总行合规部 厉害吗
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总行合规题集-2008112610223151
合规测试题目
法律试题 一、《贷款通则》 1、根据《贷款通则》,长期贷款是指贷款期限在( D )的贷款。 A、 1年以内(含1年)的贷款
B、1年以上(不含1年)3年以下(含3年) C、3年以上(不含3年) D、5年以上(不含5年)
2、根据《贷款通则》,票据贴现的贴现期限最长不得超过( C )。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
3、根据《贷款通则》,将借款债务全部或部分转让给第三人的,( A )。 A、应当取得贷款人的同意 B、应当通知贷款人
C、如果全部转让,应当取得贷款人的同意;如果部分转让,应当通知贷款人 D、如果部分转让,应当取得贷款人的同意;如果全部转让,应当通知贷款人 二、《中华人民共和国担保法》
4、以下不属于《中华人民共和国担保法》规定的担保方式的是( D )。 A、保证 B、抵押 C、定金 D、预付款
5、法律禁止用来设定抵押的财产是( A )。 A、土地所有权
B、抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物; C、抵押人依法有权处分的国有的机器 D、抵押人依法有权处分的交通运输工具
6、以下财产出质需要向证券登记机关办理出
总行合规文化宣讲稿
总行合规文化宣讲稿 12月13日,总行合规文化暨案访制度巡回宣讲活动赴河南分行宣讲。总分行宣讲人员从“合规理念、合规制度、案例分析、员工感受”四个方面深入浅出地阐述了合规文化理念,分析了违规操作危害,强化了制度执行意识,加深了全员对合规文化建设重要性和紧迫性的理解和认识。 合规文化宣讲稿之一 理念:合规文化建设的灵魂 各位领导、各位同事:大家好! 我今天宣讲的主题是:理念:合规文化建设的灵魂。 合规文化建设的最高境界,就是要在全行凝聚一种大家共同接受、共同追求、共同遵循、共同信仰的合规理念。那么,何为理念?简言之,理念就是大家一致认同,共同崇尚的一种价值追求、一种理想信念。换句话说,理念是由人的思想、观念、心理、欲望等因素在长期的社会活动中相互作用、相互影响、相互融汇凝聚而成的一种主导意识。它代表着最根本,也是最核心的精神追求,并且能够集中体现公众或群体的价值取向和价值判断……合规理念是银行联系自身业务经营和合规管理的实际,传承优良文化精髓,适应时代发展要求,对合规文化元素不断进行提炼、扬弃、升华,逐步形成全体员工自愿接受,自觉追寻,不断创造,共同受益的发展愿景。从这个意义上讲,合规理念是构建合规文化的基础,更是合规文化建设的灵魂。所以说,建
合规审查部转正述职演讲
尊敬的各位领导,各位同事:
大家好,我是来自合规审查部的**,火字旁加希望的希,可以理解为火一般的希望,希望我这把热情的小火苗能为公司点燃红红火火的未来。我加入公司合规审查部已经三月有余,时间说长不长说短不短,在此期间,我感触最深的就是公司对员工思维的“松绑”,鼓励每个人以创新思维转变工作方式,注重提高个人综合实力和团队的整体生产力。那么,今天我想尝试一种新鲜、有趣的方式来和大家分享这三个月的感悟。
我假设将加入公司后的工作任务看作是电竞闯关游戏,而我则是一名电竞选手。作为一名毕业于中南财经政法大学的民商法学研究生,有缘成为公司合规审查部的一员,就像一名电竞选手找到了与之匹配的专业电竞团队,可以发挥自己的优势,从而实现个人价值和团队利益的最大化。
但是,当面对工作任务时,我绝不会采取游戏人生的态度。就像刚进公司时,王总告诉我,在合规审查部,需要的是严谨细致,但也不可失去活泼的一面,既要严肃又要活泼,这句话看似矛盾但却说出了合规审查部工作的真谛,对待各项审核工作认真专注,又能在“审合同找风险”的过程中找到工作的乐趣,这不正是工匠精神的完美体现吗?
下面我向大家汇报
监理部合规性评价表
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工程现场监理合规性评价表
评价部门:项目监理部
评价日期:
规定评价频次:次/半年
1、中华人民共和国建筑法1998年3月1日起施行2011年修订2011.7.1
序号 条款号 条款内容 适用单位 评价方法及内容 评价结果 改进建议(如有) 监理部 监理部 监理部 监理部 施工许可证 施工许可证 PC承包合同 资质证明 符合 符合 符合 符合 监理部 审批 符合 监理部 按审批方案进行现场落实 按审批的现场HSE方案进行现场落实 符合 1 2 3 4 5 建筑工程开工前,建设单位应当按照国家有关规定向工程所第七条 在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证; 第九条 建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。 第十五条 建筑工程的发包单位与承包单位应当依法订立书面合同,明确双方的权利和义务。 第二十六条 承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书,并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程 第三十八条 建筑施工企业在编制施工组织设计时,应当根据建筑工程的特点制定相应的安全技术措施;对专业性较强的工程项目,应当编制专项安全施工组织设计,
合规存于心 合规伴我行
合规长存于心,合规常伴我行
记得刚入行的时候,合规对我来说是十分模糊的,对我来说合规是什么意义并不大,只知道“师傅”要求我做什么就做什么,领导要求说什么、做什么,按照要求做就可以了,心里只想怎么做好本职工作。但随着在某工作越来越久,某稳健的企业文化熏陶,身边的同事耳濡目染,我对于合规的认识越来越清晰,现在在我心里,合规长存于我心中,就像最亲密的朋友那样,常伴我行,伴我左右。
谈谈我对“合规”的理解,我认为,合规不仅是对规章的认识和遵守,而是一种精神,一种理念,一种行动体现,更是日常中迸发出来的,能够感染身边人的一种积极的生活和工作状态。
我目前的工作岗位是某支行的客服经理,这是一个对服务和合规都十分非常严谨的岗位,需要在兼顾服务的同时,严格按照合规办事。因为我是网点的“大门”,所有的客户,都要首先经过我的过滤,甚至很关键的开户、开网银等业务都是可以经由我直接办理的。因此办理相关业务前核查客户身份证和认识客户显得十分重要,需要时刻谨记风险无小事,了解客户需求,时刻谨记服务无小事,合规长存心中。
有人说,银行营销应不拘小节,但我认为细节决定成败,某的企业文化,就是稳健经营的文化,教导我合规并不是小
事,也不能逾越合规的红线。近期,我在大堂值班,收到
合规存于心 合规伴我行
合规长存于心,合规常伴我行
记得刚入行的时候,合规对我来说是十分模糊的,对我来说合规是什么意义并不大,只知道“师傅”要求我做什么就做什么,领导要求说什么、做什么,按照要求做就可以了,心里只想怎么做好本职工作。但随着在某工作越来越久,某稳健的企业文化熏陶,身边的同事耳濡目染,我对于合规的认识越来越清晰,现在在我心里,合规长存于我心中,就像最亲密的朋友那样,常伴我行,伴我左右。
谈谈我对“合规”的理解,我认为,合规不仅是对规章的认识和遵守,而是一种精神,一种理念,一种行动体现,更是日常中迸发出来的,能够感染身边人的一种积极的生活和工作状态。
我目前的工作岗位是某支行的客服经理,这是一个对服务和合规都十分非常严谨的岗位,需要在兼顾服务的同时,严格按照合规办事。因为我是网点的“大门”,所有的客户,都要首先经过我的过滤,甚至很关键的开户、开网银等业务都是可以经由我直接办理的。因此办理相关业务前核查客户身份证和认识客户显得十分重要,需要时刻谨记风险无小事,了解客户需求,时刻谨记服务无小事,合规长存心中。
有人说,银行营销应不拘小节,但我认为细节决定成败,某的企业文化,就是稳健经营的文化,教导我合规并不是小
事,也不能逾越合规的红线。近期,我在大堂值班,收到
法律合规部年度工作总结
某某联社法律合规部年度工作总结
今年以来,在区联社、联社党委的正确领导下,在各部室、各网点的大力配合下,我部按照年初制定的工作计划,有序开展,认真履职。同时,加强合规文化建设,切实做好案件防控工作,实现无案件发生目标。现将我部20xx年度工作开展情况汇报如下:
一、部门基本情况
20xx年3月起,我部开始独立办公,配置人员1名,主持法律合规部全面工作。
二、20xx年工作方面
(一)在合规管理方面
1.迎接“合规文化建设年”评分工作。根据《XX县级农村合作金融机构“合规文化建设年”工作考核评分表》要求,在联社党委领导正确的带领下,落实到具体的分管领导、责任部门和责任人,将合规管理建设覆盖所有业务、所有岗位、所有人员,齐抓共管,形成合力,推动合规建设常态化,在20xx年度XX联社圆满完成区联社下发各项任务,考核评分为:100分。
2.按时报送合规等相关报告。法律合规部按照要求,每月完成普法信息稿件报送工作,20xx年共报送信息稿件12篇;报送20xx年合规风险分析报告4篇;按时完成报送各项月、季报表65个(次)。
3.开展合规及案防培训。法律合规部主持开展了合规及案防培训4次,全员合规测试26次、非法集资专项测试2次,《民法典》专项测试1次,通过培训及测试,极
合规部 与公司共成长征文
合规 风险监察工作报告 工作历程征文
与公司共同成长
——合规部
我们已经看到容维公司是一个正在健康持续发展着的企业。容维的前景固然是我们的向往,容维的发展也会令我们高兴。然而,容维的发展不仅仅是要经济的发展,更是要人的发展。人的发展最主要的是人素质的提高和业务能力的提升。那么公司发展了,我们员工怎么办?我们是与公司共同成长呢,还是我们停滞不前或者迈着小步一点点挪动,被公司的发展步伐甩下,答案只能靠自己去选择。
和公司共同成长是我们每位员工的责任。大家要知道,你作为容维公司的一员,公司的成败与你息息相关。不要认为自己是普通的员工在普通的岗位上,就可以永远的普通下去。任何一项伟业都是由无数的普通事积累成的,任何一项大事都是由若干小事组成。把普通的小事做到漂亮极致,把交代的工作做得周到完美,那就不是普通的小事,那是成就容维发展的大事。如果不把自己岗位上的小事做好,那就会损害容维发展的大事。永远记住,你的岗位、你的工作对容维的发展十分重要,所以要珍惜自己的岗位、认真对待自己的工作。容维公司得以持续发展的根本,当然是随着时代前进不断进步,随着投资金融的发展不断成长,但更是依赖员工的共同努力才不断发展的。我们每个员工的进步都会推动公司的发展,我们每个员工的
合规工作简报(合规建设提升年心得体会)合规征文
商业银行 合规工作简报
金融机构“合规文化建设年”演
讲活动决赛隆重举行,与此同时我们商行也迎来了开业的大喜日子,现将在我行举办的“合规文化建设年”征文活动中晋级作品集中编发,谨以此为纪念。
合规旨在创造价值,谋求发展
尊敬的各位领导,亲爱的同事们:
大家好!我是营业部的张曼玉,今天很高兴有机会在这
里演讲。我的演讲主题是:《合规旨在创造价值,谋求发展》。关于合规,我的浅显理解就是按规矩办事。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看, 银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。事实上,合规并不是新兴文化,早在巴塞尔协议之前,合规文化就存在。我国古代先秦诸子百家争鸣时期,法家代表人物韩非子就曾说“欲成方圆而随其规矩,则万事之功形矣,而万物莫不有规矩,议言之士,计会规矩也”。这就言明了世界万物都遵守着一定的规律,循规蹈矩,则万事兴旺。结合实际,合规就是要
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求我们在工作中自觉遵守劳动纪律,约束从业行为,防止违规违纪的事情发生。银行业是高风险行业,一个细节失误,将可能带来一系列不良后果。 “业精于勤,荒于嬉;行成于思,毁于随”。随随便便没有规矩约束,将自毁前途。
三年来,商行加大合规建设的步伐,使内部管理,内部控制、激励
证券公司合规文化建设之路:从形式合规迈向实质合规
券商合规文化建设之路:从形式合规迈向实质合规
太平洋证券 张伟明
一、
券商合规文化的内涵探讨
作为券商企业文化理念的核心之一,合规文化理念是由群体心理在长期实践中形成的稳定“范式”,也是对全体员工的合规意识的理性化提炼,因而构成了券商企业文化的核心价值观之一。《证券公司合规管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第四条明确提出了证券公司合规文化的几个基本理念。其中,“合规经营”是合规文化的基本理念,“全员合规”是合规文化的实施主体,“合规从高层做起”是合规文化的实施方式。此外,“合规创造价值”的理念是合规文化的实施效果。下面,我们尝试对以上理念的内涵进行初步探讨。
1、“合规经营”
根据《暂行规定》的解释,合规是指“证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则”。从该定义来看,合规中的“规”具有不同的层次:第一层是符合法律、法规、规章、行业规范、规则,第二层是符合公司内部规章制度,第三层是行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。国际证监会组织技术委员会在《关于市场中介机构中合规职能问题的最终报