金融学综合:证券投资学试题5

凯程考研辅导班，中国最强的考研辅导机构，http://www.kaichengschool.com

考研就找凯程考研，学生满意，家长放心，社会认可！

金融学综合：证券投资学试题(3)

下面请看2015年金融学综合：证券投资学试题(3) 证券市场的运行与管理 一、判断题

1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 答案：是

2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 答案：非

3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。 答案：是

4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。 答案：非

5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。 答案：是

6、溢价发行映 ?成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 答案：是

7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。 答案：是

8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较

凯程考研辅导班，中国最强的考研辅导机构，http://www.kaichengschool.com

考研就找凯程考研，学生满意，家长放心，社会认可！

证券投资学试题(10)-金融学综合

下面请看2015年金融学综合：证券投资学试题(10) 证券投资管理 一、判断题

1、证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资

政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。 答案：非

2、投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。 答案：是

3、积极的股票投资策略包括对未来收益、股利或市盈率的预测。 答案：是

4、资产配置是指证券组合中各种不同资产所占的比率。 答案：是

5、评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。 答案：是

6、采用积极的股票管理策略的投资者花大量精力构造投资组合，而奉行消极管理策略的投

资者只是简单的模仿某一股价指数以构造投资组合。 答案：是

7、有效市场理论是描述资本市场资产定价的理论。 答案：非

8、如果认丠 ?市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取

凯程考研，为学员服务，为学生引路！

2017年金融学综合：证券投资学试题(5)

证券投资的收益和风险 一、判断题

1、债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益;当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。 答案：是

2、债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。 答案：非 3、利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期收益率。 答案：是

4、贴现债券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。 答案：非

5、债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降;如果市场价格下降，则到期收益率将上升。 答案：是

6、股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。 答案：非

7、股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。 答案：非

8、对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。 答案：非

9、资产组合的栠 ??益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。 答案：非 10、证券投资的风险

凯程考研，为学员服务，为学生引路！

金融学综合之证券投资学试题(9)

下面请看2017年金融学综合：证券投资学试题(9) 现代证券投资理论 一、判断题

1、现代证券投资理论是为解决证券投资中收益-风险关系而诞生的。 答案：是

2、以马柯维茨为代表的经济学家在20世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”的新理论。 答案：非

3、证券组合理论由哈里·马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。 答案：非

4、证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。 答案：是

5、证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。 答桠 ?：非

6、收益率的标准差可以测定投资组合的风险。 答案：是

7、有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。 答案：是

8、投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。

答案：是

9、投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。 答案：非

10、马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差

凯程考研，为学员服务，为学生引路！

2017年金融学综合：证券投资学试题

(10)

证券投资管理 一、判断题

1、证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资

政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。 答案：非

2、投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。 答案：是

3、积极的股票投资策略包括对未来收益、股利或市盈率的预测。 答案：是

4、资产配置是指证券组合中各种不同资产所占的比率。 答案：是

5、评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。 答案：是

6、采用积极的股票管理策略的投资者花大量精力构造投资组合，而奉行消极管理策略的投

资者只是简单的模仿某一股价指数以构造投资组合。 答案：是

7、有效市场理论是描述资本市场资产定价的理论。 答案：非

8、如果认丠 ?市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。 答案：是

9、技术分析以道氏理论为依据，以价格变动和量价关系为重点。 答案：是 10、如果股票的市场价格低于它的理论价值，以基本分析为基础策略的建议是

证券投资学试题一

一、多项选择题(每小题2分，共18分)

1．债券内在价值的大小取决于( )( )( )( )( )。

A. 债券面额 B. 到期期限 C. 折现率 D. 票面利率 E. 付息方式

2．根据行业与经济周期之间的关系，行业可分为( )( )( )( )( )。

A. 增长型行业 B. 成熟型行业 C. 周期性行业 D. 防御型行业 E. 衰退性行业

3．中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )( )( )( )( )。

A. 代销 B. 自销 C. 全额包销 D. 余额包销 E. 包销

4．财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。其中，比较分析法大致可

分为( )( )( )( )( )。

A. 综合比较 B. 横向比较 C. 与标准比较 D. 纵向比较 E. 多项比较

5．可以引发系统风险的有( )( )( )( )( )。

A. 汇率风险 B. 违约风险 C. 购买力风险 D. 利率风险 E. 经营风险

6．有价证券可分为( )( )( )( )( )。

第一章 证券概述

一、单选题

１、证券按其性质不同，可以分为 （ A ）。 Ａ.凭证证券和有价证券 Ｂ.资本证券和货币证券 Ｃ.商品证券和无价证券 Ｄ.虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括 （ A ）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券 Ｂ.凭证证券 Ｃ.权益证券 Ｄ.债务证券 ３、有价证券是（ C ）的一种形式。

Ａ.商品证券 Ｂ.权益资本 Ｃ.虚拟资本 Ｄ.债务资本

４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ D ）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券 Ｂ.保险公司证券 Ｃ.投资公司证券 Ｄ.金融机构证券

５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ C ）。

Ａ.买卖差价 Ｂ.利息或红利 Ｃ.生产经营过程中的价值增值 Ｄ.虚拟资本价值

６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A ）关系。 Ａ.正比 Ｂ.反比 Ｃ.不相关 Ｄ.线性 二、多选题

一、单选

1． A广义的有价证券包括（A商品证券）货币证券和资本证券。 2． C公司以其金融资产抵押而发行的债券（C证券抵押信托公司债）。 3． A股票体现的是(A所有权关系)。

4． B下列有关私募股权表述正确的是(B私募股权不能在股票市场上自由的交易)。 5． A可转换证券实际上是一种普通股票的（A长期看涨期权）。

6． C下列说法正确的是(C股指期货交易的对象就是以指数为标的物的合约)。

7． C证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的

最终源泉是(C生产经营过程中的价值增值)。

8． B在期货交易中，套期保值者交易的目的是(B转移价格风险)。 9． A蓝筹股通常是指(A经营业绩好的大公司)的股票。 10.B引发证券业金融创新的主要原因是(B转嫁风险)。 二、

11.B以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为(B间接融资)。 12.C证券业协会和证券交易所属于（C自律组织）。

13.B资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为(B证券市场和中长期信贷市场)。 14.D下述(D为争取持有者提供变现的机会)不是证券发行市场的作用。 15.B不得进入证券交易所交易的证券商是(B非会员证券商)。

16.B

证券投资学

一．名词解释

１．债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

２．股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。 ３．市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。

４．趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。 二．填空

１．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿流通性＿＿、安全性、收益性特征。 ２．证券投资基金按组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金。 ３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿外汇市场＿＿、黄金市场。 ４．８浪理论中８浪分为主浪和＿调整浪＿＿。

５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿异同平均数（ＤＥＡ）＿＿两部分组成。 三．单选

１．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（期货） ２．股票理论价值和每股收益的比例是指（．市盈率）

３．下列情况属于多头市场的是（Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩ） ４．证券按其性质不同，可以分为 （Ａ.凭

证券投资学

一．名词解释

１．债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

２．股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。 ３．市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。

４．趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。 二．填空

１．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿流通性＿＿、安全性、收益性特征。 ２．证券投资基金按组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金。 ３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿外汇市场＿＿、黄金市场。 ４．８浪理论中８浪分为主浪和＿调整浪＿＿。

５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿异同平均数（ＤＥＡ）＿＿两部分组成。 三．单选

１．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（期货） ２．股票理论价值和每股收益的比例是指（．市盈率）

３．下列情况属于多头市场的是（Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩ） ４．证券按其性质不同，可以分为 （Ａ.凭