舞弊的风险评估程序

舞弊风险评估与应对

被审计单位： 索引号： 2300 项目： 截止日/期间： 编制： 复核： 日期： 日期：

一、审计目标

识别、评估和应对舞弊导致的重大错报风险

二、舞弊风险的识别和评估程序

实施的程序 1.就舞弊风险询问管理层和其他人员 2.考虑舞弊风险因素，包括考虑： （1）与对财务信息作出虚假报告相关的舞弊风险因素； （2）与侵占资产相关的舞弊风险因素。 3.实施分析程序并考虑其他因素 4.组织项目组讨论

三、识

风险评价控制程序

版 次：A0 编 号：YZ-QEP-30

1.目的

对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用范围

本程序适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。 3.职责

3.1分管安全部经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全评价小组，负责批准重大的风险清单。

3.2 安全部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。

3.3 安全部、劳动督察部应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。

3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。 4.工作程序

4.1总则

4.1.1本公司重大风险详见《 重大风险清单》。 4.1.2危险源辨识、风险评价依据： ————国家颁布的法律、法规要求； ————地方颁布的法律、法规要求； ————行业颁布的法律、

ＬＯＧＯ

密级：秘密

编 号：NN-PD17 ＸＸＸＸ网络安全技术有限公司 版 次：080501 程 序 文 件 生效日期：2008.05.01 信息安全风险评估管理程序 编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： 本版修改记录 修改状态 日期 修改原因及内容提要 修改人 审核人 批准人

第 1 页 共 11 页 信息安全风险评估管理程序

ＬＯＧＯ

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36

危险源辨识、风险评价 和风险控制策划控制程序 （HBQY-CX-12） 1 目的 风险评估是因那些物理、化学、微生物等对人或产品所带来的的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性而进行评估评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定安全需求的一个重要途径，属于组织安全管理体系策划的过程。持续对全管理处范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。 2 适用范围 适用于全管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。 3 职责 3.1 管理者代表负责组织管理处危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。 3.2 安全办公室是管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。 3.3 各科室和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。 4 工作程序 4.1 危险源辨识和风险评价过程 确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。 4.2 危险源的辩识 4.2.1 危险源的辩识应考虑以下方面： 4.2.1.1 所有活动

1 of 6 满足客户需求，服务社会

版本：A0

更新日期：20160505 文件编号：VS-BSCI-COP-015 文件名称：风险评估控制程序

风险评估控制程序

版本：Ａ0版

适用部门：公司所有部门

文件编号： COP-015

生效日期：

2 of 6 满足客户需求，服务社会

版本：A0

更新日期：20160505

文件编号：VS-BSCI-COP-015

文件名称：风险评估控制程序修订记录

版本改版者日期改版原因

改版内容说明

3 of 6 满足客户需求，服务社会

版本：A0

更新日期：20160505 文件编号：VS-BSCI-COP-015 文件名称：风险评估控制程序

1.0目的

1.1通过对环境、健康、安全、工作条件等进行危险源辨识、风险评估以及风

险控制管理，把工作环境中的风险减少到最低限度.

2.0适用范围

2.1本程序适用于对本厂的各项操作进行风险评估及风险控制.

2.2本程序适用于对本厂使用的各种新组件、新物料、新化学品、新机器、新

产品进行潜在危险评估.

2.3本程序适用于对本厂使用的各种新组件、新物料、新化学品、新机器、新

产品进行风险控制.

3.0定义

3.1危险源:可能导致伤害或疾病、财产损失、工作场所环保破坏或其组合之根

源或状态.

3.2危险源辨识:识别危险源的存在并确

跌倒、坠床的风险评估制度及报告程序

一、制度

1． 加强安全意识，及时发现存在导致患者跌倒、坠床的高危因素，其中包括：

（1） 意识不清、躁动不安、精神异常、肢体活动受限、视觉障

碍的患者；

（2） 体质虚弱、需搀扶行走或坐轮椅患者；生活不能完全自理

且无专人看护患者；年老和婴幼儿无约束或无效约束患者； （3） 服用特殊药物、近期有跌倒史（1周内）、以晕厥、黑蒙为

主要症状者、经常发生体位性低血压者。 （4） 病室地面潮湿或有积水未设防滑标志等； （5） 患者穿的鞋底易滑跌等；

2． 对具有跌倒、坠床危险因素的患者，护士应对病人或家属进行安全教育并采取相应防范措施。

3． 对有跌倒、坠床的危险因素的患者，需实施逐级上报和监控。 4． 加强病情观察，及预防跌倒、坠床措施的落实，并加以记录。 各护理单元对已发生“患者坠床、跌倒”事件的，立即通知值班医生、病区护士长、科护士长，并向护理部汇报备案。

处理流程

落实措施 二、预案 逐级上报 加强观察 存在危险因素 不存在危险因素 住院患者 评估 跌倒、坠床的风险评估制度

1、按护理部标准，新病人入院时，对存在发生跌倒、坠床危险

因素的高危患者，根据《住院病人意外事件危险因素评估表》进行评估

跌倒、坠床的风险评估制度及报告程序

一、制度

1． 加强安全意识，及时发现存在导致患者跌倒、坠床的高危因素，其中包括：

（1） 意识不清、躁动不安、精神异常、肢体活动受限、视觉障

碍的患者；

（2） 体质虚弱、需搀扶行走或坐轮椅患者；生活不能完全自理

且无专人看护患者；年老和婴幼儿无约束或无效约束患者； （3） 服用特殊药物、近期有跌倒史（1周内）、以晕厥、黑蒙为

主要症状者、经常发生体位性低血压者。 （4） 病室地面潮湿或有积水未设防滑标志等； （5） 患者穿的鞋底易滑跌等；

2． 对具有跌倒、坠床危险因素的患者，护士应对病人或家属进行安全教育并采取相应防范措施。

3． 对有跌倒、坠床的危险因素的患者，需实施逐级上报和监控。 4． 加强病情观察，及预防跌倒、坠床措施的落实，并加以记录。 各护理单元对已发生“患者坠床、跌倒”事件的，立即通知值班医生、病区护士长、科护士长，并向护理部汇报备案。

处理流程

落实措施 二、预案 逐级上报 加强观察 存在危险因素 不存在危险因素 住院患者 评估 跌倒、坠床的风险评估制度

1、按护理部标准，新病人入院时，对存在发生跌倒、坠床危险

因素的高危患者，根据《住院病人意外事件危险因素评估表》进行评估

跌倒、坠床的风险评估制度及报告程序

一、制度

1． 加强安全意识，及时发现存在导致患者跌倒、坠床的高危因素，其中包括：

（1） 意识不清、躁动不安、精神异常、肢体活动受限、视觉障

碍的患者；

（2） 体质虚弱、需搀扶行走或坐轮椅患者；生活不能完全自理

且无专人看护患者；年老和婴幼儿无约束或无效约束患者； （3） 服用特殊药物、近期有跌倒史（1周内）、以晕厥、黑蒙为

主要症状者、经常发生体位性低血压者。 （4） 病室地面潮湿或有积水未设防滑标志等； （5） 患者穿的鞋底易滑跌等；

2． 对具有跌倒、坠床危险因素的患者，护士应对病人或家属进行安全教育并采取相应防范措施。

3． 对有跌倒、坠床的危险因素的患者，需实施逐级上报和监控。 4． 加强病情观察，及预防跌倒、坠床措施的落实，并加以记录。 各护理单元对已发生“患者坠床、跌倒”事件的，立即通知值班医生、病区护士长、科护士长，并向护理部汇报备案。

处理流程

落实措施 二、预案 逐级上报 加强观察 存在危险因素 不存在危险因素 住院患者 评估 跌倒、坠床的风险评估制度

1、按护理部标准，新病人入院时，对存在发生跌倒、坠床危险

因素的高危患者，根据《住院病人意外事件危险因素评估表》进行评估

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1 目的

对公司采购原辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司采购原辅料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。

2 适用范围

适用于公司原辅料的采购、储运过程。

3 职责

3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。

3.2 相关部门配合实施本程序

4 工作程序

4.1 脆弱性类别及定义

欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；

替代性风险——任何原、辅料替代的风险；

4.2 脆弱性分析方法

由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类别进行脆弱性分析，填写“原辅料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。

4.3 脆弱性分析内容

4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及从风险发生的严重性（S）、可能性（P）和可检测性（D）三方面;

采取风险指数（RPN= S*P*D）方式进行分析;

判断风险级别，对于高风险需采取控制措施。

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风险评估

一、弘业期货有限公司简介

江苏弘业期货有限公司（以下简称公司）是经中国证监会批准的大型期货公

司，注册资本3.8亿元，净资产10亿元。公司隶属于江苏省国资委监管的大型企业集团——江苏省苏豪控股集团有限公司，上市公司弘业股份（600128）、全国知名创业投资企业江苏弘业国际集团投资管理有限公司以及江苏省苏豪控股集团、江苏汇鸿国际集团等均是公司的主要股东，公司主营商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询。

弘业期货是中国期货业协会理事单位、江苏省期货业协会会长单位,公司总部位于江苏省南京市中华路50号弘业大厦，并在北京、上海、广州等国内主要金融中心和重点城市设立营业部，实现全国性布局，是目前国内拥有营业部数量最多的期货公司。公司的综合竞争实力傲视同行：主营业务能力突出，主要经营指标多年来始终位居江苏省同行第一、全国前列；信息技术系统达到行业最高水平，并在业内首家自建完成异地灾备中心；同时公司拥有丰富的风险管理经验，连续十三年来保持合规、稳健经营。公司近年来还先后荣获“江苏省文明单位”、“江苏省青年文明号”、“江苏省五一劳动奖状”、“中国期货公司十强”以及各期货交易所优胜会员、产业服务优秀会员等荣誉称号。

基本情况表

公司名称 许可