证券业从业人员执业行为准则

《证券业从业人员执业行为准则》（100分）

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。 Ａ、三个工作日 Ｂ、五个工作日 C、十个工作日 D、十五个工作日

２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。 Ａ、董事会 Ｂ、司法机关

Ｃ、所在机构的高级管理人员 Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会

3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。 Ａ、20学时 Ｂ、15学时 Ｃ、10学时 Ｄ、5学时

4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。

A、证券交易所 Ｂ、中国证监会 C、所在机构 Ｄ、地方证监局

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。-----------多选 A、隐匿 B、伪造

C16079《证券业从业人员执业行为准则》 80分

一、单项选择题

1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（ ）。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 维护个人形象 D. 维护行业声誉 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ ）。

A. 国家秘密

B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（ ）。 A. 败坏社会风气 B. 扭曲市场竞争 C. 损害投资者利益

D. 阻碍证券市场健康发展 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0

4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ ）。 A. 从业人员 B. 会员单位

C16079《证券业从业人员执业行为准则》 80分

一、单项选择题

1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（ ）。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 维护个人形象 D. 维护行业声誉 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ ）。

A. 国家秘密

B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（ ）。 A. 败坏社会风气 B. 扭曲市场竞争 C. 损害投资者利益

D. 阻碍证券市场健康发展 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0

4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ ）。 A. 从业人员 B. 会员单位

《执业行为准则》试题

选择题

1. 《证券业从业人员执业行为准则》实施的时间是：（）。

A：2009年1月1日 B：2009年1月19日

C：2009年4月12日 D：2009年5月1日

2. 以下规则中，由中国证券业协会颁布的有：（。

A：《证券业从业人员执业行为准则》 B：《证券经纪人管理暂行规定》

C：《证券经纪人执业规范》 D：《证券业从业人员资格管理办法》

3. 中国证券业协会对证券从业人员实施自律管理的范畴，包括（。

A：证券从业人员资格考试管理 B：证券从业人员执业资格注册管理 C：证券从业人员执业行为管理 D：证券交易管理

E：证券登记、结算管理

4. 《证券业从业人员执业行为准则》的适用范围，包括（。

A：证券公司的员工 B：与证券公司签订委托合同的证券经纪人 C：从事基金销售业务的银行员工 D：基金管理公司、证券投资咨询机构的员工 E：资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问

5. 《证券业从业人员执业行为准则》中所指的证券公司管理人员，包括（）。

A：法定代表人

《执业行为准则》试题

选择题

1. 《证券业从业人员执业行为准则》实施的时间是：（）。

A：2009年1月1日 B：2009年1月19日

C：2009年4月12日 D：2009年5月1日

2. 以下规则中，由中国证券业协会颁布的有：（。

A：《证券业从业人员执业行为准则》 B：《证券经纪人管理暂行规定》

C：《证券经纪人执业规范》 D：《证券业从业人员资格管理办法》

3. 中国证券业协会对证券从业人员实施自律管理的范畴，包括（。

A：证券从业人员资格考试管理 B：证券从业人员执业资格注册管理 C：证券从业人员执业行为管理 D：证券交易管理

E：证券登记、结算管理

4. 《证券业从业人员执业行为准则》的适用范围，包括（。

A：证券公司的员工 B：与证券公司签订委托合同的证券经纪人 C：从事基金销售业务的银行员工 D：基金管理公司、证券投资咨询机构的员工 E：资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问

5. 《证券业从业人员执业行为准则》中所指的证券公司管理人员，包括（）。

A：法定代表人

招投标代理有限公司从业人员行为准则

一、 要依法代理 不违规操作和违法乱纪；

二、 要诚实守信 不违约行事和弄虚作假；

三、 要优质服务

四、 要正值公正

五、 要爱岗敬业

六、 要秉公办事

七、 要遵章守纪

八、 要清正廉洁

九、 要开拓创新 不敷衍塞责和玷污信誉； 不隐瞒真相和营私舞弊； 不玩忽职守和推诿扯皮； 不假公济私和感情用事； 不违章违纪和泄露秘密； 不收受贿赂和谋求私利； 不因循守旧和固步自封。

证券业从业人员资格考试

目录

考试介绍 报名条件 报名方式 考试时间 考试科目 考试题型 考试大纲 教材教辅 考场纪律 违纪处理办法 展开 考试介绍 报名条件 报名方式 考试时间 考试科目 考试题型 考试大纲 教材教辅 考场纪律 违纪处理办法 展开 编辑本段考试介绍 中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 编辑本段报名条件 报名参加证券业从业人员资格考试，须同时满足以下三个条件： 1．报名截止日年满18周岁； 2．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； 3．具有完全民事行为能力。

行为准则试题

一、单选题

1．关于会员赞助医疗卫生专业人士出席互动交流活动应满足的条件，下列描述哪项是不正确的：

A．有关互动交流活动符合本准则 6.5条关于招待活动的规定

B．对医疗卫生专业人士赞助应限于对旅行、餐费、住宿及会议注册费的支付 C．给医疗卫生专业人士一笔由于离开其工作而出席会议的时间补偿

D．对医疗卫生专业人士提供赞助不得以其对某药品的处方、推荐或推广等义务为条件 答案： c

答案要点： 6.2 2．

\药品\在准则中是指：

A．所有在国际上销售的药品 B．用于治疗病人的药物成分 C．中药

D．含义与《药品管理法》第 102条“药品”的定义相同 答案： d

答案要点： 1.2.1第 3段

3．关于会员公司支付被邀请参加会议的医疗卫生专业人士的陪伴人员（客人）的费用，下列描述

哪项是正确的：

A．对被邀请的医疗卫生专业人员的配偶可以支付费用，但不能支付小孩的费用 B．对这类人员不能支付任何费用

C．虽然其配偶没有被邀请参加会议，如果配偶是医疗卫生专业人士，其费用可以支付 D．假如这个客人继续参加一个有关于他/她的领域的国际会议，可以支付 答案： b

答案要点： 6.

沧源县勐来乡九年一贯制中心校（初中部）

学生课堂行为准则（修订）

一、上课前要准备好学习用具，书放在课桌的左上角，文具放在课桌的右上角。

二、上课预备铃响后，立即有秩序地进入教室，保持安静，端坐恭候教师到来。

三、教师进入教室后由班长喊“起立”，学生要立正站好，待教师还礼后再坐下。起立或坐下时尽量不要碰撞桌椅，以免发出大的声响。上体育课时，由体育委员提前5分钟整队，向教师报告人数，师生互相问好。

四、迟到的学生应在教室门口先停下步，喊“报告”，在得到教师允许后才能进入教室。教师若询问迟到原因，应正面给予明确回答；不便当众回答时，可请求下课后单独向教师解释。迟到的同学入座时要迅速、轻捷，动作幅度要小，尽量不发出响声。把由于自己迟到而对课堂秩序造成的影响减小到最低程度。迟到的同学入座后，应立即将注意力集中起来，端坐静听教师讲课。

五、上课时，课堂上注意坐、站、读、写等的姿势正确：坐得正，站得直，读书要双手捧书，写字手离笔尖一寸，胸离课桌一拳，眼离书本一尺距离。上课始终保持精神集中，专心听讲，认真思考，及时记好笔记。对教师的讲解应及时作出反应，无论“听懂了”还是“还有疑问”，都可以借助体态语予以回复，切记不中途打断教师的讲话。

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要求发言要

沧源县勐来乡九年一贯制中心校（初中部）

学生课堂行为准则（修订）

一、上课前要准备好学习用具，书放在课桌的左上角，文具放在课桌的右上角。

二、上课预备铃响后，立即有秩序地进入教室，保持安静，端坐恭候教师到来。

三、教师进入教室后由班长喊“起立”，学生要立正站好，待教师还礼后再坐下。起立或坐下时尽量不要碰撞桌椅，以免发出大的声响。上体育课时，由体育委员提前5分钟整队，向教师报告人数，师生互相问好。

四、迟到的学生应在教室门口先停下步，喊“报告”，在得到教师允许后才能进入教室。教师若询问迟到原因，应正面给予明确回答；不便当众回答时，可请求下课后单独向教师解释。迟到的同学入座时要迅速、轻捷，动作幅度要小，尽量不发出响声。把由于自己迟到而对课堂秩序造成的影响减小到最低程度。迟到的同学入座后，应立即将注意力集中起来，端坐静听教师讲课。

五、上课时，课堂上注意坐、站、读、写等的姿势正确：坐得正，站得直，读书要双手捧书，写字手离笔尖一寸，胸离课桌一拳，眼离书本一尺距离。上课始终保持精神集中，专心听讲，认真思考，及时记好笔记。对教师的讲解应及时作出反应，无论“听懂了”还是“还有疑问”，都可以借助体态语予以回复，切记不中途打断教师的讲话。

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要求发言要