务、柜员管理、计算机业务、中间业务、固定资产、会计档案等项目。专项稽核主要完成年度会计决算稽核、业务经营真实性稽核、营业费用专项稽核等项目，同时包括省市联社安排的专项稽核任务，银监局安排的专项稽核检查工作任务。按季度开展案件风险排查工作；根据高管人员职务变动情况，开展领导干部责任审计、离任审计；对本联社

内控制度进行检查评价；积极开展后续稽核工作。按照稽核工作内容，合理安排稽核人员，同时提出其他工作计划和打算。稽核审计年度工作计划上报时间为上年度的１２月2０ 日。

二、年度工

审计部台湾省审计处办事细则二

摘要：本文主要介绍了审计部台湾省审计处办事细则的主要内容。

第 14 条

覆审室掌理审计部指定审计事项之覆核审计，办理左列事项：

一关于本处主管科所送各机关剔除、修正、减列、缴还、赔偿、处分及其他有关财务责任声复、迳行决定案件之覆核事项。

二关于本处主管科所送各机关声请覆议或再审查案件之覆核事项。

三关于本处主管科所送重要审计案件之覆核事项。

四关于本处主管科所送应行层报监察院或陈报审计部案件之审查事项。

五关于本室工作计划及工作报告之编制事项。

六关于本室业务资料档之建立保管与文书档案事务之管理及统计资料之提供事项。

第 15 条

秘书室办理左列事项：

一关于覆核文稿事项。

二关于重要文件之核阅提陈分配事项。

三关于机要文件之收发、撰拟、翻译、缮校事项。

四关于审核会议、处务会报事务之办理及决议案之分行事项。

五关于审计 (核) 会议、部 (处) 务会报、业务扩大会报所决定事项及长官指示事项执行之管制考核陈报事项。

六关于监察委员巡察本处所管机关，配合审计部提供参考资料之汇编事项。

七关于本处年度施政 (工作) 计划与工作报告及中华民国年鉴审计

部门职责

1． 财务审计部职责

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

职责 负责公司和局的会计核算、财务预决算、资金管理、税收管理、资产产权管理等工作。 负责公司内控及风险管理。 负责融资管理、全面预算管理、内部审计等工作。 负责公司对外投资项目的财务评估工作。 负责就前项事务指导、监督、检查和考核子公司工作。 负责子公司财务监督、审计监督等工作。 组织对子公司的融资方案进行论证分析。 负责对子公司的财务预算方案、利润分配和弥补亏损方案、大额资金使用事项进行论证分析，并跟踪其执行。 对子公司的经营活动进行审计。 监控子公司的总支出和分项支出。 参与对子公司进行管理有效性评审。 2． 党群人力资源部（纪检监察室）职责

序号 1 2 3 4 职责 负责公司和局的会计核算、财务预决算、资金管理、税收管理、资产产权管理等工作。 负责公司内控及风险管理。 负责融资管理、全面预算管理、内部审计等工作。 负责公司对外投资项目的财务评估工作。 5 6 7 8 9 10 11 负责就前项事务指导、监督、检查和考核子公司工作。 负责子公司财务监督、审计监督等工作。 组织对子公司的融资方案进行论证分析。 负责对子公司的财务预算方案、利润分配和

部门职责

1． 财务审计部职责

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

职责 负责公司和局的会计核算、财务预决算、资金管理、税收管理、资产产权管理等工作。 负责公司内控及风险管理。 负责融资管理、全面预算管理、内部审计等工作。 负责公司对外投资项目的财务评估工作。 负责就前项事务指导、监督、检查和考核子公司工作。 负责子公司财务监督、审计监督等工作。 组织对子公司的融资方案进行论证分析。 负责对子公司的财务预算方案、利润分配和弥补亏损方案、大额资金使用事项进行论证分析，并跟踪其执行。 对子公司的经营活动进行审计。 监控子公司的总支出和分项支出。 参与对子公司进行管理有效性评审。 2． 党群人力资源部（纪检监察室）职责

序号 1 2 3 4 职责 负责公司和局的会计核算、财务预决算、资金管理、税收管理、资产产权管理等工作。 负责公司内控及风险管理。 负责融资管理、全面预算管理、内部审计等工作。 负责公司对外投资项目的财务评估工作。 5 6 7 8 9 10 11 负责就前项事务指导、监督、检查和考核子公司工作。 负责子公司财务监督、审计监督等工作。 组织对子公司的融资方案进行论证分析。 负责对子公司的财务预算方案、利润分配和

密级：□绝密□机密□秘密□内部公开

华为技术有限公司审计部

审计报告

项目编号：

项目名称：

报告时间：

主送：

报送：

抄送：

目录页数项目概述..................................

审计总体结论..............................

审计发现与建议............................

后续跟踪..................................

【项目概述】

1 项目背景

简要描述本项目立项背景，包括导致审计需求的问题现状，以及可能产生或已经产生的危害。

2 审计目的

描述本审计项目成立的目的，以及所要达成的目标，并按重要性排列。审计目的必须具体、可实现，并可衡量与评价，避免空洞的描述。

1、

2、

3 审计范围

业务范围：本次审计涉及的业务

流程范围：本次审计涉及的流程

组织范围：本次审计涉及的组织

期间范围：本次审计涉及的期间

资料范围：本次审计涉及的资料

其他范围：除以上内容外其他有必要说明的事项。

以上内容针对具体项目选用。

4 审计方法

简要描述审计是按何标准、程序、流程进行，采纳的审计方法有哪几类等。

5 审计说明

说明审计过程中受到的局限及可能对审计结论造成的影响或其他特别事项。以上五方面内容针对具

稽核业务知识测试题

（总分100分）

出题单位：六安市郊区联社 出题人：

一、 填空题（30分，每小题1分）

1、《安徽省农村信用社稽核工作操作规程》中规定：稽核操作规程包括： 、 、 、 和 五个阶短。

2、稽核项目设立项目组由 、 、 组成，对大型稽核项目根据需要，还可以设立领队。稽核组可根据工作需要再分为若干个工作小组，每个小组至少有 组成，以保证各项稽核内容均有适当形式的 。

3、稽核方案获准后，原则上应将 提前发送被稽核单位。稽核组调阅资料应填写 由稽核组和被稽核单位分别保存。稽核人员在实施稽核时，应当对稽核工作进行记录，全部稽核工作反映在 中，每个稽核人员的稽核工作底稿必需有另一位稽核人员 并 。

4、对被稽核单位给予处罚前，应当向被稽核单位出具 ，告之作出处罚决定的事实和依据，同时告之有权进行 ；被稽核单位对处罚决定有异议，可在稽核处罚决定之日起，在规定时间内向上一级管理部门申请 或向 申请行政诉讼。稽核组进入被稽核单位后，与被稽核单位法定代表人（或主要负责人）举

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行

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法 务 审 计 部 工 作 细 则

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优质参考文档 法务审计部经理工作流程

部门工作及人员考核 法务审计工作纪律 合同内容签订规划 综合计划中心副总 法务审计部经理 岗位说明 组织结构 合同审批流程 违反合同的处罚 法务审计制度 法务审计员 优质参考文档 审计工作报告 审计工作种类 审计工作程序 审计工作条例 法务中心主任 综合副总 法务审计员 岗位说明 审计工作原则 审计工作方法 优质参考文档

法务员工作流程

合同范本 工作总结 经济诉讼及形事案件处理 条例 合同审查及管理 工作细则 法务中心经理 法务员 岗位职责 合同审查及管理工作制度 优质参考文档

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法务审计部岗位职责和工作纪律

一、 部长岗位职 1·主要权利，

1)有权向综合计划管理申小提出本部门人员的任免、奖惩建议 2)有权对本部门人员的工作进行统筹安排与调控。

3)有权依据集团公司规章制度对各部门、各驻外机构在签订

合同过程中不符合集团公司规章制度和违背集团公司利益的行为提出改正建议，以及行政处分和经济处罚的建议。

4)有权对审计查实的违规、违法行为向总经理、副总经理提 出纪律处分和经济处分，直至提交司法机关