期货从业法律法规重点章节

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笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容，日常复习主要关注三色划线内容。

国务院令 （第489号）

《期货交易管理条例》已经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。

总理 温家宝 二00七年三月六日

期货交易管理条例

第一章 总 则

第一条（立法目的） 为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

第二条（适用范围） 任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。 第三条（原则） 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条（交易场所） 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行（判断题）。 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

第五

期货法律法规重点试题及答案

期货法律法规重点试题及答案一

单选题

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任

参考答案[D]

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: f02676ad770bf78a6529545d/kcnet2640/

2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案[A]

3.题干:依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[B]

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4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

参考答案[B]

5.题干:（）对期货市

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.在我国设立期货交易所，由（d ）审批。 A．中国人民银行 B．全国人大常委会 C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

2.期货交易所的管理办法由（d ）制定。 A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（d ）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（b ）内无重大违法违规经营记录，

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

二级建造师法律法规复习重点

第一章

第一节建造师管理制度 一、注册管理 概念： 1 注册建造师

1、通过考核认定或考试合格取得资格证书 按规定注册取得注册职业证书和职业印章 的专业技术人员

2、未取得注册职业证书的职业印章的，不得担任大中型建设工程项目的施工单位项目负责人，不得以注册建造师的名义从事相关活动。

（言下之意：小型工程的项目负责人不一定需要建筑师担任） 相关考题

1、下列有关建筑师执业的行为中，合乎我国有关管理规定的是（C ）

A、李某参加了建造师执业资格考试，在得知考试成绩通过后即以建造师的名义在某工程项目中担任项目经理。

B、王某从事项目管理工作多年，并以取得一级项目经理资质证书，经所在单位同意，以建造师的名义在当地的一个项目上担任项目经理。

C、陈某参加了建造师的执业资格考试，没有通过，但其单位急需用人，仍然聘任其为小型项目工程的项目经理。 D 、吴某参加了建造师的执业资格考试，虽然没有通过，但其单位因急需用人仍然以建造师的名义聘任其为某工程的项目经理。

2、取得建造师执业资格证书的人员，以建造师的名义执业的前提规定（B） A、备案B、注册 C、审批 D、认证

3、万某2006年9月参加全国二级建造师资格考试，

青年人期货从业考试网：http://www.qnr.cn/zy/qihuo/

1、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10 手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。 A、盈利2000 元 B、亏损2000元 C、盈利1000 元 D、亏损1000 元 答案：B

解析：如题，运用“强卖盈利”原则，判断基差变强时，盈利。现实际基差由-30 到-50，在坐标轴是箭头向下，为变弱，所以该操作为亏损。再按照绝对值计算，亏损额=10×10×20=2000。

2、3 月15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3 手（1 手等于10 吨）6 月份大豆合约，买入8 手7 月份大豆合约，卖出5 手8 月份大豆合约。价格分别为1740 元/吨、1750 元/吨和1760元/吨。4 月20 日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760 元/吨和1750 元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是（）。 A、160 元 B、400 元 C、800 元

青年人期货从业考试交流Q群：116262602

青年人期货从业考试网

2012年期货从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

51.下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是( )。

A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

B．中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理

C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理

52.李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下( )情形时，公司董事会可以免除其职务。

A．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

B．向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

C．不能够胜任工作

D．在该期货公司兼任合规部门负责人

53.首席风险官应当保守期货公司的( )。

A．商业秘密

B．客户信息

C．商业计划

D．股东信息

54.( )依法对首席风险官进行自律管理。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司

55.首席风险官不应( )。

A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B．对期货公司经营管理中存在

http://www.chinaacc.com/

2016期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：股票期权

1.股票期权是以股票为标的资产的期权。股票看涨期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格买入确定数量股票的权利；股票看跌期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格卖出确定数量股票的权利。

2.CBOE股票期权基本条款

标的资产 合约规模 执行类型 到期月 执行价格间距 最后交易日 交割方式 交易时间 标的股票或ADRs 100股 美式 两个近期月和两个在1月、2月或3月的季度周期中的月份 在一般情况下，当定约价在5美元与25美元之间，定约价间隔为2.5点，如果定约价在25美元与200美元之间，定约价间隔为5点，如果定约价高于200美元，间隔为10点。定约价会因为分股和重组等公司事件而调整 个股期权的交易通常终止于到期日之前的那个交易日（一般是星期五） 实物交割 08：30－15：00（美国中部时间） 3.我国现有上海证券交易所和深圳证券交易所进行的个股期权仿真交易。目前，我国设计的期权都是欧式期权。

合约名称 合约标的 合约类型 行权方式 报价单位 最小变动价位 涨跌停板 上海证券交易所个股期权合约 大盘蓝筹股或ETF 认购期权