全国中小企业股份转让系统业务规则

全国中小企业股份转让系统

NEEQ(National Equities Exchange and Quotations)，全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。注册地：北京市西城区金融大街丁26号。法定代表人：杨晓嘉。[1]

经营宗旨

坚持公开、公平、公正的原则，完善市场功能，加强市场服务，维护市场秩序，推动市场创新，保护投资者及其他市场参与主体的合法权益，推动场外交易市场健康发展，促进民间投资和中小企业发展，有效服务实体经济。[1] 经营范围

组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

设立意义

设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措。公司将在中国证监会的领导下，不断改善中小企业金融环境，大力推动创新、创业，积极推动我国场外市场健康、稳定、持续发展。

《N

全国中小企业股份转让系统

NEEQ(National Equities Exchange and Quotations)，全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。注册地：北京市西城区金融大街丁26号。法定代表人：杨晓嘉。[1]

经营宗旨

坚持公开、公平、公正的原则，完善市场功能，加强市场服务，维护市场秩序，推动市场创新，保护投资者及其他市场参与主体的合法权益，推动场外交易市场健康发展，促进民间投资和中小企业发展，有效服务实体经济。[1] 经营范围

组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

设立意义

设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措。公司将在中国证监会的领导下，不断改善中小企业金融环境，大力推动创新、创业，积极推动我国场外市场健康、稳定、持续发展。

《N

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1 一、单项选择题

1. 两网公司和退市公司股票可以在全国股份转让系统进行转让，转让股票“每股价格”的最小变动单位： A 股为人民币（ ）元，B 股为（ ）美元。

D. 0.01，0.01 2. 对于做市商间转让，全国股份转让系统接受做市商成交确认申报和对做市商成交确认申报进行成交确认的时间为每个转让日的（ ）。

C. 15:00-15:30

3. 做市商应在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务, 做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的（ ）。

C. 75%

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2 二、多项选择题

4. 在全国中小企业股份转让系统进行协议转让的股票，投资者委托分为以下（

）几种类型。

A.

意向委托

B. 市价委托

C.

成交确认委托 D. 定价委托

5. 关于全国中小企业股份转让系统做市商管理，以下说法正确的是（

）。

A. 后续加入的做市商为股票做市不满3

个月的，不得退出为该股票做市

B. 初始做市商为股票做市不满6

个月的，不得退出为该股票做市

C. 做市商退出做市后，

1个月内不得再次为该股票做市

D. 初始挂牌时选择做市转让方式的股

全国中小企业股份转让系统股票挂牌

业务操作指南

为了规范申请股票挂牌、申请股票挂牌同时定向发行的公司（以下统称申请公司）及其主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）办理股票挂牌业务，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》等有关规定，制定本指南。

一、股票挂牌业务办理流程

（一）股东开户

主办券商应协助申请公司在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）报送挂牌及发行（如有）申请文件前，完成现有股东证券账户的开立工作。如股东属于境外机构或个人、境内个人独资企业等特殊情形的，应根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

（二）中国结算在线业务平台注册

申请公司在收到全国股转公司出具的申请材料受理通知书后，应当按照中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称中国结算北京分公司）关于证券登记相关要求，通过中国结算北京分公司在线业务平台办理注册，取得中国结算北京

分公司发放的USB-KEY，用于办理股份登记等相关业务。

（三）申请证券简称和证券代码

申请公司在向全国股转公司报送挂牌及发行（如有）申请文件时，应当一并提交《证券

附件

全国中小企业股份转让系统股票转让方式

确定及变更指引

第一章 总则

第一条为明确全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）申请挂牌公司、挂牌公司股票（以下简称股票）转让方式的确定、变更以及做市商加入、退出等相关事宜，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（以下简称《转让细则》）等有关规定，制定本指引。

第二条做市转让方式和集合竞价转让方式的确定及变更适用本指引。

连续竞价转让的实施条件、连续竞价转让方式的确定及有关变更要求，由全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）另行制定。

第三条申请挂牌公司股东大会应当就股票采取做市转让方式或集合竞价转让方式作出决议。

股票挂牌时拟采取集合竞价转让方式的，全国股转系统按照挂牌公司所属市场层级确定其股票集合竞价撮合频次。

1

第四条挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。

挂牌公司拟申请变更股票转让方式的，其股东大会应当就股票转让方式变更事宜作出决议。挂牌公司应当在股东大会会议结束后2个转让日内在全国股转公司指定信息披露平台（以下简称指定网站）公告决议内容。

第五条股票拟变更为集合竞价转让方式的，全国股转

全国中小企业股份转让系统做市成份指数编制细则

2015.04

目录

1、引言 (1)

2、样本空间 (1)

3、选样方法 (1)

4、指数计算 (2)

5、指数修正 (4)

6、样本股的定期审核 (5)

7、样本股的临时调整 (7)

8、样本股股本维护 (8)

9、信息披露 (9)

附录A：名词解释 (10)

附录B：指数计算说明 (11)

1

1、引言

为进一步完善市场功能、提高市场运行质量，便于投资者参与市场，全国中小企业股份转让系统有限责任公司委托中证指数有限公司编制了全国中小企业股份转让系统做市成份指数（指数简称：三板做市，指数代码：899002 ），于2015年3月18日正式发布指数行情。三板做市指数聚焦于新三板市场中交投活跃的做市股票，兼顾表征性与投资功能需求。

2、样本空间

三板做市指数样本空间由在审核截止日同时满足以下条件的全

国中小企业股份转让系统挂牌公司组成：

?在审核截止日以前已采用做市转让方式；

?股票挂牌以来有成交；

?非ST的挂牌公司股票。

3、选样方法

三板做市指数样本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的挂牌公司：

?计算样本空间内挂牌公司最近三个月（新股为挂牌第四个

1

2

转让日以来）的日均成交金额

全国中小企业股份转让系统

创新层成份指数编制方案

1、引言

为进一步完善市场功能、提高市场运行质量，便于投资者参与市场，全国中小企业股份转让系统有限责任公司与中证指数有限公司共同编制了全国中小企业股份转让系统创新层成份指数，于2019年1月14日正式发布指数行情。

2、指数名称和代码

指数代码：899003

指数简称：创新成指

指数名称：全国中小企业股份转让系统创新层成份指数

英文简称：NEEQ ICI

英文名称：NEEQ Innovation Component Index

3、样本空间

创新成指样本空间由在审核截止日同时满足以下条件的全国中小企业股份转让系统的挂牌公司组成：

?属于最新创新层名单；

?流通股本不为零；

?挂牌以来有成交；

?非ST的挂牌公司股票。

4、选样方法

创新成指按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的挂牌公司：

?计算样本空间内挂牌公司最近六个月的日均成交金额与日均总市值；

?对样本空间内挂牌公司按照过去六个月日均成交金额和日均总市值进行排名，所得排名相加得到综合排名；按照

市值覆盖样本空间内挂牌公司总市值的85%纳入综合排

名靠前的股票，构成最新一期创新成指样本股。

5、指数计算

5.1 基日与基点

全国中小企业股份转让系统做市商做市业务

管理规定（试行）

第一条 为加强对做市商做市业务的监督管理，规范做市商

行为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》（以下简称《转让细则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则》（以下简称《管理细则》）等相关规定，制定本规定。

第二条 本规定所称做市商是指经全国中小企业股份转让系

统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）同意，在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。

第三条 做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国

股份转让系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司的自律管理。

第四条 证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，应

当向全国股份转让系统公司申请备案。其他机构在全国股份转让系统开展做市业务的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。

第五条 证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，

应当具备下列条件：

1

（一）具备证券自营业务资格；

（二） 设立做市业务专门部

附件

全国中小企业股份转让系统主办券商

持续督导工作指引（试行）

第一章 总则

第一条 为规范主办券商持续督导工作，提高挂牌公司信息披露质量和公司治理水平，促进挂牌公司规范运作，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称《信息披露细则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》等规定，制定本指引。

第二条 主办券商及其持续督导人员应当遵守法律法规和全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）相关规定，诚实守信，勤勉尽责，持续督导挂牌公司履行信息披露、规范运作、信守承诺等义务，不断完善公司治理机制。

第三条 主办券商及其持续督导人员不得通过持续督导工作谋取不正当利益。

第四条 挂牌公司应当配合主办券商持续督导工作，接受主办券商的指导和督促，及时向主办券商提供相关材料、告知重大事项，为主办券商开展持续督导工作创造必要条件。

第五条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对主办券商持续督导工作进行自律管

1

理。

第二章 持续督导内容

第六条 主办券商应履行以下督导职责：

（一）指导、督

附件

全国中小企业股份转让系统主办券商

持续督导工作指引（试行）

第一章 总则

第一条 为规范主办券商持续督导工作，提高挂牌公司信息披露质量和公司治理水平，促进挂牌公司规范运作，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称《信息披露细则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》等规定，制定本指引。

第二条 主办券商及其持续督导人员应当遵守法律法规和全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）相关规定，诚实守信，勤勉尽责，持续督导挂牌公司履行信息披露、规范运作、信守承诺等义务，不断完善公司治理机制。

第三条 主办券商及其持续督导人员不得通过持续督导工作谋取不正当利益。

第四条 挂牌公司应当配合主办券商持续督导工作，接受主办券商的指导和督促，及时向主办券商提供相关材料、告知重大事项，为主办券商开展持续督导工作创造必要条件。

第五条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对主办券商持续督导工作进行自律管

1

理。

第二章 持续督导内容

第六条 主办券商应履行以下督导职责：

（一）指导、督