私募证券投资基金设立条件

私募基金设立条件

私募基金设立条件成立私募基金公司流程的要求，公司制股权投资基金的注册资本为10000万人民币。 公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；

合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。 以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。

1、开始准备注册 XX 股权私募基金（以下简称为：基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为 基金的发起人（人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称， 然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、 该基金的投资方向以及该基金首期 募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额 1%的自有资金），最后确认该 基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员 会，落实成员及分工。 3、确定基

XXXX证券投资咨询公司

私募基金内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为保证XXXX公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及公司章程，结合本公司实际情况特制定本纲要。

第二条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章 内部风险控制目标和原则

第三条 公司内部风险控制的目标

1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2. 保证投资人的合法权益不受侵犯。

3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。

5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。

第四条 内部风险控制工作的原则：

1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透

XXXX证券投资咨询公司 私募基金投资管理制度

第一章 总 则

第一条 第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投

资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行

的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护

资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人

员。

第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、

及时反馈的投资管理模式。

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第二章 投资决策管理

第六条 依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、基金投资决策委员会和基金经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。投资决策应当严格遵守法律法规的

合同编号： 号

XXXXX证券投资基金

基金合同

基金管理人：XXXXXXX有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司

二零一四年六月

XXXXXXX证券投资基金基金合同 重要提示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定预期收益的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(ETF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、期货（股指期货、商品期货、国债期货）、期权、信托计划、私募基金、证券交易所和期货交易所挂牌交易的其它证券、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、

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私募基金（有限合伙）设立及运营方案

一、基金设立构想

从建立有限合伙制基金的设想出发，基金的设立可以按照以下步骤和结构进行：

（一）组建投资管理公司

投资管理公司应由主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团队（两到三名资深专业人士构成）共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。

投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人（管理人）和作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。

1、主要功能：

1)构建融资平台，根据不同投资目标，制定基金招募说明，设立不同的基金；

2)作为未来基金的普通合伙人（管理人）；

3)作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。

基金（投资）管理公司设立：按《公司法》设立

注册资本：一般不低于人民币5000万元；

股东：具有独立法人资格的公司或自然人；

出资：按新修改的《公司法》，股东出资可认缴制；

发展核心：打造具有基金运作管理能力与经验的团队。

2、寻找投资目标，确定基金方向

前提：在构建的基金管理公司融资平台基础上，寻找投资目标，确定基金方向。

考察：对拟投资目标进行尽职调查并形成可行性分析报告。

招募：在可行性分析报告的基础上确

晨星中国私募证券投资基金业绩评价体系

Morningstar晨星(中国)研究中心

2011年12月28日

晨星中国私募证券投资基金业绩评价体系介绍

目的和建议

本评价体系主要目的是为了让投资者对于近几年发展较快的私募证券投资基金有更为全面和理性的认识，并能为投资者提供一个相对合理的评判标准；同时能够持续推动中国的私募证券投资基金业的“阳光化”发展。

从我们的统计结果来看，私募基金的业绩波动相对较大。所以我们建议投资者在考察私募基金业绩上要结合基金的风险控制能力，以考察基金的中长期表现为主。同时投资者必须了解私募基金的短期业绩并不能真实的反应投资顾问公司的投资管理能力。

统计对象

在现阶段，本评价体系的统计对象包括在中国境内成立的（不含港澳台），投资于中国境内（不含港澳台）证券市场（包括股票、债券、货币市场以及、期权期货等金融衍生品市场）的非结构化私募证券投资基金，即“阳光私募”。目前，国内市场上的阳光私募任主要以在信托平台发行的证券投资信托产品为主1，不过以公司制等其它形式成立的产品正不断出现。

样本分类

2011年4月30日，晨星将全球的对冲基金按照新的分类标准进行了重新分类，主要依据基金的投资策略分为股票、债券、事件驱动、衍生品以及相对价值五大分类，同时在这

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号：

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人：

私募基金管理人：南京本正投资有限公司 私募基金托管人：海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者：

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：

一、基金管理人承诺

（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,

一、单项选择题

1. 以下关于多空策略的说法不正确的是（ ）。

A. 对风险敞口的控制较严格，通常在正负10%以内 B. 理论上在牛熊市均有获利机会

C. 降低系统性风险的同时也丢失了系统性风险带来的收益机会 D. 以股票市场投资为主导，多空预判在股票多空策略中尤为重要 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 股票多头是国内证券私募基金常见的策略之一，下列有关股票多头策略的表述不正确的是（ ）。 A. 以股票的偏多头投资为主，通过仓位增减达到对冲和稳定净值的效果 B. 简单直观，直接体现看好标的 C. 可以有效的规避系统性风险 D. 系统性风险较高 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 下列关于套利策略的说法错误的有（ ）。

A. 套利策略含义广阔，既可以构建一二级市场间套利策略，也可以构建二级市场套利策略 B. 套利策略的缺点是收益波动较大且年度间收益差距较大

C. 一二级市场间套利策略常见的类型有期现套利、跨期套利、跨品种套利等

D. 套利策略不等价于无风险套利策略，在行

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号：

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人：

私募基金管理人：南京本正投资有限公司 私募基金托管人：海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者：

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：

一、基金管理人承诺

（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

合同编号：

南京本正电竞产业并购私募基金

基金合同

私募基金投资人：

私募基金管理人：南京本正投资有限公司 私募基金托管人：海通证券股份有限公司

二〇一六年

1

南京本正电竞产业并购私募基金基金合同

风险揭示书

尊敬的投资者：

投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：

一、基金管理人承诺

（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,