上交所

上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题

一、判断题

1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。

2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。

3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。

4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。 5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。

6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。

7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。

8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。

9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。 10、上市公

上海证券交易所公司债券上市预审核

工作流程

第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）公司债券上市预审核工作，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及其他相关法律、行政法规、部门规章和本所业务规则的规定，制定本流程。

第二条 面向合格投资者公开发行并拟在本所上市的公司债券（以下简称“公司债券”），发行人应当在发行前委托承销机构向本所提交申请文件，由本所进行上市预审核。

第三条 本所根据相关法规和本流程，对公司债券是否符合本所上市条件进行预审核并出具意见。

本所对公司债券出具预审核意见，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

第四条 发行人、承销机构及相关中介机构应当承诺其所出具的公司债券上市预审核申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

第五条 本所预审核工作遵循公开、公平、公正的原则，实行双人双审、集体决策、书面反馈，内部审核流程原则上不超过30个工作日。公司债券的预审核申请文件、审核流程、审核结

－1－

果等信息对外披露

近日，上海证券交易所修订了《股票上市规则》，并正式对外公布。现转发给大家，供参考。

附：上交所发布《股票上市规则（2012年修订）》的通知

各市场参与人：

为进一步完善上市公司退市制度，上海证券交易所（以下简称“本所”）于2012年6月28日对外发布了《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案》（以下简称“《退市方案》”）。根据《退市方案》的内容，本所对《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“原《上市规则》”）的相关规定进行了修订。同时，基于市场需要，本所也对原《上市规则》第十二章中关于停复牌的相关内容进行了修订。在此基础上，本所拟定了《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“新《上市规则》”）。

新《上市规则》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自2012年7月7日起施行。原《上市规则》同时废止。

为做好新老规则适用的衔接安排，保证新《上市规则》的顺利施行，现将有关事项通知如下：

一、退市相关新旧规则适用的衔接安排

（一）对新《上市规则》发布前已暂停上市的公司，其恢复上市和终止上市等事项适用原《上市规则》，并按下述情形分别处理：（1）对于2012年1月1日前被暂停上市的公司，给予

上海证券交易所股票上市规则部分考试题

一、 判断题x√

1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。

2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。

4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登

上交所股票期权适当性考试题库

--------国际期货期权管理部

1 以下陈述不正确的是（C）A.期权买方的最大亏损是有限的B.期权买方需要支付权利金C.期权卖方可以选择行权D.期权卖方的最大收益是权利金

2

A.买方；卖方；卖方；买方 B.买方；卖方；买方；卖方 C.卖方；买方；买方；卖方

在期权交易时，期权的（A）享有权利，而期权的（）则必须履行义务；与此相对应，期权的（）要得到权利金；期权的（）付出权利金

D.卖方；买方；卖方；买方；

3 期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行权的期权是（A）A.美式期权B.欧式期权C.认购期权D.认沽期权

4 期权的履约价格又称（B）

A.权利金 B.行权价格 C.标的价格

D.结算价

5 以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（C）A.当标的证券发生权益分配B.当标的证券发生公积金转增股本C.当标的证券发生价格剧烈波动D.当标的证券发生配股

6 上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（B） A.14:56-15:00 B.14:57-15:00 C.14:55-15:00 D.14:58-15:00

7

A.30%

B.20%

上交所断路器制度规定，盘中(最新成交价

上交所股票期权适当性考试题库

--------国际期货期权管理部

1 以下陈述不正确的是（C）A.期权买方的最大亏损是有限的B.期权买方需要支付权利金C.期权卖方可以选择行权D.期权卖方的最大收益是权利金

2

A.买方；卖方；卖方；买方 B.买方；卖方；买方；卖方 C.卖方；买方；买方；卖方

在期权交易时，期权的（A）享有权利，而期权的（）则必须履行义务；与此相对应，期权的（）要得到权利金；期权的（）付出权利金

D.卖方；买方；卖方；买方；

3 期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行权的期权是（A）A.美式期权B.欧式期权C.认购期权D.认沽期权

4 期权的履约价格又称（B）

A.权利金 B.行权价格 C.标的价格

D.结算价

5 以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（C）A.当标的证券发生权益分配B.当标的证券发生公积金转增股本C.当标的证券发生价格剧烈波动D.当标的证券发生配股

6 上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（B） A.14:56-15:00 B.14:57-15:00 C.14:55-15:00 D.14:58-15:00

7

A.30%

B.20%

上交所断路器制度规定，盘中(最新成交价

上海证券交易所业务规则

第一章 基本交易规则

第一节 基本概念及相应交易规则

通讯方式 ：

一般，营业部与上交所有以下几种通讯方式：

DDN、双向卫星、单向卫星，具体由各个营业部的实际情况而定。今后的趋势为双向卫星。

交易时间

每周一至周五开市，每日分前、后两市，上午九时三十分至十一时三十分为前市，下午一时至三时为后市。法定假日不开市。有必要时，上交所可临时调整开、闭市时间。交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易。在宣布之前已成交的买卖仍属有效，前项事故消除后，上交所所宣布恢复交易。

股东帐户开户

委托人委托买卖股票，必须先亲自向上交所（或上交所指定的证券商）办理名册登记并开立（股东帐号（即：股票帐户）。

A（B、D）+9位数字：上海A股普通帐号； B,D为机构帐户。

F+9位数字：上海A股基金帐号； C+9位数字：上海B股帐号。 ? 问：基金帐户是怎么回事？

答：为了给那些资金小、投资经验不足及受其他限制不愿或不能直接买卖股票的投资者提供方便，证券交易所特别开设了手续简单、快捷、费用低，专门用于购买基金的帐户，即基金帐户。投资者可凭自己的身份证到当地登记公司和联网开户代理点办理基金帐户的开户手续，开户费为人民

附件5:

上市公司重大资产重组预案格式指引

第一节 总则

一、为规范上市公司重大资产重组的信息披露行为，根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式第26号-上市公司重大资产重组》（以下简称“《内容与格式准则第26号》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）及其他相关法律、法规、部门规章及本所业务规则的规定，制定本指引。

二、上市公司进行重大资产重组、发行股份购买资产或吸收合并的，在首次召开董事会前，相关资产尚未完成审计、估值或评估、相关盈利预测数据（如需）尚未经注册会计师审核的，应当在首次董事会决议公告的同时按照本指引披露重大资产重组预案（以下简称“重组预案”）。

三、本指引是对上市公司重大资产重组预案信息披露的最低要求。不论本指引是否有明确规定，凡对上市公司股票及其衍生品交易价格可能产生较大影响或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应披露。

本指引某些具体要求对本次重大资产重组预案确实不适用的，上市公司可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下予以适当调整，但应当在信息披露时作出说明。

本所可以根据监管实际需要，要求上市公司补充披露其他有关信

尚择优选

上交所股票期权适当性考试题库

--------国际期货期权管理部

1 以下陈述不正确的是（C）A.期权买方的最大亏损是有限的B.期权买方需要支付权利金C.期权卖方可以选择行权D.期权卖方的最大收益是权利金

2

在期权交易时，期权的（A）享有权利，而期权的（）则必须履行义务；与此相对应，期权的（）要得到权利金；期权的（）付出权利金

A.买方；卖方；卖方；买方 B.买方；卖方；买方；卖方 C.卖方；买方；买方；卖方 D.卖方；买方；卖方；买方；

3 期权买方可以在期权到期前任一交易日或到期日行权的期权是（A）A.美式期权B.欧式期权C.认购期权D.认沽期权

4 期权的履约价格又称（B） A.权利金 B.行权价格 C.标的价格 D.结算价

5 以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（C）A.当标的证券发生权益分配B.当标的证券发生公

尚择优选

积金转增股本C.当标的证券发生价格剧烈波动D.当标的证券发生配股

6 上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（B）A.14:56-15:00 B.14:57-15:00C.14:55-15:00D.14:58-15:00

7

上交所断路器制度规定，盘中(最新成交价格)相对参考价格涨跌幅度达到（

上交所入股上海股交中心 未来挂牌企业转板成为可能 2012年08月15日 02:59 来源：证券时报 作者：伍起

字号:T|T

0人参与0条评论打印转发 证券时报记者昨日获悉，上海证券交易所已经正式签约收购上海国际集团所持有的上海股权托管交易中心29%的股权，此项收购由上交所下属全资子公司完成。交易完成后，上交所成为上海股权托管交易中心第二大股东，并参与到上海股交中心的管理中来；上交所某核心业务部门总监或将出任上海股交中心副总经理一职。

交易完成后，上海股权托管交易中心股权结构将发生变化，第一大股东仍为上海国际集团，但所持股份从60%下降到31%，上交所通过下属全资子公司持股29%为第二大股东，张江高科[7.33 0.55% 股吧 研报]持股23.25%，上海联合产权交易所持股16.75%。截至目前，上海股交中心注册资本金未发生变化，仍为1.2亿元。

上海股权托管交易中心总经理张云峰昨日接受证券时报记者采访时表示，上交所入股上海股权托管交易中心后，将有利于股交中心借鉴上交所的运营经验，在制度、系统体系方面获得有益的经验和借鉴。

同时，也为未来上海股权托管交易中心挂牌的企业转板上交所提供了可能，有利于上海股权托管交易中心以及中心挂牌企业的长远发展。 而另