中国银行业监督管理委员会四川监管局电话

中国银行业监督管理委员会四川监管局文件

川银监发?2010?10号

中国银行业监督管理委员会四川监管局关于

印发《四川银行业从业人员案防工作

五十个严禁》的通知

各市（州）银监分局，四川银监局成都各县（区、市）监管办事处，辖内各政策性银行、国有商业银行一级分行，中国邮政储蓄银行四川省分行，四川省农村信用社联合社，各股份制商业银行成都分行，各外资银行成都分行，成都银行，成都农商银行，成都各村镇银行：

为建立明确、简洁、有效的案防措施，增强银行从业人员认识风险、控制风险的主观能动性，我局通过梳理2003年以来四川银行业机构案件的风险点，结合各行在柜面操作中存在的风险隐患，反复与银行机构讨论和完善，制订了《四川银行从业人员案防工作五十个严禁》，现印发给你们作为从业人员应知应会教材。本通知从文到之日起执行（在说明中推迟执行的除外）。如在执行

— 1 —

中遇到问题，请及时向我局书面反映。

请各市（州）银监分局将此文转发给辖内相关银行业机构，并督促其认真做好贯彻落实工作。

特此通知。

— 2 —

二○一○年一月二十七日

关于对《四川银行业从业人员案防工作

五十个严禁》中的部分条款说明

一、《四川银行从业人员案防工作五十个严禁》解释权属四川银监局。

篇一：中国银行业监督管理委员会甘肃监管局职能介绍

中公教育·给人改变未来的力量

中国银行业监督管理委员会甘肃监管局职能介绍

根据中国银监会的授权，制定机关监管法规、制度方面的实施细则和规定，负责对有关银行业金融机构及其分支机构的设立、变更、终止和业务活动的监督管理，依法对金融违法、违规行为进行查处，审查和批准高级管理人员任职资格，统计有关数据和信息，负责局机关和系统党的建设、纪检和干部管理工作。

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文章来源：中公教育北京分校

北京人事考试网

篇二：中国银行业监督管理委员会陕西监管局职能介绍

中公教育·给人改变未来的力量

中国银行业监督管理委员会陕西监管局职能介绍

根据中国银监会的授权，制定机关监管法规、制度方面的实施细则和规定，负责对有关银行业金融机构及其分支机构的设立、变更、终止和业务活动的监督管理，依法对金融违法、违规行为进行查处，审查和批准高级管理人员任职资格，统计有关数据和信息，负责局机关和系统党的建设、纪检和干部管理工作。

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文章来源：中公教育北京分校

北京人事考试网

篇三：中国银行业监督管理委员会广东监管局职能介绍

中公教育·给人改变未来的力量

中国银行业监督管理

中国银行业监督管理委员会四川监管局文件

川银监发?2010?10号

中国银行业监督管理委员会四川监管局关于

印发《四川银行业从业人员案防工作

五十个严禁》的通知

各市（州）银监分局，四川银监局成都各县（区、市）监管办事处，辖内各政策性银行、国有商业银行一级分行，中国邮政储蓄银行四川省分行，四川省农村信用社联合社，各股份制商业银行成都分行，各外资银行成都分行，成都银行，成都农商银行，成都各村镇银行：

为建立明确、简洁、有效的案防措施，增强银行从业人员认识风险、控制风险的主观能动性，我局通过梳理2003年以来四川银行业机构案件的风险点，结合各行在柜面操作中存在的风险隐患，反复与银行机构讨论和完善，制订了《四川银行从业人员案防工作五十个严禁》，现印发给你们作为从业人员应知应会教材。本通知从文到之日起执行（在说明中推迟执行的除外）。如在执行

— 1 —

中遇到问题，请及时向我局书面反映。

请各市（州）银监分局将此文转发给辖内相关银行业机构，并督促其认真做好贯彻落实工作。

特此通知。

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二○一○年一月二十七日

关于对《四川银行业从业人员案防工作

五十个严禁》中的部分条款说明

一、《四川银行从业人员案防工作五十个严禁》解释权属四川银监局。

中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局岗位辞职报告范

文

中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局原创优秀范文值得下载中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局

尊敬的领导：

您好！

中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局

中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局

首先，感谢您在百忙之中抽出时间阅读我的辞职信。俗话说：天下无不散之筵席。由于个人职业规划和一些现实因素（简单阐述离职中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局岗位的原因，比如父母年迈、夫妻分居），经过深思熟虑，我决定辞去所担任的中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局岗位的工作。

中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局

我很遗憾自己在这个时候向您正式提出辞职，给×××（改成自己中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局岗位所在的单位名称）管理所带来不便，深表歉意！此时我选择离开中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局岗位，离开朝夕相处同事和无微不至的领导，并不是一时的心血来潮，而是我经过长时间考虑之后才做出的艰难决定。相信在我目前的中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局岗位上，×××（改成自己中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局岗位所在的单位名称）有很多同事可以做得更好，也相信您在看完我的辞职报告之后一定会批准我的申请。

中国银行业

中国银行业监督管理委员会上海监管局转发中国银监会办公

厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知

【法规类别】汇票

【发文字号】沪银监通[2012]156号

【发布部门】中国银行业监督管理委员会上海监管局 【发布日期】2012.11.07 【实施日期】2012.11.07 【时效性】现行有效

【效力级别】地方规范性文件

中国银行业监督管理委员会上海监管局转发中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业

务监管的通知

（沪银监通〔2012〕156号）

在沪各中外资法人银行、中资银行分行（政策性银行、大型银行、邮政储蓄银行、股份制银行、城市商业银行、持牌专营机构）、村镇银行、财务公司、外国银行分行、外资法人银行分行：

现将《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知 》（银监办发〔2012〕286号）转发给你们。为进一步规范上海地区票据业务行为，促进票据业务健康发展，提出如下补充要求，请一并遵照执行。 一、加强承兑和贴现业务资料审核 1 / 2

（一）审核资料原件。银行业金融机构办理商业汇票业务，审核相应商品（劳务）交

易合同、增值税发票等资料时，应审核资料的原件。对法律法规所列不得开具增值税发票的商品、劳

中国证券监督管理委员会山东监管局

行 政 监 管 措 施 决 定 书

[2009] 8号

关于对东海证券有限责任公司 采取责令改正措施的决定

东海证券有限责任公司：

日前，我局在对位于寿光市城市假日广场A2-36号的非法证券期货网点查处过程中发现，该网点与你公司青岛闽江二路证券营业部合作，为其开展证券客户招揽活动，该营业部存在委托不适当人员从事客户招揽活动及违规非现场开户行为。经查，该非法网点负责人李志国（身份证号码370783198609186730）自2009年上半年起为你公司青岛闽江二路营业部在寿光市招揽证券客户，并在其非法网点办理证券开户业务。客户可在该非法网点签署你公司《开户申请表》、《证券交易委托代理协议》、《三方存管协议》等开户文本，并在该网点现场拍照，由李志国将开户

资料邮寄到你公司青岛闽江二路营业部办理开户业务，完成开户后，再由你公司员工将客户股东账户卡等寄回。此外，李志国不具备证券从业资格或证券经纪人资格。

该营业部上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》、《关于证券公司依法合规经营 进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194号）、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》（机构部部函[2008

中国证券监督管理委员会山东监管局

行 政 监 管 措 施 决 定 书

[2009] 8号

关于对东海证券有限责任公司 采取责令改正措施的决定

东海证券有限责任公司：

日前，我局在对位于寿光市城市假日广场A2-36号的非法证券期货网点查处过程中发现，该网点与你公司青岛闽江二路证券营业部合作，为其开展证券客户招揽活动，该营业部存在委托不适当人员从事客户招揽活动及违规非现场开户行为。经查，该非法网点负责人李志国（身份证号码370783198609186730）自2009年上半年起为你公司青岛闽江二路营业部在寿光市招揽证券客户，并在其非法网点办理证券开户业务。客户可在该非法网点签署你公司《开户申请表》、《证券交易委托代理协议》、《三方存管协议》等开户文本，并在该网点现场拍照，由李志国将开户

资料邮寄到你公司青岛闽江二路营业部办理开户业务，完成开户后，再由你公司员工将客户股东账户卡等寄回。此外，李志国不具备证券从业资格或证券经纪人资格。

该营业部上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》、《关于证券公司依法合规经营 进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194号）、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》（机构部部函[2008

【发布单位】中国银行业监督管理委员会 【发布文号】

【发布日期】2009-06-01 【生效日期】2009-06-01 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】中国银行业监督管理委员会

商业银行信息科技风险管理指引

中国银行业监督管理委员会

第一章 总 则

第一条第一条 为加强商业银行信息科技风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本指引。?

第二条第二条 本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人商业银行。?

政策性银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、村镇银行、贷款公司、金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等其他银行业金融机构参照执行。?

第三条第三条 本指引所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在商业银行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。

中国银行业监督管理委员会行政职权目录

序号 项目名称 行政职权概述 依照法律、行政法规制定并发布对银行业1 行政立法 实施依据 公开形式

公开范围 公开时间 备注 《银行业监督管理法》第十五条、银监会网站及其他金融机构及其业务活动监督管理的规章、第二十一条 形式 规则（含审慎经营规则）。 审查批准银行业金融机构的设立、变更、银监会网站及其他《银行业监督管理法》第十六条 终止 形式 全社会 长期 2 机构许可 全社会 长期 审查批准银行业金融机构业务范围及业《银行业监督管理法》第十六条、银监会网站及其他3 业务许可 务品种 申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额银监会网站及其他4 股东资格审查 达到规定比例以上的股东的对股东的资《银行业监督管理法》第十七条 形式 金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查 对银行业金融机构的董事和高级管理人5 任职资格管理 员实行任职资格管理 《银行业监督管理法》第二十条 形式 银监会网站及其他全社会 长期 全社会 第十八条 形式 长期 全社会 长期 对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，要求银行业金融机《银行业监督管理法》第二十三银监会

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于进一步引导和规

范异地企业(项目)授信业务的通知

【法规类别】银行业务

【发文字号】沪银监通[2013]50号

【发布部门】中国银行业监督管理委员会上海监管局 【发布日期】2013.08.21 【实施日期】2013.08.21 【时效性】现行有效

【效力级别】地方规范性文件

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于进一步引导和规范异地企业（项目）授信业

务的通知

（沪银监通〔2013〕50号）

上海银行、上海农商银行，在沪各外资法人银行、中资银行分行（政策性银行、大型银行、股份制银行、城市商业银行、邮政储蓄银行）、外资法人银行分行（本地法人分行、异地法人分行）、外囯银行分行：

随着上海经济金融转型发展的深入，本地企业业务不断走向全国乃至海外。近年来，上海银行业异地贷款增长迅速。截至2012年末，上海银行业异地贷款佘额3602.3亿元，较2011年末增长606.66亿元，增幅20.25%；占全市各项贷款佘额的比重接近10%。在此项业务发展中，部分银行由于信息不对称、资金监管难度大、政策存在地区差 1 / 3

异等原因，引发异地授信业务风险的情况也时有发生，一些银行由于缺乏内