上海证券交易所期权投资者知识测试大纲

附件1

上海证券交易所债券市场投资者适当性

管理办法

第一章 总则

第一条 为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与债券市场，促进债券市场健康稳定发展，根据国家相关法律、行政法规、规章及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。

第二条 本办法所称债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险水平的债券上市交易及挂牌转让品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易及转让的制度安排。

第三条 从事债券经纪业务的本所会员和其他证券经营机构（以下统称“证券经营机构”）应当了解和评估客户的风险识别与承受能力，建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度，选择适当的投资者参与相应类型的债券认购、交易及转让（以下简称“交易”），切实履行投资者适当性管理职责。

第四条 投资者参与本所债券市场，应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，进行独立的投资判断，知悉并自行承担债券市场投资风险。

第二章 投资者适当性标准

第五条 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能

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力，分为合格投资者和公众投资者。

第六条 合格投资者应当符合下列条件：

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融

上海证券交易所期权投资者考试三级样卷 考试说明： 期权投资者考试分为三级，

一级考试共 20 题单项选择题，每题五分，第一章期权基础知识 10 题，第二章备兑开仓与保险策略 10 题； 二级考试共 10题单项选择题，每题十分，第三章买入开仓策略 10 题；

三级考试共 20 题单项选择题，每题五分，第四章卖出开仓策略 18 题，第五章基础组合交易策略 2 题。 1. 认购期权的空头（）。 A. 拥有买权，支付权利金 B. 履行义务，支付权利金 C. 履行义务，获得权利金 D. 拥有卖权，支付权利金

2、投资者预计标的证券短期内不会大幅上涨，希望通过交易期权增加收益,这时投资者可以选择的策略是（ ）。 A. 做多股票认沽期权 B. 做空股票认购期权 C. 做空股票认沽期权 D. 做多股票认购期权

3. 做空股票认购期权，（ ）。 A. 损失有限，收益有限 B. 损失无限，收益有限

C. 损失无限，收益无限 D. 损失有限，收益无限 4. 认沽期权的空头（）。 A. 拥有买权，支付权利金 B. 履行义务，支付权利金 C. 履行义务，获得权利金 D. 拥有卖权，支付权利金

5、进才想要买入招宝公司的股票，目前的股价是每股 36 元。然而，进才并不

上海证券交易所个人投资者行为指引协议

甲方（个人投资者）： 乙方（受托证券公司）：

上述各方经平等自愿协商，签订本合同以共同遵守。

第一条 为引导个人投资者（甲方）树立正确的投资观念，理性参与证券交易，依法维护自身权益，根据《证券法》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）相关业务规则及《上海证券交易所个人投资者行为指引》，制定本协议。

第二条 上交所为甲方提供教育、引导和服务，依法监管其证券交易行为，保护其合法权益。

第三条 甲方应当不断增强理性投资意识，提高对证券投资风险的防范控制能力，合法参与证券交易，并通过合法途径维护自身权益。

第四条 甲方应当充分理解并遵守证券市场“买者自负”原则。

甲方参与证券交易，应当根据相关市场信息理性判断、自主决策，并自行承担交易后果。

第五条 甲方参与证券交易前，应当掌握证券市场基本知识、相关法律法规和上交所相关业务规则，充分了解证券交易风险，掌握必要的风险防范和化解技巧。 第六条 甲方参与证券交易，应当保证其资金来源合法。

第七条 甲方与乙方签署证券交易委托代理协议时，应当了解乙方的资质情况、仔细阅读协议条款，并根据要求签署相关风险揭示文件。

第八条 甲方参与证券交易前，应当结合自身的家庭

上海证券交易所技术文档

上海证券交易所

IS113 上海证券交易所股票期权市场参与者接口规格说明书1.1版本

上海证券交易所

二○一六年十月

《IS113 上海证券交易所股票期权市场参与者接口规格说明书1.1版本》发布说明

2016-8-26对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发总部修订），主要是部分接口新增预留字段：

● 3.1行情数据和4.1期权行情文件接口各新增一个预留时间字段，暂无业务含义。

预留字段暂填00:00:00.000。

● 4.2期权基础信息新增一个预留日期字段，4.4期权持仓余额对账文件和4.5期权

收盘价格文件各新增一个预留数量字段，暂无业务含义。三个预留字段暂填空格。

2015-10-27对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）

●根据指数熔断，更新4.1期权行情接口文件产品实时阶段及标志。

●根据指数熔断，更新3.1行情数据产品实时阶段及标志。

本次修订于2016年1月1日起正式生效。

2015-1-13 对市场参与者接口规格做了如下的修订（技术开发部修订）

●根据业务的反馈意见，更新4.6期权市场参与者数据报送文件中的描述部分。

●文件接口处理原则中，增加标志文件格式描述。

2014-12-25 对市场参与者接口规格做了如

《上海证券交易所上市公司治理指引》

背 景

公司治理是一整套赖以指导和控制公司运作的制度与方法。良好的公司治理

，是按照所有者和利害相关者的最佳利益运用公司资产的保证，是实现公司价值

最大化这一根本性公司目标的前提，是投资者进行投资决策的重要依据，是单个

公司和单个国家降低资本成本、提高它们在资本市场上的竞争力的基础，是增强

投资者信心、增强单个国家及全球金融市场稳定性的必要条件。

不同国家的公司治理模式，是不同国家特有历史条件下各种因素相互作用、

长期演进的结果。在经济全球化的背景下，随着近年来股权革命、股东积极主义

和股份文化的出现，以及越来越多的机构投资者采取公司治理导向的投资策略，

不同国家的公司（尤其是上市公司）治理机制已经开始出现了一种趋同的变化，

若干共同的基本理念和基本原则成为不同公司治理模式变迁的统一基础。

上市公司治理的健全与否，是今后中国经济与金融改革和证券市场可持续发

展能否最终取得成功的关键因素之一，也是中国能否成功地发展具有国际竞争力

的现代企业部门以迎接经济全球化挑战的基本因素之一。中国公司治理模式的发

展，面临着众多的以现行国情为基础的制约因素，面临着培育相应的市场环境、

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

合同编号： 深圳证券交易所债券上

市协议

签订地点：

签订日期： 年 月 日

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深圳证券交易所债券上市协议

甲方：深圳证券交易所 法定代表人：

住所：广东省深圳市深南大道2012号 联系电话： 乙方： 法定代表人： 住所： 联系电话：

鉴于乙方申请其发行的债券在甲方上市，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称\甲方其他相关规定\）对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合

第2页/共7页

上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。 本协议中上市债券的基本情况如下： 债券名称： 简称： 代码： 信用评级： 担保人（如有）： 债券面额： 期限： 利率： 发行价格： 发行总量： 交易平台： 募集资金数额： 主管机关批准文号：

第二条 乙方承诺按照债券有关募集文件的规

深圳证券交易所股票上市规则

（2008年修订）

（1998年1月制定 2008年9月第六次修订）

目 录

第一章 总 则 .......................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 .............................................................................. 4 第三章 董事、监事和高级管理人员 ...................................................................................... 7

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .......................................................... 7 第二节 董事会秘书 ......................................

深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则

中国网 | 时间： 2006-09-25 | 文章来源：

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》的通知

各会员单位：

现发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》,自2006年10月9日起施行。

特此通知。

附件：深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则

深圳证券交易所

二○○六年九月二十日

深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则

第一章 总则

1.1为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。

1.2本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。

本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。

1.3债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。

1.4会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。

1.5本细则所称债券回购是指采取标

深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订）

2008-12-29

2008年12月29日 深证上〔2008〕166号

第一条 为做好深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司独立董事任职资格备案工作，充分发挥独立董事的作用，根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上市公司高级管理人员培训工作指引》（以下简称《培训工作指引》）和《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称《股票上市规则》）等规定，制定本办法。

第二条 本所根据《公司法》第六章、《指导意见》和《培训工作指引》等相关规定对本所上市公司独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审核。

第三条 除本办法第二条规定外，本所还重点关注独立董事候选人的以下情形： （一）过往任职独立董事期间，经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的；

（二）过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的； （三）最近三年受到中国证监会及其他有关部门处罚的； （四）最近三年受到证券交易所公开谴责或通报批评的；

（五）同时在超过五家以上的公司担任董事（独立董事）、监事或高级管理人员的； （六）年龄超