证券市场违法行为案例及分析

施《中华人民共和国教育法》相关案例

日 期: 2006-2-1

《教育法》制定以后，关键在于实施。《教育法》的实施就是通过一定的制度、程序、方式在教育活动中具体适用教育法的活动。通过教育法的实施使教育法产生实效，即发生效力的教育法在实际上被执行、适用和遵守。教育法的制定以及对其效力的说明，不等于教育法在教育活动中产生了实效。《教育法》在实施的过程中，有些方面还没有得到彻底落实。为了落实《教育法》的精神，确保我国教育改革和发展，必须进一步明确法律责任，提高依法治教的意识，加大实施力度。为此，本节以案例分析为主，提高认识，明确法律

责任，以保证教育法顺利实施。 一、有关教育经费法律责任的认定及处理

办法

1、不按照预算核拨教育经费的法律责

任认定及处理办法。

《教育法》第71条第一款规定：“违反国家有关规定，不按照预算核拨教育经费的，由同级人民政府限期核拨；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员，依法给予行政处分。” 教育经费是教育事业发展的前提条件，是学校及其他教育机构进行正常教育教学活动的基本保障，教育经费的各项财政预算内拨款，是教育经费来源的主要渠道。违反《教育法》和《中华人民共和国预算法》等法律的规定，不按照预

施《中华人民共和国教育法》相关案例

日 期: 2006-2-1

《教育法》制定以后，关键在于实施。《教育法》的实施就是通过一定的制度、程序、方式在教育活动中具体适用教育法的活动。通过教育法的实施使教育法产生实效，即发生效力的教育法在实际上被执行、适用和遵守。教育法的制定以及对其效力的说明，不等于教育法在教育活动中产生了实效。《教育法》在实施的过程中，有些方面还没有得到彻底落实。为了落实《教育法》的精神，确保我国教育改革和发展，必须进一步明确法律责任，提高依法治教的意识，加大实施力度。为此，本节以案例分析为主，提高认识，明确法律

责任，以保证教育法顺利实施。 一、有关教育经费法律责任的认定及处理

办法

1、不按照预算核拨教育经费的法律责

任认定及处理办法。

《教育法》第71条第一款规定：“违反国家有关规定，不按照预算核拨教育经费的，由同级人民政府限期核拨；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员，依法给予行政处分。” 教育经费是教育事业发展的前提条件，是学校及其他教育机构进行正常教育教学活动的基本保障，教育经费的各项财政预算内拨款，是教育经费来源的主要渠道。违反《教育法》和《中华人民共和国预算法》等法律的规定，不按照预

案卷封面：

安全生产违法案卷

案 名 案 号 案 由 违法单位或公民 （ ）安监管案［ ］ 号 承办人 受理日期 处罚程序 结案日期 处理情况 复议诉讼情况 归档日期 年 月 日 卷内页数 共 页 归档号 保存期限

1

卷内目录

序号 文件名称及编号 日期 页号 备注 备注：说明是原件或复印件，以及其他需要说明的事项。

2

合肥市安全生产举报受理单

﹝ ﹞ 号

接报时间 举报方式 举 报 人 姓 名 单 位 住 址 接报人 受理人 电 话 举 报 内 容 承办人 意见 签 名： 年 月 日 审批 意见 签 名： 年 月 日 查处 结果 签 名： 年 月 日 备注

3

安全生产行政执法文书

立案审批表

（ ）安监立〔 〕 号

案

证券市场中投资者行为的进化博弈分析

第2卷 6

27月 0年2 0

第 2期

工业技术经济

V第.o总2 N2 o6 . 1 .10期 6

证券市场中投资者行为的进化博弈分析饶华春

(东金融学院，广州广[摘

502) 151

要]本文采用进化博弈的复制动态方法对证券市场中投资者行为进行了分析。论证了：投

资者非理性投资行为是长期存在的；投资预期收益越大时，非理性投资者就越多；投资者学习和模仿速度越快，达到理性投资策略和非理性投资策略均衡的速度就越快。

[关键词]理性投资策略

非理性投资策略

进化博弈

[中图分类号]F2 .2[ 243 文献标识码]A

1投资者投资行为与进化博弈投资者根据获取的股市信息，通过对经济前景和股价的预期，进行投资决策。在投资决策过程中，一个值

得关注的问题就是投资行为的选择及其形成机理。 国内关于个体投资者行为的研究，主要基于非合作博弈，偏重于证券市场中各参与方之间 (如机构与散户) 的行动策略展开。如林国春 (97￣9 )采用博弈论简要分析了证券市场中机构投资者与散户间的投机博弈，发现机构为了牟取暴利，利用资金和信息不对称优势操纵股价，诱骗中小投资者；江孝感等 (0 1 20 )建立了一个机构主力与散户的非对称信息条件下的动态博弈模型，认为解决

篇一：财政违法行为处罚处分条例讲课稿

财政违法行为处罚处分条例讲解稿

目 录：

一、前言

二、关于《处罚处分条例》中执法主体的问题

三、国家机关和行政事业单位的财政违法行为

四、企业的财政违法行为

五、国库及金融机构财政违法行为

六、财政违法行为处理、处罚和处分

七、财政违法行为构成犯罪的刑事责任

八、行政处罚应遵循的原则

一、前言

1、《处罚处分条例》是约束谁的？《财政违法行为处罚处分条例》（为方便叙述，以后简称《处罚处分条例》）是约束谁的呢？大家别想当然地认为是财政部门违法，从全部内容上看这个条例应该称为违反财政法规的处罚处分条例更恰当，因此它约束的对象是所有涉及财政资金及财政相关管理法规的部门、单位和个人：

既包括财政部门本身，也包括了其他的部门，如执收单位：税务部门以及有收入职能的部门。财政支出的使用部门：

行政机关、事业单位以及企业等。

2、财政的定义：什么是财政？财政是国家为了实现其管理职能的需要，凭借着国家的政治权力进行的国民收入的分配和再分配，是随国家的产生和发展而从社会产品分配中独立出来的一种分配关系。既然财政是一种分配关系，那么有收有支就不是财政部门几个人的事情，而是大家的事情，大家的事情就应该要有一个统一的要求和规定，这些要求和规定就是一系列涉及财政

第一章 二、判断题

1．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场也是风险直接交换的场所。（正确）

2．首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（正确） 3．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性（收益性）。（错误） 4．集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（错误）

5．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（正确） 三、单项选择题

1．有价证券是（ ）的一种形式。

A.真实资本 B.商品资本 C.货币资本 D.虚拟资本 2．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券 B.公募证券和私募证券

C.上市证券和非上市证券 D.股票、债券和其他证券 3．证券市场的基本功能不包括（ ）。

A.筹资-投资功能 B.规避风险功能 C.资本配置功能 D.定价功能 4．证券市场中介机构不包括（ ）。

A. 证券公司 B. 证券登记结算公司 C. 证券投资咨询公司 D. 证券业协会

5．基金按（

***城乡规划局

责令停止违法行为通知书（存根）

（ 年）*规停字第 号

:

经查实： 。

上述行为违反了《中华人民共和国城乡规划法》 第四十条、第六十四条之规定，现责令你（单位）立即停止上述行为，并于 年 月 日 时 分携带 等材料，到****规划监察大队听候处理，特此通知。

受送达人签名： ***城乡规划局

年 月 日

公章

****城乡规划局

责令停止违法行为通知书

（ 年）***停字第 号

:

《财政违法行为处罚处分条例》讲义

第一部分 总论

《财政违法行为处罚处分条例》于2004年11月5日经国务院第69次常务会议讨论通过，2004年11月30日温家宝总理签发，以第427号总理令发布，并将于2005年2月1日起实施。

《处罚处分条例》是在总结国务院1987年发布的《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》(以下简称《处罚规定》)实施以来的经验基础上修订形成的。《处罚规定》自1987年颁布实施以来，对于保证国家财政法律、法规和规章的贯彻实施，维护正常的财政经济秩序，促进国民经济的健康发展发挥了重要作用。但随着我国社会主义市场经济的发展和财政改革的深化，其中不少内容已不适应形势发展的要求，主要表现为：《处罚规定》的一些内容与现行有关法律、行政法规的内容不相协调。《处罚规定》实施后，国家相继颁布了《预算法》及其实施条例、《审计法》及其实施条例、《会计法》(修订)、《税收征收管理法》及其实施细则、《行政处罚法》以及《行政许可法》等多部重要的法律、行政法规，而《处罚规定》中有关财政违法行为及相应的处理、处罚规定已明显与前述法律、行政法规的有关规定不相衔接。二是《处罚规定》的适用范围过窄。由于《处罚规定》制定于计划经济年代，当时

***城乡规划局

责令停止违法行为通知书（存根）

（ 年）*规停字第 号

:

经查实： 。

上述行为违反了《中华人民共和国城乡规划法》 第四十条、第六十四条之规定，现责令你（单位）立即停止上述行为，并于 年 月 日 时 分携带 等材料，到****规划监察大队听候处理，特此通知。

受送达人签名： ***城乡规划局

年 月 日

公章

****城乡规划局

责令停止违法行为通知书

（ 年）***停字第 号

:

第一节

证券与证券市场

第二节 证券市场的参与者第三节证券市场的产生与发展

第一节，证券与证券市场一、有价证券(一)有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该 证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债 权的凭证。

(二)有价证券依据不同的标准有不同的分类 按体现内容 按发行主体 政府证券 有 价 证 券 按上市与否 按募集方式 公募证券 按经济性质 股 票 私募证券 债 券 其他证券 非上市证券 金融证券 上市证券 公司证券

货币证券

资本证券

商品证券

(三)有价证券的特征1、收益性：权利的回报 2、流动性(通过到期兑付、承兑、贴现或转让等 方式实现) 3、风险性 (风险与收益的关系) 4、期限性(例外：股票无期限性)

二、证券市场 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理 方式的总称。 1.证券市场的特征 第一，证券市场是价值直接交换的场所； 第二，证券市场是财产权利直接交换的场所； 第三，证券市场是风险直接交换的场所。 2.证券市场的结构 层次结构： 一级市场、二级市场 品种结构： 股票市场、债券市场、基金市场 交易所结构：场内市场、场外市场(柜台市场、第三 市场、第四市场) 3.证券市场的基本功能 筹资功