合规文化建设活动方案

券商合规文化建设之路：从形式合规迈向实质合规

太平洋证券 张伟明

一、

券商合规文化的内涵探讨

作为券商企业文化理念的核心之一，合规文化理念是由群体心理在长期实践中形成的稳定“范式”，也是对全体员工的合规意识的理性化提炼，因而构成了券商企业文化的核心价值观之一。《证券公司合规管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第四条明确提出了证券公司合规文化的几个基本理念。其中，“合规经营”是合规文化的基本理念，“全员合规”是合规文化的实施主体，“合规从高层做起”是合规文化的实施方式。此外，“合规创造价值”的理念是合规文化的实施效果。下面，我们尝试对以上理念的内涵进行初步探讨。

1、“合规经营”

根据《暂行规定》的解释，合规是指“证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则”。从该定义来看，合规中的“规”具有不同的层次：第一层是符合法律、法规、规章、行业规范、规则，第二层是符合公司内部规章制度，第三层是行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。国际证监会组织技术委员会在《关于市场中介机构中合规职能问题的最终报

券商合规文化建设之路：从形式合规迈向实质合规

太平洋证券 张伟明

一、

券商合规文化的内涵探讨

作为券商企业文化理念的核心之一，合规文化理念是由群体心理在长期实践中形成的稳定“范式”，也是对全体员工的合规意识的理性化提炼，因而构成了券商企业文化的核心价值观之一。《证券公司合规管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第四条明确提出了证券公司合规文化的几个基本理念。其中，“合规经营”是合规文化的基本理念，“全员合规”是合规文化的实施主体，“合规从高层做起”是合规文化的实施方式。此外，“合规创造价值”的理念是合规文化的实施效果。下面，我们尝试对以上理念的内涵进行初步探讨。

1、“合规经营”

根据《暂行规定》的解释，合规是指“证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则”。从该定义来看，合规中的“规”具有不同的层次：第一层是符合法律、法规、规章、行业规范、规则，第二层是符合公司内部规章制度，第三层是行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。国际证监会组织技术委员会在《关于市场中介机构中合规职能问题的最终报

某某银行XXXX年合规文化建设实施方案

根据《某某银行XXXX年-XXXX年合规文化建设规划》确定的工作目标，结合全行合规文化建设及内控合规管理的实际，制订某某银行XXXX年合规文化建设实施方案。 一、总体要求和目标

XXXX年合规文化建设的重点是巩固提升。

巩固提升的总体要求：深入贯彻落实全行年初工作会议精神，按照企业文化核心理念深植工作的要求，在总结前两年合规文化建设经验的基础上，进一步加大工作力度，巩固合规文化建设成果，提高合规文化建设水平，构建合规文化建设长效机制，促进全新合规文化理念“内化于心、固化于制、外化于行”。 巩固提升的目标任务：按照合规文化建设的发展愿景，持续推进合规文化建设健康发展，不断为全行内控合规管理注入新活力。通过检查验收、总结评价、表彰先进、树立典型，大力加强内控管理体系建设，夯实内控合规管理基础。以普法宣讲活动为抓手，将普法教育与合规文化建设有机结合，不断增强全员依法合规的主动性和自觉性，让依法合规渗透到业务操作各环节，融入到员工的思想行动中，贯穿于经营管理的全过程，进而使合规文化理念成为全体农行人共同的追求和信仰。 二、工作安排和步骤

XXXX年，各级行

XXX联社2011年度 “合规文化建设年活动”

总结

省联社合规与风险管理处：

2011年以来，XXX根据省联社在全系统内开展“合规文化建设年”活动要求和《XXX县农村信用合作联社“合规文化建设年”活动方案》（望信联【2011】68号）的部署，在全辖范围内深入开展合规文化建设年活动，全社上下从全员参与、打造平台、机制保障等三个方面入手，狠抓内控合规工作，并且有计划、有重点地推进了合规文化建设工作。现将我社活动开展的具体工作做法汇报如下： 一、高度重视，组织领导到位

至今年6月初接到省联社关于在全系统内开展“合规文化建设年”活动的通知以来，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长任组长，联社主任、副主任任副组长，经营班子和部室负责人为领导小组成员的“合规文化建设年”活动领导小组。负责整个活动的组织开展和检查督促，落实合规管理部具体负责此项工作。二是制定了《XXX县农村信用合作联社“合规文化建设年”活动方案》，明确了工作步骤、方法和要求，同时要求基层各信用社结合实际制定“合规文化建设年”活动实施细

则和工作计划，层层落实责任，做到了有的放矢。三是联社及时在全行

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山西省农村信用社“合规文化建设年”活动实施方案

为深入贯彻落实省联社党委2011年“强服务、促转型、谋跨越”的总体工作思路，促进我省农村信用社建立和完善合规管理机制，不断提升合规风险管理水平，培育良好合规文化，建立与自身相适应的合规管理机制，根据山西银监局《关于转发银监会办公厅农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知》（晋银监办 2011 104号）的要求，结合全省农村信用社（含农村合作银行、农村商业银行，下同）工作实际，制定本方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导，紧紧围绕“强服务、促转型、谋跨越”的总体工作思路，认真落实“三个转变”重要指示，对照监管部门的具体要求，积极推行“合规要从高层做起”、“合规人人有责”和“合规创造价值”等合规管理理念，通过进一步完善组织体系、重塑制度流程、强化教育培训和全面自查自纠，着力加强和规范各项基础工作，积极构建全面有效的风险

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对基层商业银行合规文化建设的强化思考

作者：金志红

来源：《经济研究导刊》2014年第03期

摘 要：业务发展，内控先行。优秀的合规文化，是银行确保稳健经营、稳步发展的基石。从当前商业银行合规文化建设的现状及存在的问题入手，作出了加强基层行合规文化建设的对策分析。

关键词：合规；合规文化；问题；对策分析

中图分类号：F830 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）03-0094-03

“不以规矩，不能成方圆”是大家耳熟能详的一句俗语。这句话最早出自于战国邹孟轲《孟子·离娄上》一文，意思是不用规和矩，就画不成方形和圆形，比喻人人遵守规则，才能有良好的秩序。从这些典籍中，我们可以看出，早在二千多年前的战国时期，古人就认识到了遵规守矩的重要性。时代在不断发展，古时单一的“遵守规则”已经逐渐发展成为一种“合规管理文化”，渗透到了当今社会的各行各业中，商业银行也不例外。笔者将就如何进一步构建商业银行基层网点的合规文化，谈一些浅显的见解。 一、合规、合规文化的定义

合规，指的是银行的

安全文化建设活动方案

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安全文化建设活动方案

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安全文化建设活动方案

安全文化建设活动方案

前 言

引起事故的直接原因一般可分为物的不安全状态和人的不安全

行为。要解决物的不安全状态问题主要是依靠安全科学技术和工程技

术；控制人的不安全行为一般采用管理的方法，即用管理的强制手段

约束被管理者的个性行为，使其符合管理者的需要。

但是科学技术和工程技术是受科技发展和经济可行性的制约，达

不到生产的本质安全化，需要用管理手段补充；而管理手段虽然有一

定的效果，但是管理的有效性很大程度上依赖于对被管理者的监督和

反馈，被管理者对安全规章制度的漠视或抵制，必然会体现在他的不

安全行为上。不安全行为是事故发生的重要原因，大量不安全行为的

结果是必然发生事故。在安全管理上，时时、事事、处处监督企业每

一位职工遵章守纪，是一件困难的事情，甚至是不可能的事，这就必

然带来安全管理上的漏洞。为了弥补安全管理手段的不足，安全文化

概念的应运而生。

安全文化之所以能弥补安全管理的不足，是因为安全文化注重人

的观念、道德、

银行合规培训方案

【篇一：银行年度员工培训实施方案及培训计划】

银行年度员工培训实施方案及培训计划

为适应现代商业银行发展的需要，应对激烈的市场竞争，提高员工业务素质和工作效率，加强农行的执行力建设，提升营销水平、完善服务质量，加快xx农行创建区域强行的步伐，扎实做好xx年度员工岗位培训和业务知识测试，特制定本实施方案及培训计划。 一、指导思想

目前员工业务素质偏低、专业技术水平落后、营销技能缺乏，已经成为影响xx支行生存发展的瓶颈。因此，强化员工职业素质、提升服务效能，是xx支行实现持续发展和竞争制胜的关键。

员工的学习培训工作是支行管理的一项重要内容，培训要坚持“理论联系实际、业务结合服务，因需施教、学以致用”的基本原则，采取“业余自学与集中培训相结合、现场操作与现场测试相结合”的方法，通过员工自学、培训和考试，切实提高员工业务素质和技术水平，为进一步创建学习型团队、增强xx农行综合竞争实力奠定基础。 二、组织领导

为认真抓好员工培训工作，支行成立员工培训工作领导小组。领导小组由支行主管行长担任组长，由支行各部室负责人担任成员；领导小组下设办公室，设在支行综合管理部，由综合管理部负责人担任领导小组秘书。领导小组主要职

责：制定

实训室文化建设方案

实训室建设的一个重要部分就是实训室文化建设，实训室文化建设包括实训室环境文化和制度文化建设，是提高实训教学质量的需要。实训室文化建设体现科学、和谐的环境氛围，有利于提高学生的科学素养和实事求是的作风，能激发学生的探索欲望，培养学生的创新精神和实践能力，有利于培养学生良好的行为习惯，提高道德素养。为达到上述目标，根据校内实训室环境建设实施办法，特制定实训室文化建设实施方案。

一、实训室环境文化建设项目

1.实训室铭牌。包括实训室名称、责任人。

2.实训基地介绍。包括实训基地的主要功能和服务专业、实训室构成、对外培训（技能鉴定）项目、资金来源、与企业共建情况及其所具备的特色等。

3.实训室介绍。包括实训室的建设时间、功能（实训、鉴定、培训、开发等）、面积、规模及其特色等。

实训室的铭牌、介绍牌应悬挂在该实训室门外，实训基地的介绍牌悬挂在该实训基地显著的位置。

承担较多实训教学任务及有内涵的专业重点实训室或基地，还可以增加宣传橱窗（根据实际情况选做），介绍实训室或基地为教学科研服务情况，实训教学及科研成果，实训室开放和为社会服务情况，学生所取得的标志性实训成果

1

展示，实训室的信息化管理情况，专业内涵特点，以及特色实训项目等

合规文化心得体会

树立新时期的“合规文化”是规范行业服务标准行之有效的举措，但是，如何让“合规文化”深入人心，如何又让“合规文化”融化在自己的实际行动中并形成一种习惯，却并非一件简单的事。春风化雨，润物无声，我们每一个人应该从自己做起，从小事做起，加强自身修养，加强人格锤炼，恪守行业规范，为弘扬行业新风、促进行业发展进步尽职尽力，对此，我也感触颇多，以下是我个人的一点心得体会：

一、以德立身。古语有云：百行以德为首。可见古人早就讲明了道德的重要性，做人，应该身先立德，做事，亦应该以德从业，坚决树立与不良行为做斗争的决心，万里长城尚且是由一砖一石垒起来的，恪守行规、树立良好行业风气的这道长城亦应由以德立身这块基石做起。

二、以慎处事。“合规文化”的建设与实践绝非一朝一夕、一人一事便可以完成，它需要我们共同恪守、长期不懈的坚持，正所谓“循规蹈距一日易，遵章守制千日难”，保持严肃谨慎的工作作风、固守心中那道不可逾越的道德防线，任何时候都不能把个人利益凌驾于国家和集体的利益之上，慎于思、谨于行、安住心、守住身，小事当慎、小节当拘，许多行业事件的发生往往始于小节，千里长堤,溃于蚁穴;百尺之室,焚于隙烟说的就是这个道理，与其“悔不当

初”，不如从一开始就掐断心中