工程审计资料清单

清算审计

贷款审计

离任审计

改制审计

移民审计

旅行社审计

会计报表审计外汇年检审计事业单位审计财产转移审计代表处经费支出审计

审计所需资料

会 计 报 表 审 计

??? 各类企业中期会计报表，年度会计报表审计，判断其是否在所有重大方面遵循了企业会计准则及会计制度的规定，是最常规的审计业务。通常提供给公司的股东、上级单位，以及政府主管部门。

高新企业重新认定审计 工资、劳动保险联合审计

外资企业会计报表审计

律 师 事 务 所 审 计

物 业 管 理 收 费 审 计

社团（非营利民间组织）审计

外汇年检审计

??? 专门对企事业单位外汇收支情况、账户使用情况、外汇法规遵循情况进行的审核，提供给外汇管理局。包括：企业单位、事业单位、境外机构设立的代表处等开立外汇账户的所有

事业单位审计

??? 执行《事业单位会计制度》的单位也需要对年终财务报告进行审计，以确认其财务报告的真实性，通常该审计报告提供给其上级单位。

清算审计

??? 企业由于各种原因终止，对其清算期间的债权债务清偿情况，资产变现情况，以及清算期间的收益、损失，费用支出情况进行的审计。通常包括破产清算审计、合同约定终止清算审计等。税务主管部门在对企业进行税务清缴，出具完税证明前，工商部门在对企业进行注销登记前都需要该

审计所需资料 清 算 审 计 贷 款 审 计 离 任 审 计 改 制 审 计 移 民 审 计 旅 行 社 审 计 会 计 报 表 审 计 外 汇 年 检 审 计 事 业 单 位 审 计 财 产 转 移 审 计 代表处经费支出审计 高新企业重新认定审计 工资、劳动保险联合审计 外资企业会计报表审计 律 师 事 务 所 审 计 物 业 管 理 收 费 审 计 社团（非营利民间组织）审计

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会 计 报 表 审 计

各类企业中期会计报表，年度会计报表审计，判断其是否在所有重大方面遵循了企业会计准则及会计制度的规定，是最常规的审计业务。通常提供给公司的股东、上级单位，以及政府主管部门。 资料类型 资 料 目 录 说 明 1 会计报表及附注 2 全部账目 3 会计凭证 4 科目余额表 1级至末级的期初、期末和累计发生额 财 5 银行存款对账单、余额调节表 全部银行存款对账单 6 房屋、车辆产权证明 务 7 长短期投资，投资协议、被投资单位营截止会计报表日的被投资单位经审计会类 业执照、被投资

经济责任审计资料清单

经济责任审计资料清单

1、被审计单位内部管理制度。填写《内部控制制度调查表》（见附件5）。

2、与财务收支和经济活动相关的重大经济事项决策、相关会议记录、经济合同或协议等。

3、，被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间财务收支情况和有关明细账目。

4、被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间各种收费项目名称和收费情况。

5、截至2009年12月31日，被审计单位拥有的固定资产总量、固定资产明细帐以及债权债务情况。

6、2008、2009年被审计单位年度工作总结。 7、责任人任期内经济责任述职报告。 备注：

被审计单位所有送审资料必须加盖公章后递交审计小组； 责任人的述职报告必须由本人签字递交审计小组； 所有送审资料必须填写在“审计资料交接单”中。

经济责任审计资料清单

责任人任期经济责任述职报告内容要求

一、单位及个人基本情况

（一）单位的基本职能、职责分工、编制、内设机构及下属单位。 （二）被审计领导干部何年何月根据什么文件任职，何年何月根据什么文件免职。任职期间的主要职责、主管什么工作。

二、经济责任履行情况

（一）审计期限内，单位历年的财务状况。

（二）预算执行情况如何，是否按学校有关财务制度规定的开支范围、

经济责任审计资料清单

请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。

原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组进驻当日进行交接。

本资料清单所指审计期间为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处行业特点对应准备。

第一部分：通用类清单

一、综合类资料

1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、税务登记证、国有资产产权登记证；

2、公司基本情况介绍（根据审计组模板编写）；

3、企业信用报告（详式，人民银行打印），银行开户及销户清单； 4、董事会、经理办公会会议纪要及会议记录；

5、XXXX年末和XXXX年末的详细架构图（包括股权关系）与审计期间的分支机构列表；

6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负责人简历、职责分工及部门主要职能等；

7、审计期间，“三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事项决策及执行情况统计表；

8、审计期间，历次股权变动的转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件；

9、审计期内的组织结构变动情况；

10、内部控制

审计所需资料 清 算 审 计 贷 款 审 计 离 任 审 计 改 制 审 计 移 民 审 计 旅 行 社 审 计 会 计 报 表 审 计 外 汇 年 检 审 计 事 业 单 位 审 计 财 产 转 移 审 计 代表处经费支出审计 高新企业重新认定审计 工资、劳动保险联合审计 外资企业会计报表审计 律 师 事 务 所 审 计 物 业 管 理 收 费 审 计 社团（非营利民间组织）审计

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会 计 报 表 审 计

各类企业中期会计报表，年度会计报表审计，判断其是否在所有重大方面遵循了企业会计准则及会计制度的规定，是最常规的审计业务。通常提供给公司的股东、上级单位，以及政府主管部门。 资料类型 资 料 目 录 说 明 1 会计报表及附注 2 全部账目 3 会计凭证 4 科目余额表 1级至末级的期初、期末和累计发生额 财 5 银行存款对账单、余额调节表 全部银行存款对账单 6 房屋、车辆产权证明 务 7 长短期投资，投资协议、被投资单位营截止会计报表日的被投资单位经审计会类 业执照、被投资

科研费用项目审计资料清单

一、项目承担单位需提供的资料清单

1. 题承担单位基本情况（文字性简要说明课题承担单位情况、

单位财务机构设置及人员构成情况、主管部门，并提供组织机构代码证、营业执照复印件）；

2. 单位内部制定的与科研管理、科技经费管理、形成资产管理、

合作成果与知识产权管理等相关的内部控制制度（复印件）；

3. 课题立项情况（文字性简要说明课题基本情况，如任务书上

有则省略）；

4. 课题实施情况（文字性简要说明课题进展情况及科研成果，

如有承担单位或课题负责人发生变化等情况需要作出说明。若实施的课题取得了专利、发表了论文的需提供相关专利、论文首页复印件。）；

5. 课题产业化现状及趋势（文字性简要说明产业化现状及趋势，

若实施的课题无法产业化或目前无法产业化则省略）；

6. 单位内部财务管理制度建设及执行情况（简要说明单位层次

的主要财务管理制度、核算模式、支出审批权限等，财务部门人员情况（人数及职称）。单位对财经法规及各项科技经费管理制度、规定的贯彻落实情况，针对单位财务工作特点制定内部财务管理制度情况，以及单位内部控制制度建设情况

序号 一 1 2 3 4 5 6 二 1 2 3 4 5 6 7 8 9 三 1 2 3 四 1 2 3 监理综合文件 监理委托合同、协议（总监任命通知、公司资质证、营业执照、代码证、开户许可证、监理人员资格证、参建人员登记表） 项目监理机构、总监任命文件 监理规范 监理细则（专项监理实施细则、安全监理、环境与水土保持监理实施细则） 监理工作报告 档案验收监理审核报告 工程验收和质量评定资料 项目划分报审和批复 合同工程完工坚定书、合同工程完工证书 工程投入使用验收资料 单位工程验收资料（单位工程验收鉴定书及质量评定表、资料核查表） 分部工程验收资料（分部工程验收鉴定书及质量评定表） 隐蔽工程验收记录 单元工程检查及开工（开仓）签证 质量缺陷与事故处理资料 施工安全管理及事故处理资料 工程设计、技术要求、技术交底、图纸会审纪要 设计说明书和设计图 设计交底与图纸会审会议纪要 施工设计图纸发表 施工组织设计、施工措施报审表 施工组织设计（方案）报审 施工分包单位资格报审表 施工措施计划报审 归档文件 册数 页数 序号 4 5 五 1 2 3 4

备案文件审查目录

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 文 件 内 容 工程竣工报告（施工单位报送） 工程质量监理评估报告 工程质量设计检查报告 单位工程竣工验收报告 建设项目竣工验收书 工程施工许可证 施工图设计文件审查意见 单位工程质量综合验收文件 规划、消防、环保部门认可文件 工程质量保修书 住宅质量保证书 住宅使用说明书 工程质量监督报告（质监站出具） 备案表 其他文件： 份 数 审查结果 审查人： 审查日期： 年 月 日

工 程 竣 工 报 告

工程名称 工程地址 建设单位 设计单位 合硕物流丙类仓储 鹰潭市月湖新城 江西合硕实业有限公司 结构类型 建筑面积 开工日期 完工日期 合同工期 工程造价 框架 6982m2 2015年6月 2016年3月 270天 690万元 深圳德普思建筑设计有限公司 江西省建筑工程建设监理监理单位 有限公司 江西金汇建设工程有限公施工单位 司 项 目 内 容 完成工程设计和合同约定的

路基质检资料顺序清单

一、路基工程：

开工报告：

分项开工申请批复单 施工放样报验单

工程放线测量计算记录

试验资料(土样标准击实试验报告) 施工组织设计

1、填方（土方）（按填方自然段）

检验申请批复单（第 层到第 层） 路基基底质量检验单

路基基底处理附图（有换填时用）

路基压实度汇总表（92区、94区、95区分别汇总） 填石或土石混填路基施工记录

路基弯沉试验记录表（路基交验时用） 土方路基质量检验单

土方路基质量检验评定表（92区、94区、95区分别评定） 测量资料(高程、水准测量记录) 中间交工（第 层到第 层） …….

填方（石方）（按填方自然段）

检验申请批复单（第 层到第 层） 路基基底质量检验单

路基基底处理附图（有换填时用） 填石或土石混填路基施工记录 路基弯沉试验（路基交验时用） 石方路基质量检验单

石方路基质量检验评定表（路基交验时用） 测量资料(高程、水准测量记录) 中间交工（第 层到第 层）

1

2、挖方（按挖方自然段）(中间计量) 检验申请批复单 路基基底质量检验单

路基弯沉试验记录表（路基交验时用） 土方路基质量检验单或石方路基质量检验单 土方路基质量检验评定表（路

摘 要

（参考提纲）

1． 公司基本情况（公司名称、成立时间、注册地区、注册资本，主要股东及股份比例，

主营业务，公司地点、电话、传真、联系人。）

2． 主要管理者情况（姓名、性别、年龄、籍贯，学历/学位、毕业院校，政治面貌，行

业从业年限，主要经历和经营业绩。）

3． 产品/服务描述（产品/服务介绍，产品技术水平，产品的新颖性、先进性和独特性，

产品的竞争优势。）

4． 研究与开发（已有的技术成果及技术水平，研发队伍技术水平、竞争力及对外合作

情况，已经投入的研发经费及今后投入的计划，对研发人员的激励机制。） 5． 行业及市场（行业历史与前景，市场规模及增长趋势，行业竞争对手及本公司竞争

优势，未来3年市场销售预测。）

6． 营销策略（在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的策略及其可操作性和有

效性，对销售人员的激励机制。）

7． 产品制造（生产方式、生产设备，质量保证，成本控制。）

8． 管理（机构设置，员工持股，劳动合同，知识产权管理，人事计划。）

9． 财务状况与财务指标（总资产、净资产、流动资产、长期资产、流动负债、长期负

债、销售收入、主营业务利润、净利润，主要财务指标及近三年销售收入、主营利润、净利润的增长情况。）

10．融资说明（资金