融资租赁风险控制岗位职责

风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责 公司风险控制部部门职责

风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：

1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。

2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。 3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。

4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。

5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

部门总监岗位职责

在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。 负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。 负责部门工作人员的工作安排与检查。

负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。

负责与其他部门之间的业务衔接与协调。 负责部门内部业务培训组织与安排。

部门业务经理岗位职责

在部门总监领导下，具体操作各项业务。 负责具体业务的风险调查工作。

负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

负责具体业务的风险分析与报告的填写。对报告内容负职务责任。 负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。 负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。

风险控制部岗位职责

风险控制部岗位职责 公司风险控制部部门职责

风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：

1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。

2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。 3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。

4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。

5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

部门总监岗位职责

在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。 负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。 负责部门工作人员的工作安排与检查。

负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。

负责与其他部门之间的业务衔接与协调。 负责部门内部业务培训组织与安排。

部门业务经理岗位职责

在部门总监领导下，具体操作各项业务。 负责具体业务的风险调查工作。

负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

负责具体业务的风险分析与报告的填写。对报告内容负职务责任。 负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。 负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。

风险控制部部门职责（未完整建立）

风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：

1、负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度、并对相关的制度提出改进意见。

2、与业务部门共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。

3、协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。

4、完成业务风险分析评估报告，向投资委员会汇报业务风险和分析评估报告。

5、协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。

部门总监岗位职责（招聘和确定人选）

1、在总经理领导下，对风险控制部工作全面的管理责任。

2、负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。

3、负责部门工作人员的工作安排与检查。

4、负责业务的风险调查与分析，向投资决策委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。

5、负责部门内部业务培训与安排。

部门业务经理及其助手的岗位职责（风控部经理）

1、在部门总监的领导下，具体操作各项业务。

2、负责具体业务的风险调查工作。

3、负责具体业务资料审核、查证、现场调查。

4、负责具体业务的风险分析与报告填写。对报告内容应负职务责任。

5、负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。

6、负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪

融资部资信评审岗位职责

一、风险控制部岗位职能：

负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：

1. 对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核；

2. 对申请担保企业和项目从整体风险进行评定； 3. 对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；

4. 熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策；

5. 熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力；

6. 完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

7. 跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转；

8. 完成公司领导交办的其他事务。

9. 根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。

二、风险控制部岗位工作职

岗位职责说明书范文

总经理岗位说明书

岗位名称：总经理 直接上级：董事会

直接下属：付总经理、财务总监、总工程师

职 级：总经理级岗位定员: 1人

职位概要: 负责公司总体战略与经营计划的制定、执行和监督工作，实现公司经营管理和发展目标建立和健全公司的管理体系与组织结构；主持公司的日常经营管理工作；处理公司重大突发事件。

职 责;根据董事会提出的要求制定战略目标，提出公司的业务规划、经营方针和经营形式，经董事会确定后组织实施；主持公司的基本团队建设、规范内部管理；拟订公司内部管理机构设置方案和基本管理制度；审定公司规章、奖罚条例、工资奖金分配方案并组织实施；审核签发以公司名义发出的文件；召集、主持办公、行政例会，检查、督促和协调各部门的工作进展； 主持公司的全面经营管理工作，组织实施董事会决议；向董事会提出企业的更新改造发展规划方案、预算外开支计划；推进公司企业文化的建设工作；处理公司重大突发事件。

任职资格:　 　

教育背景: 企业管理、工商管理、行政管理等相关专业大学本以上学历。　　

培训经历: 接受过领导能力开发、战略管理、组织变革管理、战略人力资源管理、经济法、财务管理等方面的培训。　 　经 验: 10 年以上企业管理工作经验，至少5 年以上企业全面管

安全生产岗位职责（试行）

汇 编

总 则 ...................................................................................... 1 第一节 安全生产委员会职责 ................................................... 1 第二节 安委会主任安全管理职责 ........................................... 2 第三节 安委会副主任安全管理职责 ....................................... 3 第四节 安委会成员安全管理职责 .......................................... 4 第五节 办公室安全管理职责 ................................................. 5 第六节 安全部安全管理职责 ................................................. 7 第七节 财务科安全管理职责 ..

安全生产岗位职责（试行）

汇 编

总 则 ...................................................................................... 1 第一节 安全生产委员会职责 ................................................... 1 第二节 安委会主任安全管理职责 ........................................... 2 第三节 安委会副主任安全管理职责 ....................................... 3 第四节 安委会成员安全管理职责 .......................................... 4 第五节 办公室安全管理职责 ................................................. 5 第六节 安全部安全管理职责 ................................................. 7 第七节 财务科安全管理职责 ..

质量控制各岗位职

责

中兴财会计师事务所有限责任公司

质量控制责任制

为建立质量控制体系,明确各级质量控制责任,有效控制执业质量,

1

2020年4月19日

文档仅供参考

不断提高执业水平,为客户提供高质量的服务,促进我所事业的健康发展,特制订本所各级人员质量控制责任如下:

一、主任会计师:

各级主任会计师是质量控制的总负责人,对本级的执业质量负全部责任,具体质量控制职责:

1、主持本级质量控制的工作;

2、听取客户情况汇报,决定是否接受委托;

3、审定总体审计计划;

4、负责审计工作底稿的第三级复核;

5、审定审计项目的审计意见,决定审计报告类型;

6、审定并签发审计报告;

7、安排人员培训,定期或不定期对执业人员进行后续教育。

二、副主任会计师:

副主任会计师协助主任会计师负责审计质量控制工作,具体职责:

1、负责质量控制的日常工作;

2、指导现场外勤工作,解决外勤工作中的重大及疑难问题;

3、审查总体审计计划(二级审查);

4、审查审计项目的审计意见及拟出具的审计报告类型(二级审查);

5、审查审计报告(二级审查);

6、组织人员培训,不断提高本所人员的业务素质和职业道德水平。

2

2020年4月19日

第1篇：内控岗位职责

内控岗位职责

2.内控部工作职责

2.1 履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。

2.2 研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。

2.3 评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。

2.4 协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。

2.5 制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。

2.6 对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。

2.7 对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。

2.8 检查审计发现、改进计划的落实情况。

3.内控部门岗位职责 3.1 内控经理岗位职责

3.1.1 根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。

3.1.2 领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。

3.1.3 协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 3.1.4 根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经

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文员岗位职责-行政文员岗位职责

?? 1、领导勤务。承担公司行政的服务工作，包括公司内外公务活动的联络、布置、行程、用车、票务、食宿、费用等安排，受委托时管理领导及公司印章、签名章，承担公司行政领导接待、晤谈的预约、安排、记录等和文书档案的定期整理、分类、归档，提供公司行政领导公务活动信息;

?? 2、内部事务。承担公司领导和办公室设备、家具、办公用品的采购、保管、分发、领用、登记、维护维修、处置和消耗性材料领用、固定资产管理等工作，以及名片印制、报刊杂志订阅、收发和公务信函、传真收发工作;

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