我国引入独立董事制度的原因

本文分析了独立董事制度的作用机理,功效,并针对我国公司治理结构中存在的问题,论述了我国引进独立董事制度的必要性,通过独立董事制度基础理论的探讨及独立董事与监理会功能的整合,论证了我国引进独立董事制度的可能性,并针对我国现有独立董事制度的缺陷提出若干完善意见。

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河南师范大学学报 (学社鲁科学版 )哲

第2 9卷

第 2期

我国引人独立董事制度的可行性研究

宁金成王华伟，

(.汉大学法学院， 1武湖北武汉 4 00;.州大学法学院，南郑州 40 5) 3 0 0 2郑河 5 0 2

摘要：车文分析丁独立董事村度的作用机理、效，针对我国公司治理结构中存在的问题t功并论述了我国引进独立董事制度的必要性；通过独立董事制度基础理论的探讨及独立董事与监事会功能的整合，论证了我国引进独立董事制度的可能性并针对我国现有独立董事制度的缺陷提出若干完善意见。关键词：立董事；公司治理结构；独可行性中田分类号： F 1 D 4文献标识码： A文章编号：0 02 5 (0 2 0—0 10 1 0—3 9 2 0 )20 0— 5

作者简介：金成 (9 6 )河甫民权人，州大学耐校长，学院教授，汉大学法学院访问学者 j华伟宁 15一，郑法武王 (9 9 )河南新野人， 16

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浅论我国独立董事制度的法律规制

作者：卢艳宁

来源：《沿海企业与科技》2008年第02期

［摘要］我国上市公司独立董事制度确立至今在其运作中还存在着一系列问题。科学分析其中存在的问题，制订相应的对策有利于这一制度的健康发展，有利于上市公司的治理。 ［关键词］独立董事；公司治理；对策

［作者简介］卢艳宁，广西大学法学院研究生，广西经济管理干部学院讲师，研究方向：法学，广西 南宁，530007

［中图分类号］ D912.29 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1007-7723（2008）02-0069-0003

独立董事制度是关乎上市公司经营治理的重要制度，我国自2001年开始在上市公司中引入独立董事制度，经过近七年的发展，独立董事工作取得了一定的成效，但同时也出现了许多问题，这些问题影响了上市公司治理结构的根本改善。因此，有必要对独立董事制度进行深入探讨，以期使之更加完善。 一、我国独立董事的制度安排

我国公司独立董事制度的建立主要依托于2001年8月和2004

论我国上市公司独立董事制度

XXX

(XXXX 福建厦门 361021)

摘 要:独立董事及独立董事制度的在我国的建立,有效地规范和约束了上市公司行为，成效显著。然而, 该制度自2001 年实施以来，也存在一些亟待解决的问题。本文从独立董事制度的现状入手，对独立董事存在的问题原因进行了分析，查找原因，提出相应对策。 关键词:上市公司；独立董事制度；问题；对策

我国在1997 年12 月证监会发布的《上市公司章程指引》第一百一十二条，“公司根据需要，可以设独立董事。”之后，证监会又在2001 年8 月16 日发布的《指导意见》、2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》以及2004 年12 月7 日发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中对独立董事制度进行了详细的规定和制度安排。特别是2006 年1 月1 日，正式实施的《公司法》第一百二十三条规定“上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。”我国以法律的形式首次对独立董事制度做出了规定。近年来，越来越多的上市公司董事会引入了独立董事，独立董事在董事会中也起着越来越重要的作用。

一、独立董事制度的含义和现状

独立董事制度最早发端于美国。但美国与英国公司法均确立单层制的公司治理结构，

论我国上市公司独立董事制度

XXX

(XXXX 福建厦门 361021)

摘 要:独立董事及独立董事制度的在我国的建立,有效地规范和约束了上市公司行为，成效显著。然而, 该制度自2001 年实施以来，也存在一些亟待解决的问题。本文从独立董事制度的现状入手，对独立董事存在的问题原因进行了分析，查找原因，提出相应对策。 关键词:上市公司；独立董事制度；问题；对策

我国在1997 年12 月证监会发布的《上市公司章程指引》第一百一十二条，“公司根据需要，可以设独立董事。”之后，证监会又在2001 年8 月16 日发布的《指导意见》、2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》以及2004 年12 月7 日发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中对独立董事制度进行了详细的规定和制度安排。特别是2006 年1 月1 日，正式实施的《公司法》第一百二十三条规定“上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。”我国以法律的形式首次对独立董事制度做出了规定。近年来，越来越多的上市公司董事会引入了独立董事，独立董事在董事会中也起着越来越重要的作用。

一、独立董事制度的含义和现状

独立董事制度最早发端于美国。但美国与英国公司法均确立单层制的公司治理结构，

商业银行 公司治理

南方论刊·2010年第4期

经济纵横

从公司治理结构的缺陷看我国上市商业银行引入独立董事制度的必要性

程爱民

（私立华联学院 广东广州 510663）

【摘要】文章就当前我国上市公司治理结构在运行过程中出现的问题进行了分析，有针对性地分析了我国上市商业银行引入独立董事制度的必要性。

【关键词】治理结构；独立董事制度公司治理结构是现代企业的最基本的组织特征之一。随着我国社会主义市场经济的不断完善和公司制改造的逐步深化，公司治理结构现在已被越来越多的人们所认识，成为我国经济发展的一个重要议题，而且其重要性还将日趋增强。本文试从公司治理结构的缺陷出发，基于利益相关者理论来分析我国上市商业银行引入独立董事制度的必要性。

在20世纪30年代，美国证监会就建议公众公司设立“非雇员董事”；80年代，英国建立了“非执行董事促进协会”。相对于执行董事（内部董事）而言，独立董事是能够在比较客观公正立场上，敢于质询、批评甚至公开谴责公司管理层，确保公司遵守良好治理守则的捍卫者。在决定公司战略和政策，保护股东利益以及增强公司董事会的效率方面，独立董事也能够发挥不可替代的作用。目前，在世界大多数国家和地区，独立董事的作用日益受到重视，其在董事

中文摘要

独立董事可称为外部董事或非执行董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与受聘的公司及其主要股东不存在妨碍其进行独立客观判断关系的董事。独立董事的职责是按照相关法律、行政法规、公司章程规定，履行职责，维护公司整体利益，特别关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或与公司存在利害关系、可能妨碍对公司事务的人的影响而进行独立客观的判断。独立董事在公司治理结构中发挥着监督和平衡的重要作用,然而中国独立董事制度存在着人员结构不合理、相关法律法规不健全、独立董事缺乏独立性和积极性等缺陷,这不仅直接阻碍了独立董事职能的发挥,也影响着公司治理的进程。同时董事制度在我国的存在时间不长，法律规则还不够成熟，制度上的不健全导致了许多问题的产生，主要有选聘机制、激励机制和责任保险等方面问题。只有建立一个有效的治理准则，完善独立董事制度，切实有效地保障中小股东的利益。

关键词：选任程序；责任保险；独立董事；激励机制

Abstract

The Independent Director can be called Outside Director or Non-Executive Director, exce

在上市公司中引入独立董事,建立独立董事制度正是完善上市公司法人治理结构的有效举措.但如何发挥独立董事的职能,保证独立董事真正制衡公司管理层是值得研究和思考的问题.

第5卷第 1期 2006年 3月

无锡职业技术学院学报Jour al of Wuxi I ns titute of Technology n

Vol . 5 No. 1M ar . 2 0 0 6

上市公司独立董事制度的思考

周(连云港广播电视大学

霞江苏连云港 222006

摘要:在上市公司中引人独立董事，建立独立董事制度正是完善上市公司法人治理结构的有效举

措。但如何发挥独立董事的职能，保证独立董事真正制衡公司管理层是值得研究和思考的问题。关键词:公司治理;独立董事;制度中图分类号: C935文献标识码: A文章编号: 1671-7880(2006) - 6-53- 3 0 0

Thinking of I ndependent Dir ector ' s System in Listed Fir msZ H O U X ia

Abstract:Building independent director' s systemin listed firms is an ef fective measur

在上市公司中引入独立董事,建立独立董事制度正是完善上市公司法人治理结构的有效举措.但如何发挥独立董事的职能,保证独立董事真正制衡公司管理层是值得研究和思考的问题.

第5卷第 1期 2006年 3月

无锡职业技术学院学报Jour al of Wuxi I ns titute of Technology n

Vol . 5 No. 1M ar . 2 0 0 6

上市公司独立董事制度的思考

周(连云港广播电视大学

霞江苏连云港 222006

摘要:在上市公司中引人独立董事，建立独立董事制度正是完善上市公司法人治理结构的有效举

措。但如何发挥独立董事的职能，保证独立董事真正制衡公司管理层是值得研究和思考的问题。关键词:公司治理;独立董事;制度中图分类号: C935文献标识码: A文章编号: 1671-7880(2006) - 6-53- 3 0 0

Thinking of I ndependent Dir ector ' s System in Listed Fir msZ H O U X ia

Abstract:Building independent director' s systemin listed firms is an ef fective measur

我国上市公司独立董事存在的问题及对策

河北师范大学汇华学院 经济管理学部 王京京

摘要：独立董事制度是我国借鉴美英等国家管理公司的经验而引入的先进制度，

由于我国上市公司存在特殊的经济组织形式和政治经济背景，以及我国的资本市场在发展多年后仍存在这样或那样的问题，从而导致独立董事制度在我国国情下的实践中还存在诸多问题，主要是体现在独立董事并不能完全独立，独立董事的经济管理能力并不能得到企业管理者的重视，以及尚不完善的独立董事激励机制和保护机制等等。针对独立董事制度在中国国情下的实践中暴露出来的种种问题，国家政府也做出了相应的努力并且给出一定的支持，为我国上市公司的发展提供了新的举措和新的启发，文章针对独立董事制度在我上市公司中存在的问题，给出了相应的解决措施。

关键词：独立董事制度；上市公司；问题；解决措施 目录：一，独立董事概述

1， 什么是独立董事

2， 独立董事在我国上市公司中有何作用

二，独立董事在我国上市公司中存在的问题

1， 独立董事的独立性弱

2， 独立董事缺乏有效的外部治理机制 3， 独立董事在上市公司中缺乏话语权 4， 独立董事的激励机制不完善

三，独立董事在我国上市公司中存在的问题的解决措施

1，完善

国内上市公司独立董事制度完善

【摘 要】 上市公司独立董事制度是资本市场中重要的制度之一。文章在分析国内上市公司独立董事制度问题的基础上，借鉴发达国家的成功经验，提出完善国内上市公司独立董事制度的建议。

【关键词】 上市公司； 独立董事； 制度完善

一、国内外独立董事制度的产生

独立董事制度起源于美国、英国等发达的资本主义国家。美国独立董事制度在20世纪40年代建立，1940年国会颁布的《投资公司法》对独立董事制度的规定标志着美国独立董事制度的产生。到了20世纪70年代，美国多家公司出现财务舞弊，法院要求这些公司改组董事会结构，其中就要求在董事会中增加外部董事的比例，独立董事制度得到了不断的发展。英国是继美国之后较早引入独立董事制度的国家，1992年发布的《凯德伯瑞报告》就建议董事会中至少有三名非执行董事。我国引入独立董事制度相对较晚，2001年，证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中要求在国内上市公司建立独立董事制度，标志着我国独立董事制度的产生。

二、国内上市公司独立董事制度问题分析

国内上市公司引入独立董事制度之后，在防范内部人控制、保护中小股东的合法权益、建立董事会内部的制衡机制、弥补监事会作用的不足、提高上市公司的经营管理水平