证券投资学考试题及答案

《证券投资学》试题

一、填空题（每空1分，共20分）

1、有价证券可分为 、 和 。债券 股票 基金

2、投资基金按运作和变现方式分为 和 。封闭型基金 开放型基金 3、期货商品一般具有 、 和三大功能。、套期保值 投机 价格发现

4、期权一般有两大类：即 和 。看涨期权（买进期权） 看跌期权（卖进期权）

5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权 卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类： 、系统性风险 非系统性风险

7、《公司法》中规定，购并指 和 、吸收合并 新设合并

8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式 股权转让方式 资产置换方式 收购兼并方式

9、证券发行审核制度包括两种，即： 证券发行注册制度 证券发行核准制度

二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）

1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（

《证券投资学》试题

一、填空题（每空1分，共20分）

1、有价证券可分为 、 和 。债券 股票 基金

2、投资基金按运作和变现方式分为 和 。封闭型基金 开放型基金 3、期货商品一般具有 、 和三大功能。、套期保值 投机 价格发现

4、期权一般有两大类：即 和 。看涨期权（买进期权） 看跌期权（卖进期权）

5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权 卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类： 、系统性风险 非系统性风险

7、《公司法》中规定，购并指 和 、吸收合并 新设合并

8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式 股权转让方式 资产置换方式 收购兼并方式

9、证券发行审核制度包括两种，即： 证券发行注册制度 证券发行核准制度

二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）

1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（

证券投资分析期末复习练习题 2010年夏

《证券投资学》习题 导 论 一、判断题

1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非

2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持

有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是

3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式

存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题

1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C

2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B

3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D

三、多项选 择题

1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD

2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在

证券投资分析期末复习练习题 2010年夏

一、判断题

1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。答案：是

3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。答案：是 二、单项选择题

1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费答案：C

2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构答案：D 三、多项选 择题

1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD

2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使

证券投资分析期末复习练习题 2010年夏

二、单项选择题

1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C

2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选 择题

1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性

C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD

2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资

C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。

A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：A

证券投资学考试试题

一．名词解释（４×４`） １．债券：

２．股票价格指数： ３．市净率： ４．趋势线： 二．填空（５×２`）

１．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。

２．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。

３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。

４．８浪理论中８浪分为主浪和＿＿＿。

５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿＿＿两部分组成。 三．单选（１５×２`）

１．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）

Ａ．期货 Ｂ．股权 Ｃ．基金 Ｄ．股票 ２．股票理论价值和每股收益的比例是指（）

Ａ．市净率 Ｂ．市盈率 Ｃ．市销率 Ｄ．收益率 ３．下列情况属于多头市场的是（）

Ａ．ＤＩＦ＜０ Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩ Ｃ．ＤＥＡ＜０ Ｄ．ＯＢＯＳ＜０ ４．证券按其性质不同，可以分为 （ ）

Ａ.凭证证券和有价证券 Ｂ.资本证券和货券 Ｃ.商品证券和无价证券 Ｄ.虚拟证券和有券 ５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒

得不到收益甚至损失的风险。所以，收益

投资学考试题型及重点

投资学

期末考试题型： 一、单项选择题 二、多项选择题 三、判断题 四、简答题 五、计算题

《投资学》考核知识点与考核要求（见下表）

说明：本大纲在考核目标中，按识记、领会、简单运用、综合运用四个层次规定学生通过学习应达到的能力层次要求，四个能力层次是递进的关系。各能力层次的含义是：

识记：能够了解有关概念和知识的含义，并能准确认识和表述、选择和判断。 领会：在识记的基础上，能够比较全面地把握基本概念、事实、模型、方法，能够把握它们之间的区别与联系，并根据考核的不同要求，做出正确解释、说明和论述

简单运用：在领会的基础上，能够运用本课程中学到的单个知识点，分析和解释一般的应用问题。

《投资学》考核知识点与考核要求

投资学考试题型及重点

3、金融市场和经济 4、投资过程 5、竞争性市场 6、市场参与者 7、市场动态

2、金融资产分 类 3、资产证券化 4、金融工程化

中的代理问 题 3、金融市场 的中介机构

第 2 章 资产类别与金融工具 1、货币市场各 1、货币市场 2、债券市场 3、股权证券 4、股票指数 5、衍生市场 品种及其特征 2、债券市场各 品种及其特征 3、股权证券各 品种及其特征 4、衍生市场各 品种及其特征 第 3 章 证券是如

大学课程

黑龙江大学2008至2009学年第一学期证券投资学试题（A卷）参考

答案

一、名词解释（本大题共5小题，每小题6分，总计30分）

1、股票：是指股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

2、衍生证券：衍生证券，也称金融衍生工具，是一种或有权益合约，其合约价值取决于基础资产的价格及其变化。

3、可转换债券：是指在特定时期内可以按某一固定的比例换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。

4、封闭式基金：指有固定的存续期，在存续期间资金的总体规模固定，投资者通过二级市场买卖的基金。

5、系统性风险：又成为不可回避风险或不可分散风险，是指与整个市场波动相联系的风险，它由影响所有证券价格的因素所导致。这些风险主要包括社会风险、政治风险和经济风险等各个方面的全局性风险。

二、简答题（本大题共4小题，每小题10分，总计40分）

1、什么是资产多样化原则？在具体应用时应该采取怎样的策略？

资产多样化的概念和一个谚语所表达的思想相同，：“不把鸡蛋放在一个篮子里”。如果你把鸡蛋放在一个篮子里，一旦篮子掉在了地上，那么所有的鸡蛋都会被摔坏。同样地，一个人也不能将投资集中在一个公司或者一个行业里，这样很容易发生问题

证券投资学试题一

一、多项选择题(每小题2分，共18分)

1．债券内在价值的大小取决于( )( )( )( )( )。

A. 债券面额 B. 到期期限 C. 折现率 D. 票面利率 E. 付息方式

2．根据行业与经济周期之间的关系，行业可分为( )( )( )( )( )。

A. 增长型行业 B. 成熟型行业 C. 周期性行业 D. 防御型行业 E. 衰退性行业

3．中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )( )( )( )( )。

A. 代销 B. 自销 C. 全额包销 D. 余额包销 E. 包销

4．财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。其中，比较分析法大致可

分为( )( )( )( )( )。

A. 综合比较 B. 横向比较 C. 与标准比较 D. 纵向比较 E. 多项比较

5．可以引发系统风险的有( )( )( )( )( )。

A. 汇率风险 B. 违约风险 C. 购买力风险 D. 利率风险 E. 经营风险

6．有价证券可分为( )( )( )( )( )。

第一章 证券概述

一、单选题

１、证券按其性质不同，可以分为 （ A ）。 Ａ.凭证证券和有价证券 Ｂ.资本证券和货币证券 Ｃ.商品证券和无价证券 Ｄ.虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括 （ A ）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券 Ｂ.凭证证券 Ｃ.权益证券 Ｄ.债务证券 ３、有价证券是（ C ）的一种形式。

Ａ.商品证券 Ｂ.权益资本 Ｃ.虚拟资本 Ｄ.债务资本

４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ D ）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券 Ｂ.保险公司证券 Ｃ.投资公司证券 Ｄ.金融机构证券

５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ C ）。

Ａ.买卖差价 Ｂ.利息或红利 Ｃ.生产经营过程中的价值增值 Ｄ.虚拟资本价值

６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A ）关系。 Ａ.正比 Ｂ.反比 Ｃ.不相关 Ｄ.线性 二、多选题