证券法论文参考文献

文法学院

证券法学

（结课论文）

专业班级： 法学1101班 姓名学号： 刘治军 110601105 任课教师： 黎 丽 时 间: 2013年12月16日

论证券法公开性原则

摘 要：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平和公正的原则，是我国证券法的基本原则，也是证券法的基本原则。其中，公开性原则，作为基础原则的基础，又尤为重要。 关键词：证券法 公开性原则 法律意义

一、证券法公开性原则的概述

公开性原则是建立在证券发行制度基础之上的。现实生活中，就公开性原则而言，其制度基础大体有两种，分别为注册申报制与核准制。两者的基本区别在于适用的证券市场的完善程度不同，并由此引发了公开性原则在立法内容上的差异。我国目前实行的是核准制。

就法律的开放性和成熟性而言，核准制的层次低于注册制。单纯的法律约束不足于使公开性原则得以充分的体现，便转而求助于行政力量，这是法制不健全的典型表现。行政审批，不同于行业自律的监管，它不应是市场内部的必要因素。但因我国的法治水平及证券市场都处于初级阶段，证券发行人和投资者之间力量过于悬殊，容易发生欺诈，所以需要政府加以规制和引导。[1]

公开性原则主要包含两方面

领取免费查重软件+一键修改降重

证券法论文题目

一、最新证券法论文选题参考

1、论证券法“三公”原则的制度内涵

2、简析我国证券法对管理层收购规制

3、证券法的公平与效率及其均衡与整合

4、法制变革与金融创新——兼评《证券法》、《公司法》修改实施后的金融创新法制环境

5、中国资本市场投资者适当性规则的完善——兼论《证券法》中投资者适当性规则的构建

6、证券法上民事责任的丰富与发展

7、论证券法规则理念和制度机制

8、有交易成本的期权定价模拟组合证券法

9、关于《证券法》的若干问题

10、证券诉讼的证券法规范

11、美国证券信息披露制度改革评述——兼论对我国《证券法》修改的启示

12、构造证券投资的长期预期──《中华人民共和国证券法》评析

13、我国并购法规中的基础性规定及其检讨——公司法和证券法上的视角

14、证券法的公平与效率及其均衡与整合--兼论我国证券法之立法连续性不足

15、论归入权之行使——兼评《中华人民共和国证券法》关于归入权之完善

16、证券法中的民事责任

17、探析证券法上民事责任的诉讼实现机制

领取免费查重软件+一键修改降重

18、论归入权之行使——兼评《中华人民共和国证券法》关于归人权之完善

19、二板市场与《公司法》、《证券法》的检讨

20、证券法前沿问题案例研究

4.试述融资融券的基本运作过程。融资融券当事人的权利义务关系如何

融资融券的本质是一种信用经济。融资融券交易，又称保证金交易、证券信用交易或垫头交易，它是指投资者在证券交易过程中，只付出总交易额的一部分资金或证券，余

下的资金和证券，由证券经纪商负责提供，以此帮助投资者顺利完成证券交易的过程。就中国具体情况而言之，是指投资者向具有上海证券交易所或深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。

融资是看涨，因此向证券公司借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空” 融券是看空，借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。

目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。

投资者参与融资融券业务首选要经过融资融券交易申请、授信评估、签订协议等信用交易申请开户过程，其次是信用交易和债务清偿等融资融券交易过程，具体过程是：

（1）

篇一：论文参考文献中J、M、D等是什么意思

毕业论文参考文献中的[J]、[M]等都是指代什么？

根据GB3469-83《文献类型与文献载体代码》规定，以单字母标识：

M——专著（含古籍中的史、志论著）

C——论文集

N——报纸文章

J——期刊文章

D——学位论文

R——研究报告

S——标准

P——专利

A——专著、论文集中的析出文献

Z——其他未说明的文献类型

电子文献类型以双字母作为标识：

DB——数据库

CP——计算机程序

EB——电子公告

非纸张型载体电子文献，在参考文献标识中同时标明其载体类型：

DB/OL——联机网上的数据库

DB/MT——磁带数据库

M/CD——光盘图书

CP/DK——磁盘软件

J/OL——网上期刊

EB/OL——网上电子公告

一、参考文献著录格式

1 、期刊作者．题名〔J〕．刊名，出版年，卷(期)∶起止页码

2、 专著作者．书名〔M〕．版本(第一版不著录)．出版地∶出版者，出版年∶起止页码

3、 论文集作者．题名〔C〕．编者．论文集名，出版地∶出版者，出版年∶起止页码 4 、学位论文作者．题名〔D〕．保存地点．保存单位．年份

5 、专利文献题名〔P〕．国别．专利文献种类．专利号．出版日期

6、 标准编号．标准名称〔S〕

7、 报纸作者．题名〔N〕．报纸名．出版日期(版次

毕业论文参考文献毕业论文参考文献 本文关键词：参考文献，毕业论文

毕业论文参考文献毕业论文参考文献 本文简介：医院药学是一门既古老又年轻的学科，是以患者为中心、药剂学与药物治疗学为基础、临床药学为重点、合理用药为目标的综合性应用学科，研究内容几乎涵盖药学的各分支学科。由于医院药学学科的形成只有二三十年时间，学科的性质与定义、内涵与外延、学科领域的界定、学术研究的范围，均需进一步完善。希望以下药学毕业论文参考

毕业论文参考文献毕业论文参考文献 本文内容：

票据法参考文献

中文著作

蔡玉明:《票据法与律师票据业务》，人民法院出版社1997年版，第261页。 陈咏薇：《票据资金关系法律问题之研究》，成功大学法律学研究所硕士，2006年，第119页。[PDF] 陈自强：《无因债权契约论》，中国政法大学出版社2002年1月版。 董安生:《票据法》，中国人民大学出版社2000年版，第51页。 范一飞主编：《商业银行票据与结算》，1998 高程德：《国际票据管理》，2003年

高言、刘辅华主编：《票据法理解适用与案例评析》，人民法院出版社 1996 年版，第 61 页。 郭庆平主编：《商业票据业务实务手册》，1997年

国务院法制局财政金融法规司编：《中华人民共和国票据法讲解》，法律出版社1995年版。 胡德胜、李文良：《中国票据制度研究》，北京大学出版社 2005 年版，第 268-281 页； 黄松有主编：《票据法司法解释实例释解》，人民法院出版社2006年版。 姜建初、章烈华:《票据法》，人民法院出版社1998年版，第143页。 姜建初.票据法[M].北京:北京大学出版社,1998:302.

姜建初:《票据法原理与票据法比较》,法律出版社1994年版,第32-33页。

李钦贤:《票据法专题研究

证券法试题

一、股票

（一）股票的发行条件 1、首次发行股票的条件

（1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续盈利能力，财务状况良好；

（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； （4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 2、募集资金用途

公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单选题）作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。

【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）（2003年） 【答案】×

【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会

C、上市公司监事会 D、中国证监会 【答案】A

（二）股票的发行程序

1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的

证券法律制度

一、单项选择题

1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。 A.股票和公司债券都属于有价证券

B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿 C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求

D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系

2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（ ）。 A.股东大会决议 B.董事会决定

C.发行人与承销的证券公司协商确定 D.证券公司根据市场情况确定

3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。 A.最近1年财务会计文件无虚假记载 B.最近2年财务会计文件无虚假记载 C.最近3年财务会计文件无虚假记载 D.最近5年财务会计文件无虚假记载

4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。 A.3200 B.2000 C.1200 D.1000

5、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计

plc论文参考文献（精选） 本文关键词：参考文献，精选，论文，plc

plc论文参考文献（精选） 本文简介：随着计算机技术、信号处理技术、控制技术、网络技术的不断发展和用户需求的不断提高，PLC的软硬件水平与规模也发生了质与量的变化，今天的PLC不再局限于逻辑控制，在运动控制、过程控制等领域也发挥着十分重要的作用。以下是我们整理的一些plc论文参考文献，希望对你论文的写作有所帮助。　　　　plc论文参考文

plc论文参考文献（精选） 本文内容：

　　随着计算机技术、信号处理技术、控制技术、网络技术的不断发展和用户需求的不断提高，PLC的软硬件水平与规模也发生了质与量的变化，今天的PLC不再局限于逻辑控制，在运动控制、过程控制等领域也发挥着十分重要的作用。以下是我们整理的一些plc论文参考文献，希望对你论文的写作有所帮助。

　　plc论文参考文献一：

　　[1]王前进，马小平，张守田。PLC软冗余在通风机监控系统中的应用[J].工矿自动化，2014,40（01）：93-96.

　　[2]王云刚，陈文燕。基于MCGS和PLC的水位自动控制系统设计[J].测控技术，2014,33（01）：96-98+103.

　　[3]周石强，郭强，朱涛，刘旭东。电

篇一：2014大学生思想道德修养论文参考文献

2014大学生思想道德修养论文参考文献 从一元到多元：重建高教评价标准

“反班级型非正式群体”的探索

论知识经济与人力资源的开发和管理

关于实施中小学研究型课程的若干思考

善待每一位学生

学生品德测评系统的改革与探索

城镇化对农村教育发展的挑战

全球化背景中的公民与公民教育

论诚信教育的原则与方法

教学中回归学生主体的理性思考与探索

国外地方课程开发透视

论大学学术自由的制度根基

从实践的视角看高等教育研究应如何创新

高等教育市场化思考

论大陆公立高校的学费

论高等教育收费制度下的几对关系

高等教育当前应当着重抓什么

用发展的观点看高等教育的“适度超前发展”

我国普通高校扩招前后办学条件变化分析

欧洲化 国际化 全球化

从《艺术课程标准》看高师音乐专业的发展趋势

入世与我国的研究生教育

略论蔡元培的大学制度思想

加入WTO后海峡两岸学历互认的必要性与可行性

教育公平：发展中国家高等教育大众化进程中的严峻挑战

东南亚国家推进高等教育大众化的策略简析

日本的“大学结构改革”：进展、背景及意义

关注校园中的隐性人身伤害

“学校管理体制问题”引论

特色学校再认识

《学生伤害事故处理办法》的作为与难为

关于教师聘任权问题的思考

最佳学习 教改至境 独具特色

基础教育课程改革