中国珠宝新三板上市公司

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中国珠宝新三板挂牌仪式隆重举行

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来源：《市场观察》2018年第06期

中国工艺集团党委书记、董事、总经理、中国珠宝董事长张炳南（左），中国珠宝副董事长、总经理孔军（右）敲响中国珠宝新三板挂牌的钟声

2018年5月21日下午，中国珠宝首饰进出口股份有限公司（证券简称：中国珠宝，证券代码：872775）新三板挂牌仪式在北京金融街金阳大厦隆重举行。中国工艺集团有限公司（简称中国工艺集团）党委书记、董事、总经理、中国珠宝董事长张炳南，中国珠宝副董事长、总经理孔军，中国珠宝股东各方代表，全体董监高，监事会主席谢学峰，中介机构代表东北证券股份有限公司副总裁 、投资银行管理总部总经理梁化军等一同出席挂牌敲钟仪式，共同见证中国珠宝发展历程的这一重要时刻。

中国珠宝副董事长、总经理孔军，代表公司在挂牌仪式上致辞。孔军女士首先感谢中国工艺集团党委书记、董事、总经理、中国珠宝董事长张炳南莅临挂牌仪式，同时向长期以来高度关心并大力支持中国珠宝全面深化改革、改制、进入资本市场的各位领导表示感谢！向给予公司优质服务的中介机构表示感谢！向在中国珠宝发展过程中

XX实业（集团）股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范XX实业（集团）股份有限公司（下称“公司”）对外担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及《XX实业（集团）股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）等其他相关法律、法规、文件的规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度所称担保是指公司（包括公司的控股子公司）为第三方提供的保证、抵押、质押及其它方式的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。

第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。

第四条 公司对外提供担保，应根据《证券法》、中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公

篇一：新三板挂牌上市辅导顾问协议

新三板挂牌上市辅导顾问协议

甲方：北京XXX教育科技有限公司

乙方：

日期：二零一四年六月八日

新三板上市辅导顾问协议

甲方： 北京XXX教育科技有限公司

法定代表人：XXX

地址： XXXX

电话：XXX

乙方：

法定代表人：

地址：

电话：

根据《合同法》等有关法律、法规的规定，就甲方为乙方提供其在全国股份

转让系统公司（新三板）挂牌上市事宜提供咨询顾问服务， 双方在平等互惠、

协商一致的基础上达成如下条款，以共同遵守。

1合作内容

1.1 甲方在新三板挂牌业务咨询辅导方面具有丰富的经验，甲方愿意向乙方

提供相关咨询辅导服务并向乙方推荐有相关资质及经验的证券公司、律师事务

所、会计师事务所等挂牌服务机构。

1.2乙方愿意聘请甲方为其提供相关新三板挂牌业务咨询辅导服务以及接

受甲方推荐的挂牌服务机构，并向甲方支付服务报酬。

2 服务内容及范围

2.1服务内容

应乙方要求，甲方向乙方提供上述内容的咨询辅导服务，协调证券公司、会

计师事务所、律师事务所等专业服务机构针对乙方股改、重组、财务方面、律师

方面、资产评估方面等持续指导梳理一年，达到新三板挂牌上市标准。

篇二：新三板服务协议

协议编号：JYHL2015

甲方：

乙方：深圳金赢华龄股权投资基金管理有限公司

服 务 协

介绍多家中国上市公司的收购案例

中国上市公司收购50大案例（下）

（续前期）

二、1998年至2005年有监管的上市公司收购

26. 宇通客车MBO

2004年1月13日，宇通客车（600066）发布公告称，中国证券登记结算公司已在2004年1月5日将郑州宇通集团持有的宇通客车2350万股股权性质由国家股变更为社会法人股。喧嚣多时的“宇通MBO”案终于尘埃落定， 尽管质疑之声仍就在耳。

自从两年前宇通客车试图开MBO先河以来， 一直处于媒体的视线之内。2001年6月15日， 上海宇通与郑州市国资局（其职能后划到市财政局）签署了《关于郑州宇通集团有限责任公司股权转让协议》和《股权委托管理协议》，约定由上海宇通受让市财政局持有的宇通集团89.8%股权并呈报财政部审批；在报批期间宇通集团该部分股权（含宇通客车国家股2350万股）由上海宇通代为管理。

2001年8月6日和8日， 郑州市财政局收取了上海宇通支付的合同约定股权转让价款共计9687万元。

但是宇通的尝试却被管理层叫停。由于财政部一直对郑州财政局的报告未予批复，因此郑州财政局既没有向上海宇通合法转让约定股权，也没有返还已收取的股权转让款。 因此，2003年12月3日，上海宇通以申请支付令方式向郑州

第一部分 新三板挂牌基本流程

一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：

第一阶段 为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司； 第二阶段 为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；

第三阶段 为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段； 第四阶段 为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。 各个阶段要求与工作如下： （一）决策改制阶段

决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。

（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。 （2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。

（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。

附件1

挂牌公司管理型行业分类指引

第一章 总则

第一条 为充分反映挂牌公司经济活动特点，规范挂牌公司管理型行业分类工作，根据《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等规章制度，制定《挂牌公司管理型行业分类指引》（以下简称《管理型指引》）。

第二条 《管理型指引》以在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司为分类对象。

第三条 《管理型指引》适用于证券期货监管系统对挂牌公司行业分类情况进行统计、评价、分析及其他相关工作。其他机构在进行相关工作时可自愿使用，但非强制适用。

第二章 行业分类结构与代码

第四条 《管理型指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754－2011），将挂牌公司的经济活动分为门类、大类、中类和小类四级。与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表

示，从01开始按顺序编码；中类代码用三位阿拉伯数字表示，前两位为大类代码，第三位为中类顺序代码；小类代码用四位阿拉伯数字表示，前三位为中类代码，第四位为小类顺序代码。当大类、中类不再细分时，代码补“0”直至第四位。

具体分类结构与代码见附件。

第三章 分类原则与方法

第五条 按照自上而下的原则进行分类，即当挂牌公司从事两种或

第一部分 新三板挂牌基本流程

一、挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：

第一阶段 为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司； 第二阶段 为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；

第三阶段 为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段； 第四阶段 为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。 各个阶段要求与工作如下： （一）决策改制阶段

决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。

（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。 （2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。

（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。

新三板持续督导制度 作者：梧桐树

持续督导是指证券公司对其推荐挂牌或上市的公司在挂牌或上市后一定期间内履行规范运作、信守承诺和信息披露等义务进行监督与指导的过程。持续督导制度的产生对加强证券公司推荐责任，规范挂牌上市公司规范运作具有积极意义。在持续督导制度安排方面新三板与主板、创业板存在重大区别。新三板持续督导实行终生制，而其他板块实行两年或三年制。

（一）各板块持续督导制度

新三板持续督导规定。根据股转系统2013年12月30日《业务规则（试行）》第二章第2.1条股票挂牌条件第五项明确规定挂牌应有主办券商推荐并持续督导。对督导期间没有规定也意味着无期限的持续督导。《业务规则（试行）》第4.2.6条规定主办券商对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行审查，履行持续督导职责。《业务规则（试行）》第5.7条主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。主办券商与挂牌公司解除持续督导协议前，应当报告全国股份转让系统公司并说明理由。《业务规则（试行）》第4.4.1条规定挂牌公司与主办券商解除持续督导协议的应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。《业务规则（试行）》第4.5.1条规定

新三板业务部宣传册

一、新三板介绍

（一）新三板简介

全国中小企业股份转让系统（简称全国股份转让系统，俗称“新三板”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，是为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的平台，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司在国家工商总局注册成立，标志着继上交所、深交所之后的第三个全国性股权交易场所的诞生。设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措，对改善中小企业金融环境、推动自主创新和结构转型具有重要意义。

图表：新三板发展历程

（二）新三板的意义、定位与功能

1、意义

以新三板为核心的场外市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，对中国经济的发展、经济结构的转型、资本市场的完善均具有重要意义。

2、定位

新三板定位于服务广大的中小企业，为成长性、创新性中小企业提供股份转让和融资服务，管理层有意将其打造成中国的“纳斯达克”，建设成为全国性的“成长创新板”。

图表：我国多层次资本市场体系

3、功能

新三板是多层次资本市场体系的重要组成部分，是这个金字塔体系的基础层次,主要具备以下功能：

（1）价格发现功能：新三板通过做市商等

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2018版中国企业新三板操作流程及上市指导研究报告

行业市场研究属于企业战略研究范畴，作为当前应用最为广泛的咨询服务，其研究成果以报告形式呈现，通常包含以下内容：

一份专业的行业研究报告，注重指导企业或投资者了解该行业整体发展态势及经济运行状况，旨在为企业或投资者提供方向性的思路和参考。

一份有价值的行业研究报告，可以完成对行业系统、完整的调研分析工作，使决策者在

阅读完行业研究报告后，能够清楚地了解该行业市场现状和发展前景趋势，确保了决策方向的正确性和科学性。

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2018版中国企业新三板操作流程及上市指导研究报告

一、基本信息

报告名称 2018版中国企业新三板操作流程及上市指导研究报告 报告编号 667889 ←咨询时，请说明此编号。 优惠价 ￥7500 元 可开具增值税专用发票

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