大工22春投资银行学在线作业3

《投资银行学》第一次作业——2011级金融专本

夜大教育部

2012---2013学年第一学期

2011级金融专本 <<证券投资分析>>作业一

年级----2011 专业----金融 班级----金融专本 姓名---- 学号--- 成绩----

注：上交时间：10月13号。答题部分只能手写，复印、打印均无效。 一、名词解释（3*8） 1、投资银行

2、资产证券化

3、互换

4、期权

5、证券经纪业务

6、资本市场

7、代销

8、二级市场

二、单项选择题（3*10）

1、投资银行最本源、最核心、最基础的业务是（ ）业务。 A.证券发行承销与上市 B. 证券经纪 C. 证券自营 D.证券并购。

《投资银行学》第一次作业——2011级金融专本

2、投资银行属于（ ）。 A.存款机构

B.投资性中介机构 C.合约性储蓄机构 D. 商业银行机构。

3、与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。 A. 货币市场 B. 资本市场 C.股票市场 D.债券市场。

4、投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流

《投资银行学》第一次作业——2011级金融专本

夜大教育部

2012---2013学年第一学期

2011级金融专本 <<证券投资分析>>作业一

年级----2011 专业----金融 班级----金融专本 姓名---- 学号--- 成绩----

注：上交时间：10月13号。答题部分只能手写，复印、打印均无效。 一、名词解释（3*8） 1、投资银行

2、资产证券化

3、互换

4、期权

5、证券经纪业务

6、资本市场

7、代销

8、二级市场

二、单项选择题（3*10）

1、投资银行最本源、最核心、最基础的业务是（ ）业务。 A.证券发行承销与上市 B. 证券经纪 C. 证券自营 D.证券并购。

《投资银行学》第一次作业——2011级金融专本

2、投资银行属于（ ）。 A.存款机构

B.投资性中介机构 C.合约性储蓄机构 D. 商业银行机构。

3、与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。 A. 货币市场 B. 资本市场 C.股票市场 D.债券市场。

4、投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流

投资银行学

第一章

1、投资银行学的内涵：只有经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构称为投资银行主要指从事证券承销、证券经纪、企业并购、基金管理、创业投资、公司理财、咨询服务、资产证券化等部分或全部部分。

2、投资银行的特点：

其一，它属于金融服务业，主要业务室代理，而不是自营； 其二，它主要服务于资本市场； 其三，它是智力密集型行业。

3、投资银行与商业银行的区别和联系 联系：从本质上来讲，投资银行和商业银行都是资金盈余者与资金短缺者之间的中介，都是金融中介机构。 区别：

① 商业银行与投资银行业务不同（商业银行的业务基本上分为负债业务、资产业务和表外业务；投资银行业务包括证券承销、证券交易、兼收并购、资金管理、项目融资、风险投资、信贷资产证券化等）

② 商业银行与投资银行融资手段不同（商业银行行使间接融资职能；投资银行行使直接融资职能）

③ 商业银行与投资银行融资服务对象不同（商业银行侧重于短期资金市场的活动；投资银行侧重于长期资本市场的活动）

④ 商业银行与投资银行融资利润构成不同（商业银行的利润首先来自于存贷差收入，再是资金运营收入，最后是表外业务佣金收入；投资银行的利润来源包括佣金、资金运营收益、利息收入）

⑤ 商业银行与投资

投资银行学

第一章

1、投资银行学的内涵：只有经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构称为投资银行主要指从事证券承销、证券经纪、企业并购、基金管理、创业投资、公司理财、咨询服务、资产证券化等部分或全部部分。

2、投资银行的特点：

其一，它属于金融服务业，主要业务室代理，而不是自营； 其二，它主要服务于资本市场； 其三，它是智力密集型行业。

3、投资银行与商业银行的区别和联系 联系：从本质上来讲，投资银行和商业银行都是资金盈余者与资金短缺者之间的中介，都是金融中介机构。 区别：

① 商业银行与投资银行业务不同（商业银行的业务基本上分为负债业务、资产业务和表外业务；投资银行业务包括证券承销、证券交易、兼收并购、资金管理、项目融资、风险投资、信贷资产证券化等）

② 商业银行与投资银行融资手段不同（商业银行行使间接融资职能；投资银行行使直接融资职能）

③ 商业银行与投资银行融资服务对象不同（商业银行侧重于短期资金市场的活动；投资银行侧重于长期资本市场的活动）

④ 商业银行与投资银行融资利润构成不同（商业银行的利润首先来自于存贷差收入，再是资金运营收入，最后是表外业务佣金收入；投资银行的利润来源包括佣金、资金运营收益、利息收入）

⑤ 商业银行与投资

投资银行学概述篇

西南财经大学

金融学院

卢岚

概述篇投资银行是资本市场的灵魂，其主要作用是把 资金需求者和资金供给者直接联系起来，为双 方寻求最优的风险和收益关系，即它是对资产 进行有效分配和交换的中介，由于资源的有效 分配确保了自由市场制度的高效运作，因此， 投资银行也被人称为市场经济运行的核心。 美国著名的历史学家和金融学家罗伯特· 索贝 尔(Robert Sober)曾经说过：“投资银行是 华尔街的心脏，确实也是华尔街之所以存在的 重要原因”。同时，他还指出：“如果没有证 券市场的话，美国资本主义也能维持，但是， 如果没有投资银行，就不会有我们所理解的自 由西南财经大学金融学院2

2013年7月24日

企业资本主义”。 本篇主要讲述投资银行的定义、功能、行业模 式和类型。通过对投资银行的行业模式的了解， 进一步理解投资银行的内涵；通过对投资银行 类型的评价，认识投资银行的发展模式，探讨 我国投资银行的发展。

2013年7月24日

西南财经大学金融学院

一、投资银行的定义何为投资银行？顾名思义是专门从事各类投资 的银行，或者是专门为各类投资者融通资金的 金融机构。其实不然，随着投资银行的发展， 其业务范围不断拓展，人们已无法从其字面上 去解释他

我国风险投资存在的问题及对策

摘要：:风险投资是高科技发展的助推器，是国民经济持续发展的关键要素之一，具有高投入、高风险、高回报的特点。我国发展风险投资20年，与国外发达国家相比仍处于初期阶段，存在许多问题，如风投资本总量小、资金来源渠道单一、资本退出机制不通畅、相关法律制度不完善、缺乏专业人才等。本文通过分析我国风险投资发展的现状，阐述了我国风投行业发展存在的问题和面临的挑战，提出了发展我国风险投资体系的一些建议。

关键词: 风险投资 现状 存在问题

从风险投资在我国的发展历程可以清楚地看到，尽管我们很早就开始发展风险投资，但至今还没有真正形成一个行业，也没有形成高技术产业发展的一个强有力的融资渠道。其现状特点主要表现在以下几个方面。

1 风险投资公司(企业)的“能量级别”低(规模小、数量少、资金弱)，达不到产业规模，因而难以在高技术产业化方面起到主导作用。一些风险投资公司只有上千万元甚至几百万元的资本(1998年美国有3000多家风险投资公司，风险基金规模平均达9000万美元)，只能支持一些投资少、风险低的短平快项目。受“块头”、实力限制，无法通过组合投资来分散风险，缺乏抗风险能力，资金难以快速地滚动发展。风险资本不足

投资银行学概述篇

西南财经大学

金融学院

卢岚

概述篇投资银行是资本市场的灵魂，其主要作用是把 资金需求者和资金供给者直接联系起来，为双 方寻求最优的风险和收益关系，即它是对资产 进行有效分配和交换的中介，由于资源的有效 分配确保了自由市场制度的高效运作，因此， 投资银行也被人称为市场经济运行的核心。 美国著名的历史学家和金融学家罗伯特· 索贝 尔(Robert Sober)曾经说过：“投资银行是 华尔街的心脏，确实也是华尔街之所以存在的 重要原因”。同时，他还指出：“如果没有证 券市场的话，美国资本主义也能维持，但是， 如果没有投资银行，就不会有我们所理解的自 由西南财经大学金融学院2

2013年7月24日

企业资本主义”。 本篇主要讲述投资银行的定义、功能、行业模 式和类型。通过对投资银行的行业模式的了解， 进一步理解投资银行的内涵；通过对投资银行 类型的评价，认识投资银行的发展模式，探讨 我国投资银行的发展。

2013年7月24日

西南财经大学金融学院

一、投资银行的定义何为投资银行？顾名思义是专门从事各类投资 的银行，或者是专门为各类投资者融通资金的 金融机构。其实不然，随着投资银行的发展， 其业务范围不断拓展，人们已无法从其字面上 去解释他

篇一：投资银行学论文

证券投资学作业

康耐特股票分析

上海康耐特光学股份有限公司前身是由费铮翔和上海浦东城镇科技经济开发总公司于 1996年12月5日投资85万美元成立的上海康耐特光学有限公司。2008年4月29日，康耐特有限依法整体变更为股份有限公司，注册资本4,500万元。

本公司主营业务为树脂镜片的研发、生产和销售。经过多年发展，公司形成以对外销售为主的经营策略，各项经营指标稳步增长，在国内树脂镜片制造行业中已跻身于领先行列。报告期内，在不具备国际品牌商背景、具有可比性的国内树脂镜片生产企业中，公司树脂镜片的出口排名始终位居第一。2009年上半年，公司树脂镜片出口数量和出口金额在国内所有树脂镜片生产企业中排名第一和第三。

作为高新技术企业，公司坚持技术吸收引进和自主创新相结合，积极开展对新技术和新产品的研发，已研制成功多种具有高附加值和高技术含量的树脂镜片产品。

公司目前拥有6 项专利（其中4 项发明专利）以及 12 项申报专利（其中 5 项发明专利），在镜片生产领域公司拥有的发明专利数量在国内同行业中排名第一，具备在国内同行业中领先的自主创新能力。

公司拥有规范化的质量管理体系，通过ISO 2001 国际质量管理体系认证。公司产品质量符合国家标准

第一章 投资银行概述

第一节 投资银行的概念

一、投资银行的定义

1.最广义：华尔街的全部业务

2.第二广义：包含资本市场的全部业务

3.第三广义：只限于某些资本市场的活动，主要是证券承销和兼并收购 4.狭义：在一级市场上进行证券承销；在二级市场上从事证券交易 二、投资银行在金融市场上的地位

金融市场：货币市场；资本市场（股票市场，债券市场） 1.在货币市场

a.投资银行购买某些短期证券来满足流动性的需要 b.投资银行是许多商业票据的承销商 2.在债券市场

a.承销债券和代客买卖债券 b.债券投资基金

c.投资银行的投资组合中必不可少的有债券 3.在股票市场

a.股票的主要承销商、经纪商、做市商 b.作为证券自营商也买卖股票 4.与期货、期权市场的关系

帮助客户进行期货、期权交易（客户的顾问） 三、投资银行和其他金融机构的关系 （一）投资银行和商业银行 机构性质 本源业务 融资方式 领域 利润来源 风险 监管 投资银行 金融中介机构 证券承销和交易 直接融资 资本市场 佣金 投资人（风险大）；投资银行（风险小） 证监会 （二）投资银行和共同基金的关系 1.投资银行是帮助共同基金进行买卖

2.投资银行自己可以管理基金 3.投资银行可以代理客

读书笔记

《投资银行学》

第一章：投资银行概述

投资银行在历史上萌芽于欧洲，其雏形可追溯到18世纪欧洲的商人银行，19世纪传入美国并得到初步发展，于20世纪发展到全球。在西方，经过数百年的发展，今天投资银行在经济运转中起着举足轻重的作用，成为金融体系的一个重要组成部分，是资本市场的核心，是连接宏观经济决策与微观企业行为的重要枢纽。中国大陆的投资银行业务是在改革开放和经济市场化进程中产生和发展起来的，众多的证券公司担当着投资银行的角色。 一、结构框架：

（第一节）投资银行学概论

1.现代金融体系中的投资银行学

机构层次，指作为金融市场中介机构的金融企业——投资银行 行业层次，指投资银行的整个行业——投资银行业

业务层次，指投资银行所经营的业务——投资银行业务

学科层析，指关于投资银行的理论和实务的学科——投资银行学 2.投资银行的界定

（1）内涵：经营一部分或全部业务的金融机构称为投资银行，现实中的证 券公司、并购重组顾问公司、基金管理公司、投资管理公司、风险投资公司等 都是投资银行机构。

（2）特点：属于金融服务业，主要业务是代理而不是自营；主要服务于资 本市场，商品和服务大多是企业相关的股权和债权；智力密集型企业。 （3）