《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答

一、单项选择题

1. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。

A. 留存收益

B. 资本公积金

C. 一般风险准备金

D. 法定公积金

2. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A. 监事长

B. 合规负责人

C. 董事会秘书

D. 董事长

3. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

A. 董事会秘书

B. 董事长

C. 监事长

D. 独立董事

4. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。

A. 证券经纪业务

B. 融资融券业务

C. 证券自营业务

D. 证券资产管理业务

5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

A. 证券金融公司

B. 商业银行

C. 其他证券公司

D. 银行间市场拆借

6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A. 证券金融公司

B. 指定商业银行

C. 证券公司自有帐户

D. 登记结算公司

二、

试 题

一、单项选择题

1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 观察名单 B. 限制名单 C. 控制名单 D. 传言名单 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0

2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。 A. 观察名单 B. 限制名单 C. 控制名单 D. 传言名单 您的答案：B 题目分数：5 此题得分：5.0

3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。

A. 观察名单 B. 限制名单 C. 控制名单 D. 传言名单 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0

二、多项选择题

4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（ ）的原则。（本题有超过一个的正确选项）

C16009证券公司社会责任管理与责任报告编写(下)课后测验90分

试 题

一、单项选择题

1. 企业社会责任管理以（ ）为目标。

A. 构建可持续竞争力

B. 管理对标的结果

C. 建立内外部结合的绩效评价体系

D. 推进企业与利益相关方关系的协调改善

描述：（五）企业社会责任管理的重点

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 企业社会责任报告具有多种多样的作用，它不仅是综合业绩报告新工具、传递信息新工具、外部沟通新手段、内部对话新机制，而且具有（ ）。

A. 增加企业盈利功能

B. 预警机制功能

C. 提高管理层评估能力功能

D. 增加财务稳定性功能

描述：（七）企业社会责任报告情况简介3、作用

您的答案：B,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 下列选项中是企业社会责任报告的评价标准是（ ）。

A. 内容全面充实

B. 表述生动亲切

C. 充分体现企业特色

D. 注重平衡性和实质性

E. 设计精美、有思想

描述：（七）企业社会责任报告情况简介5、评价标准 您的答案：B,D,C,E,A

题目分数：10

C16009证券公司社会责任管理与责任报告编写(下)课后测验90分

此题得分：10.0

4. 下列对于企业社会责任管理的认识中正确的是（ ）。

A. 社会责

《湖北省企业国有资产监督管理条例》

http://www.hppc.gov.cn/list-flfg.asp?id=575 发布时间：2011-5-26 16:39:02

（2011年5月26日湖北省第十一届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）

第一章 总 则

第一条 为了完善国有资产监督管理体制，推动国家出资企业结构调整和发展方式转变，加强国有资本运营，增强国家出资企业整体竞争力，实现国有资产保值增值，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规，结合本省实际，制定本条例。

第二条 本条例所称企业国有资产（以下称国有资产），是指各级人民政府对企业各种形式的出资所形成的权益，主要包括：

（一）各级人民政府出资的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司、国有资本参股公司中的国有资产；

（二）按照《中华人民共和国公务员法》管理的行政单位、参照《中华人民共和国公务员法》管理的单位和财政全额拨款的事业单位投资的企业或者经济实体的国有资产；

（三）各级人民政府授权履行出资人职责的机构管理的其他国有资产。

第三条 各级人民政府分别代表国家对国家出资企业履行出资人职责，享有出资人权益，实行权利

中国证券监督管理委员会公告

?2012?29号

现公布《证券公司集合资产管理业务实施细则》，自公布之日起施行。

中国证监会

2012年10月18日

证券公司集合资产管理业务实施细则

第一章 总 则

第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。

第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。

法律、行政法规和和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司集合资产管理业务另有规定的，从其规定。

第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。

第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管

—1—

理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。

第五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划）

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医疗器械监督管理条例考核试题答案姓名：岗位；分数：

一名词解释：（每题5分，共5分）

1．医疗器械新产品是指国内市场尚未出现过的或者安全性、有效性及产品机理未得到国内认可的全新的品种。

二、填空题：（每空1.5分，共60分）

1、在中华人民共和国境内从事医疗器械的研制、生产、经营、使用、监督管理的单位或者个人，应当遵守医疗器械监督管理条例。

2 。国务院药品监督管理部门负责全国的医疗器械监督管理工作。

3. 国家对医疗器械实行分类管理。

4、医疗器械分类目录由国务院药品监督管理部门依据医疗器械分类规则，国务院卫生行政部门制定、调整、公布。

5、国家对医疗器械实行产品生产注册制度。

6、生产第一类医疗器械，由设区的市级人民政府药品监督管理部门审查批准，并发给产品生产注册证书。

生产第二类医疗器械，由省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门审查批准，并发给产品生产注册证书。

生产第三类医疗器械，由国务院药品监督管理部门审查批准，并发给产品生产注册证书。7、医疗器械产品注册证书有效期四年。持证单位应当在产品注册证书有效期届满前个月内，申请重新注册。

8、连续停产2年以上的，产品生产注册证书自行失效。

9、生产医疗器械，应当符合医疗器

关于印发《融资担保公司监督管理条例》

四项配套制度的通知

（银保监发[2018]1号）

各省、自治区、直辖市融资担保公司监督管理部门，各银监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行，金融资产管理公司，其他会管金融机构:

根据《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，以下简称《条例》）有关规定，中国银行保险监督管理委员会会同发展改革委、工业和信息化部、财政部、农业农村部、人民银行、国家市场监督管理总局等融资性担保业务监管部际联席会议成员单位，制定了《融资担保业务经营许可证管理办法》《融资担保责任余额计量办法》《融资担保公司资产比例管理办法》和《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》（以下简称四项配套制度）。现印发给你们，并将有关事项通知如下，请遵照执行。

一、对于融资担保业务经营许可证换发工作，各地可根据实际情况，在地方金融实行统一归口管理工作完成以后实施。

二、《条例》施行前发生的保本基金担保业务，存量业务可不计入融资担保责任余额，但应向监督管理部门单独列示报告。

三、各地可根据《条例》及四项配套制度出台实施细则，实施细则应当符合《条例》及四项配套制度的规定和原则，且只严不松。

请各省、自治区、直辖市融资担保公司

三年级下册英语教材分析

《医疗器械监督管理条例》培训试题

岗位姓名得分

一、填空题：（每题5分共15题）

1.最新修订后的《医疗器械监督管理条例》于2014年3月7日公布，自起施行。

2. 从事医疗器械经营活动，应当有与和相适应的经营场所和贮存条件，以及与经营的医疗器械相适应的质量管理制度和质量管理机构或者人员。

3. 医疗器械生产企业应当定期对的运行情况进行自查，并向所在地省、自治区、直辖市人民政府食品药品监督管理部门提交。

4.医疗器械生产许可证有效期为年。有效期届满需要延续的，依照有关行政许可的法律规定办理延续手续。

5. 医疗器械经营许可证有效期为年。有效期届满需要延续的，依照有关行政许可的法律规定办理延续手续。

6.医疗器械应当有说明书、标签，其内容应当与经的相关内容一致。

7. 医疗器械的研制应当遵循、和的原则。

8.从事第二类医疗器械经营的，由经营企业向所在地设区的市级人民政府食品药品监督管理部门并提交其符合条件的证明资料。

9.从事第三类医疗器械经营的，经营企业应当向所在地设区的市级人民政府食品药品监督管理部门并提交其符合条件的证明资料。

10. 医疗器械注册证有效期为年。有效期届满需要延续注册的，应当在届满前向原注册部门提出延续注册的申请。

11.医疗

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证券公司风险管理探索

作者：解晓宁

来源：《环球市场信息导报》2015年第12期

我国目前的证券公司的经营业务主要包括经纪人业务、证券承销、自营业务和资产管理业务，目前应对这些业务的风险管理措施主要是通过在各部门中建立相应的风险管理部门，对各自负责的部门运作情况进行监管，从而起到防范风险的作用。 一、证券公司主要业务风险管理的模式

经纪业务风险管理。经纪业务是指发生在委托代理过程中，证券公司受客户委托进行证券买卖的相关业务，是证券公司四大基本业务之一。经纪业务能否顺利进行将对证券公司的信誉度产生明显的影响，也将直接影响到证券公司的行业地位和影响力。经纪业务在全国范围内开展，业务活动相对独立，业务环节较多，从而决定了经纪业务风险的多样化和多发性。对经纪业务的风险管理主要包括以下两个方面：

建立风险管理制度。制度建设是指证券公司中一系列用来规范业务活动和业务流程的规章制度，通过制度的建设完善来加强对风险的防范，从而促进战略目标的实现，包括岗位责任制、授权制度、风险管理制度等等。在完善相关制度时切记不能纸上谈兵，要注重制度的实

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监发[2001]37号 【发布日期】2001-03-01 【生效日期】2001-03-01 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于发布

《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号 公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的通知

（证监发〔2001〕37号）

各拟首次公开发行股票公司、已上市公司，各具有执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：

为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践经验的基础上，制定了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，现予发布，自发布之日起施行。1999年6月15日发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号－－法律意见书的内容与格式（修订）》（证监法律字〔1999〕2号）同时废止。 中国证券监督管理委员会 二00一年三月一日

公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号 公开发行证券的法律意见书和律师工作报告