银行间本币市场交易员资格考试

银行间本币市场交易员资格考试题库

(1)以下报价类型中，不能直接成交的有？（AB）

A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、点击成交报价 (2) 在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？（BD） A、净价B、债券代码C、收益率D、债券名称

(3)在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？（ABC） A、净价B、债券代码C、收益率D、全价

(4)点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有？（AC）

A、可以直接成交B、交易要素不必填全C、只可以向全市场发送D、可以发送批量报价 (5)在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？（D） A、10 B、20 C、50 D、100

(6)在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？（ABD） Ａ、交易方式 B、报价方向 C、交易对手D、债券代码 (7)批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价？（B） A、50 B、100 C、150 D、200

(8)在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？（AC） A、债券类型 B、债券发行人 C、债券代偿期 D、债券计息方式

(9)在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可

银行间债券市场交易员资格考试题库

(1)以下报价类型中，不能直接成交的有？（AB）A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、点击成交报价 (2)在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？（BD）A、净价B、债券代码C、收益率D、债券名称 (3)在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？（ABC）A、净价B、债券代码C、收益率D、全价

(4)点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有？（AC）

A、可以直接成交B、交易要素不必填全C、只可以向全市场发送D、可以发送批量报价 (5)在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？（D）A、10 B、20 C、50 D、100 (6)在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？（ABD）

Ａ、交易方式B、报价方向C、交易对手D、债券代码 (7)批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价？（B） A、50 B、100 C、150 D、200 (8)在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？（AC）A、债券类型B、债券发行人C、债券代偿期D、债券计息方式

(9)在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户？（B） A、首席用户B、普通用户C、系统管理员

以下报价类型中，不能直接成交的有？ 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 A,B；

在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 债券名称 B,D

在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 全价 A,B,C

关于点击成交报价与意向报价的区别，以下说法正确的有： 点击成交报价可以直接成交，意向报价不能直接成交； 点击成交报价的交易要素不必填全，意向报价必须填全；

点击成交报价只能向全市场发送，意向报价可以全市场或定向发送； 点击成交报价可以发送批量报价，意向报价不能； A,C；

在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？ 10； 20； 50； 100； C；

在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？ 交易方式； 报价方向； 交易对手； 债券代码； A,B,D；

在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？ 债券类型； 债券发行人； 债券待偿期； 债券计息方式； A,C；

现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？ 对手方限额； 单笔交易限额； 交易员限额； 以上都不是； D；

以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？ 做市限额； 对手方限额；

交易员限额； 单笔交易限额； A

以下报价类型中，不能直接成交的有？ 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 A,B；

在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 债券名称 B,D

在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 全价 A,B,C

关于点击成交报价与意向报价的区别，以下说法正确的有： 点击成交报价可以直接成交，意向报价不能直接成交； 点击成交报价的交易要素不必填全，意向报价必须填全；

点击成交报价只能向全市场发送，意向报价可以全市场或定向发送； 点击成交报价可以发送批量报价，意向报价不能； A,C；

在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？ 10； 20； 50； 100； C；

在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？ 交易方式； 报价方向； 交易对手； 债券代码； A,B,D；

在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？ 债券类型； 债券发行人； 债券待偿期； 债券计息方式； A,C；

现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？ 对手方限额； 单笔交易限额； 交易员限额； 以上都不是； D；

以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？ 做市限额； 对手方限额；

交易员限额； 单笔交易限额； A

附件：

银行间市场同业存单发行交易规程

（修订版）

第一章 总则

1.1 为规范银行间市场同业存单的发行与交易，确保同业存单业务有序开展，根据《同业存单管理暂行办法》（中国人民银行公告[2013]第20号）的有关规定，制订本规程。

1.2本规程所称同业存单是指银行业存款类金融机构法人（以下简称存款类金融机构）在全国银行间市场上发行的记账式定期存款凭证。

1.3 同业存单的发行与交易应遵循公平、诚信、自律的原则，同业存单的发行应充分进行信息披露。

1.4 全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）为同业存单提供发行、交易和信息服务，并接受中国人民银行（以下简称人民银行）监管。

1.5 同业存单应通过同业拆借中心“同业存单发行系统”（以下简称发行系统）以电子化方式发行，发行系统提供公开发行和定向发行两种发行方式。

第二章 发行人与投资人

2.1 符合人民银行规定的发行条件的存款类金融机构（以下简称发行人）首次发行时应至少提前3个工作日向同业拆借中心提交以下材料：

（1）向人民银行备案后的同业存单年度发行计划（见附件1）；

（2）发行人基本情况表（见附件2）； （3）同业拆借中心要求的其他材料。

2.2 发行人应于每年首期同业存单

附件2

全国银行间市场债券交易规则

第一章 总则

1.1 为规范债券交易行为，维护市场秩序，保护交易成员的合法权益，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令[2000]第2号）、《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》（中国人民银行令[2004]第1号）、《全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定》（中国人民银行公告[2006]第15号）、《全国银行间债券市场做市商管理规定》（中国人民银行公告[2007]第1号）及其他有关规定，制定本规则。

1.2 通过全国银行间同业拆借中心（以下简称交易中心）交易系统进行的债券交易行为，适用本规则；本规则未作规定的，适用交易中心其他有关规则。

前款所称债券，包括经中国人民银行批准在全国银行间债券市场流通的政府债券、央行票据、金融债券、企业债券、境外机构发行的人民币债券以及其他具备还本付息特征的有价证券。

资产支持证券的交易适用本规则。

1.3 本规则所称债券交易，包括现券买卖、质押式回购、买断式回购和债券借贷。

1.4 交易中心为交易成员提供报价、成交、风险管理、清算提示以及信息等服务，履行市场日常监测和统计职责，接受中国人民银行的监管。与交易中心联网的机构应通过交易中心交易系

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全国银行间同业拆借中心关于修订《银行间市场同业存单发行交易规

程》的公告

为进一步推动同业存单市场发展，满足境外金融机构配置人民币资产的需求，全国银行间同业拆借中心对《银行间市场同业存单发行交易规程》第二章第四条进行了修订，在投资人范围中增加了“境外金融机构及人民银行认可的其他机构”。经人民银行备案同意，现予以发布，特此公告。

附件：银行间市场同业存单发行交易规程（修订版）

全国银行间同业拆借中心

2016年6月21日

附件：

银行间市场同业存单发行交易规程

（修订版）

第一章 总则

1．1 为规范银行间市场同业存单的发行与交易，确保同业存单业务有序开展，根据《同业存单管理暂行办法》（中国人民银行公告[2013]第20号）的有关规定，制订本规程。

1．2 本规程所称同业存单是指银行业存款类金融机构法人（以下简称存款类金融机构）在全国银行间市场上发行的记账式定期存款凭证。

1．3 同业存单的发行与交易应遵循公平、诚信、自律的原则，同业存单的发行应充分进行信息披露。 1．4 全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心

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全国银行间同业拆借中心关于修订《银行间市场同业存单发行交易规

程》的公告

为进一步推动同业存单市场发展，满足境外金融机构配置人民币资产的需求，全国银行间同业拆借中心对《银行间市场同业存单发行交易规程》第二章第四条进行了修订，在投资人范围中增加了“境外金融机构及人民银行认可的其他机构”。经人民银行备案同意，现予以发布，特此公告。

附件：银行间市场同业存单发行交易规程（修订版）

全国银行间同业拆借中心

2016年6月21日

附件：

银行间市场同业存单发行交易规程

（修订版）

第一章 总则

1．1 为规范银行间市场同业存单的发行与交易，确保同业存单业务有序开展，根据《同业存单管理暂行办法》（中国人民银行公告[2013]第20号）的有关规定，制订本规程。

1．2 本规程所称同业存单是指银行业存款类金融机构法人（以下简称存款类金融机构）在全国银行间市场上发行的记账式定期存款凭证。

1．3 同业存单的发行与交易应遵循公平、诚信、自律的原则，同业存单的发行应充分进行信息披露。 1．4 全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心

银行间债券市场交易风险分析及建议

《深圳金融》2013年第期

摘要：近期，银行间债券市场违规交易案件频发，涉及不同类机构多名金融从业人员，银行间债券市场交易广受市场关注。本文就银行间债券市场交易模式、异常交易成因和风险状况进行简要分析并提出相关监管建议。

今年4月开始发酵的债市系列调查源于2010年底财政部国债司相关官员在国债招标中的舞弊案，当事人及其家人控制丙类户套利，此后2011年爆出富滇银行固定投资部窝案，债券市场丙类户异常交易成为重点关注领域。由于债券市场异常交易具有一定的普遍性、隐蔽性和复杂性，在合规性界定和政策措施上尚未形成统一标准。

一、银行间债券市场交易特点

（一）市场参与主体。商业银行金融市场部、证券公司固定收益部、货币基金、保险公司、理财产品SPV、银行代理的丙类户（企业）是市场的参与主体。按照投资者账户分为甲乙丙三类。甲类为商业银行；乙类一般为信用社、基金、保险和非银行金融机构；丙类户则大部分为非金融机构法人，不允许直接参与债券交易，须通过甲类户账户进行债券

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代理结算，该类机构多为注册门槛较低的投资公司，主要利用人脉渠道和灵活性优势，广泛参与一级市场分销、二级市场代持、过券、远期买断式回购和现券等交易。

（二）

银行间债券市场现券交易净额清算

业务指南

银行间市场清算所股份有限公司

二○一一年十一月

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《银行间债券市场现券交易净额清算业务指南》目录

1. 总则 .............................................................................................. 4 2. 现券净额清算会员资格管理 ........................................................... 4 2.1 现券净额清算会员资格申请 ................................................... 4 2.1.1 申请成为现券净额普通清算会员的基本条件 .................. 5 2.1.2 申请机构应提交的书面材料 ........................................... 6 2.1.3 申请成为现券净额综合清算会员的基本条件和要求 ........ 7 2.2 现券净额清算会员资格变更及信息报备 ................................