反洗钱考核激励机制办法

“反洗钱考核激励机制办法”相关的资料有哪些?“反洗钱考核激励机制办法”相关的范文有哪些?怎么写?下面是小编为您精心整理的“反洗钱考核激励机制办法”相关范文大全或资料大全,欢迎大家分享。

反洗钱年度考核激励机制

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

反洗钱年度考核激励机制

反洗钱工作考核办法(试行)

第一章 总 则

第一条 为有效实施反洗钱法律法规,提升履行反洗钱责任和义务的自觉性,合理评价反洗钱管理工作,根据国家反洗钱法律法规和人民银行反洗钱管理制度的相关要求,并结合中国农业发展银行太谷县支行实际,特制订本办法。

第二条 本办法考核各部室反洗钱工作考核办法由中国农业发展银行太谷县支行自行制订。

第三条 反洗钱工作考核以支行考核及外部检查结果为考核依据,以“日常监测、现场检查、定期通报、全年总评”为考核原则,采取现场和非现场相结合,以非现场为主的方式,考核结果纳入对相关业务主管领导、部门负责人考核及评级当中。

第二章 考核内容及权重

第四条 对相关业务部门反洗钱工作的考核项目及权重为:基础管理情况20%、报告质量50%、反洗钱检查20%、宣传与培训10%。

具体项目包括:

(一)基础管理情况: 1.反洗钱工作小组履职情况; 2.反洗钱岗位设置及人员管理情况; 3.指导各部室开展客户尽职调查情况; 4.指导各部室开展客户风险评价分类情况; 5.指导各部室账户资料及交易记录保存情况; 6.各部门反洗钱相关工作要求的落实情况。 (二)报告质量

1.大额和可疑交易报

反洗钱工作考核办法

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

**农村商业银行股份有限公司

反洗钱工作考核办法

第一章 总则

第一条 为加强全行反洗钱工作,提升反洗钱工作质量,科学评价反洗钱管理工作,根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《**农村商业银行股份有限公司反洗钱工作实施细则》等相关法律制度的要求,结合我行实际,制定本办法。

第二条 反洗钱工作考核以“日常监测、全面检查、定期通报、年度总评”为原则,采取现场检查和非现场检查相结合,以非现场检查为主的方式。考核评分综合监察审计部门检查及外部检查结果,年度考核结果纳入全行目标考核体系。

第三条 考核评分采取百分制,酌情加分项目最高不超过10分。 第四条 本办法适用于总行对辖内各支行、营业部、分理处(以下简称“各营业机构”)反洗钱工作考核。

第二章 考核内容及权重

第五条 对各营业机构反洗钱工作的考核项目及权重为:控制环境20%、政策法规执行50%、风险管理20%、监督评价与纠正10%。

具体项目包括:

(一) 控制环境(20分) 1、反洗钱组织架构(2分)

2.负责人对反洗钱工作履职情况(3分)。 3.反洗钱制度建设(5分)。

- 1 -

4.反洗钱人员培训(5分)。 5.反洗钱宣传(5分)。 (二)

【银行反洗钱宣传总结】反洗钱宣传总结三篇

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

【银行反洗钱宣传总结】反洗钱宣传总结三

【宣传标语】

反洗钱宣传总结三篇

反洗钱工作,是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措,是纯洁社会风气,保持社会安定,提高银行信誉,促进银行业务的快速健康发展的保证。下面是小编整理的反洗钱宣传总结三篇,供大家参考!

反洗钱宣传总结一

为全面推进××市金融机构反洗钱工作,打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动,纯洁社会风气,保持社会安定,提高信用社信誉,保证信用支付的稳定,促进信用社业务的快速健康发展,使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识,夯实反洗钱工作的社会基础,根据人民银行××市支行《关于开展金融机构反洗钱宣传活

动的通知》精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》要求,××联社于200×年×月×日--×日在全市所辖网点开展了”金融机构反洗钱宣传周”活动,通过采取一系列行之有效的举措,确保了此项活动扎实有效开展,取得了较好的成效。

一、加强学习,增强对反洗钱工作的熟悉程度

为增强对反洗钱工作的熟悉程度,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。

一是深刻领悟反洗钱工作的重

反洗钱题库

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

测试题

(一)单选题

1、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( B )。 A.国务院金融协调办公室 B.中国人民银行

C.中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D.中华人民共和国公安部

2、对金融机构履行大额交易和可疑交易报告情况进行监督、检查的职能由( A )实施。 A.中国人民银行及其分支机构

B.中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构

C.中国人民银行及其设区的市级以上分支机构 D.各级政府的公安机关

3、以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员?( D ) A.中国人民银行 B.国家外汇管理局 C.银监会 D.证券业协会

4、下列选项属于金融机构按年报送的非现场监管信息是(A )。 A. 反洗钱内部控制制度建设情况 B.执行客户身份识别制度的情况

C. 报告可疑交易的情况 D.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况

5、反洗钱非现场监管办法的金融机构可疑交易报告情况统计表中“当期可疑交易报告”指( B )。

A. 向侦查机关报告的可疑交易

反洗钱培训

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

篇一:反洗钱培训 编号001

测试成绩:100.0 分。恭喜您顺利通过考试! 单选题 1. 洗钱一般包括几个阶段 ( ) √ A 一个; B 二个; C 三个; D 四个; 正确答案: C 2. 洗钱的以下哪种方式与金融没有直接联系( ) √ A 借用金融机构 B 伪造商业票据 C 利用犯罪所得直接购买不动产和动产 D 通过证券和保险业洗钱等 正确答案: C 多选题 3. 我国现行《刑法》规定的洗钱罪的 7 类上游犯罪有( ) √ A 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪 B 恐怖活动犯罪、走私犯罪 C 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪 D 抢劫罪 正确答案: A B C 4. 洗钱一般包括以下几个阶段( ) √ A 处置 B 离析 C 归并 D 以上都不对 正确答案: A B C 5. 在当前世界经济形势下,洗钱活动新特点( ) √ A 洗钱方式不断翻新,如利用各种金融衍生工具洗钱 B 洗钱组织越来越专业化 C 洗钱活动日益复杂

D 洗钱的隐蔽性越来越强 正确答案: A B C D 判断题 6. 洗钱, 通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质, 把它变成看似合法资金的行为和过程。 ( ) √ 正确 错误 正确答案: 正确

反洗钱题库

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

测试题

(一)单选题

1、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( B )。 A.国务院金融协调办公室 B.中国人民银行

C.中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D.中华人民共和国公安部

2、对金融机构履行大额交易和可疑交易报告情况进行监督、检查的职能由( A )实施。 A.中国人民银行及其分支机构

B.中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构

C.中国人民银行及其设区的市级以上分支机构 D.各级政府的公安机关

3、以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员?( D ) A.中国人民银行 B.国家外汇管理局 C.银监会 D.证券业协会

4、下列选项属于金融机构按年报送的非现场监管信息是(A )。 A. 反洗钱内部控制制度建设情况 B.执行客户身份识别制度的情况

C. 报告可疑交易的情况 D.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况

5、反洗钱非现场监管办法的金融机构可疑交易报告情况统计表中“当期可疑交易报告”指( B )。

A. 向侦查机关报告的可疑交易

奖励与激励机制办法

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

奖励与激励机制办法

一、总则 目的:

为了促进公司发展和提高员工的工作积极性,对优秀员工

给予奖励,以激励员工奋发向上,特制定本制度。 范围: 全体员工 职责:

行政部负责本规定制定、修改、废止、解释之起草工作;总经办、财务部负责本规定制定、修改、废止、解释之核准工作。

(一) 签署生效:

本制度自总经理签署之日起生效。

二、程序

(一) 年度“优秀团队”奖: 1. 评选标准:

本部门工作高效完成,无拖沓及工作延误现象出现。 在部门工作进度、部门内各项工作等关键节点把控严格,尽全力、想办法保证工作进度及顺利执行,保障公司战略经营计划、业绩的不断提升;

2. 评选对象:公司各部门(以部门为单位)

3. 评选流程:

年度考核业绩(部门)依据本奖项要求填写申报材料,如有相关工作成果可作为附件一并提交,经行政部审核,总经理批准;

4. 奖励标准:奖金1000-3000元 。 (二) 年度“优秀员工奖”: 1. 评选标准:

① 保持积极的工作态度,对公司忠诚并具有奉献精神。 ② 本职工作突出,对公司发展能提出合理化建议。 ③ 全年无警告以上惩处。

④ 用心做事,诚信做人,得到各部门同事的认可。 ⑤ 全情投入,勇于挑战,全力达成目标,工作完成出色

XX银行反洗钱管理办法

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

XX银行反洗钱管理办法

第一章总则

第一条为防范洗钱和恐怖融资活动,规范反洗钱和反恐怖融资工作,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》等法律、法规,结合本行实际,制定本办法。

第二条本办法所称反洗钱系指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照有关规定采取相关措施的行为。

第三条本办法所称反洗钱工作包括客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、洗钱风险评估、客户洗钱风险分类管理、反恐怖融资等预防和控制工作。

第四条本行各级机构、部门及相关人员应按照法律法规、监管规定及《XX银行保密工作制度》的要求,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,及配合人民银行调查、现场检查等活动了解到的有关反洗钱工

作信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位或个人提供。

第五条全行员工不得参与洗钱,不得为洗钱提供任何方便。

第六条

反洗钱知识题库

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

反洗钱知识题库

一、单选题

1.银行在办理汇入汇款业务时,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪项信息中任何一项信息缺失的,应要求境外机构补充? B A.汇款人工作单位 B.汇款人住所 C.汇款行地址

D.汇款人身份证明文件

2.银行为自然人办理境外汇入款业务,单笔或累计等什2000美元以上的汇入款,应审查哪个表单? D A.《外汇申报单》; B.《提取外币现钞备案表》; C.《外汇业务审批表》; D.《涉外收入申报单(对私)》

3.对当日累计提取现钞等值1万美元以上的,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件? B

A.《外汇申报单》; B.《提取外币现钞备案表》; C.《外汇业务审批表》; D.《涉外收入申报单(对私)》

4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,“可疑交易发生后的10个工作日”是( ) D

1 / 74

A.构成可疑交易的交易发生之日起计算 B.金融机构人员发现可疑交易之日起计算

C.金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构之日起计算 D.构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算

5.( )对金融机构报告涉嫌恐怖融资的

反洗钱知识题库

标签:文库时间:2025-02-15
【bwwdw.com - 博文网】

一、判断题 1、金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向银监会报备。 (错)

2、金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易,不必进行分析识别。 (错)

3、金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。 (对)

4、金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。 (对)

5、涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易。 (对)

6、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。 (错)

7、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关指定的机构。 (对)

8、银行机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。 (对)

9、金融机构反洗钱合规管