证券投资基金销售人员从业资质管理规则

证券投资基金销售人员从业考试模拟

试卷一

一、单项选择题

1.（ ）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A.资本证券 B.有价证券 C.货币证券 D.商品证券

2.按募集方式分类，有价证

（ ）。

A.筹资一投资功能 B.规避风险功能 C.资本配置功能 D.定价功能

6.下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（ ）。

11.基金在美国被称为（ ）。

A.集合投资基金 B.单位信托基金 C.共同基金

D.证券投资信托基金

12.基金本质上反应的则是

A.发行市场和交易市场 一种（ ），是一种受益凭B.一级市场和二级市场 证，投资者购买基金份额就C.有形市场和无形市场 成为基金的受益人。 D.初级市场和次级市场

7.1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（ ）实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。 A.1999年1月 B.1999年7月 C.1999年3

A.所有权关系 B.债权债务关系 C.信托关系 D.其他关系

13.基金与银行储蓄存款比较，有误的是（ ）。 A.性

江西省证券从业《证券投资基金》：基金销售机构人员行为

规范考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。 A．6 B．4.5 C．3 D．2

2、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

3、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

4、对于股份有限公司申请股票在主板市场上

江西省证券从业《证券投资基金》：基金销售机构人员行为

规范考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。 A．6 B．4.5 C．3 D．2

2、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

3、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

4、对于股份有限公司申请股票在主板市场上

第一章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点 本章共有7节内容。

一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。

5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。

9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财

中华会计网校银行从业资格考试知识点学习资料

银行从业资格考试《个人理财》知识点：证券投资基金销售管理办法

《证券投资基金销售管理办法》

1.证券投资基金销售的概念

2.商业银行从事基金代销业务的准入标准

商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司可以申请基金代销业务资格，有利于建立多层次的基金销售体系。

商业银行可以向证监会申请基金代销业务资格，应当具备以下条件：

（1）资本充足率符合银监会的有关规定；

（2）有专门负责基金代销业务的部门；

（3）财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（4）法人治理结构、内部控制和风险管理制度；

（8）公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历。

3.关于基金宣传推介材料的具体要求

（1）基金宣传推介材料的界定。基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息。

（2）事前报备程序。基金管理人和基金代销机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合

2017基金从业考试《证券投资基金》

专项习题

基金从业考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为120 分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。下面是应届毕业生小编为大家整理的2017基金从业考试《基金》专项习题，希望对大家考试有所帮助。

1. 有价证券是指()的凭证。

A.标有票面金额

B.证明持有人有权按期取得一定收入

C.持有人可以自由转让和买卖

D.反映所有权或债权关系

答案：ABCD

2. 下列属于有价证券的有()。

A.提货单

B.银行汇票

C.支票

D.仓库栈单

答案：ABCD

3. 未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。

A.非挂牌证券

B.非上市证券

C.场外证券

D.场内证券

答案：AB

4. 公募证券与私募证券的不同之处在于()。

A.审核的严格程度不同

B.发行对象特定与否

C.采取公示制度与否

D.是否上市与否

答案：ABC

5. 证券市场的主要功能包括()。

A.筹资功能

B.证券资产的定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

答案：ABC

6. 我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有()。

A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理

基金从业考试《证券投资基金》计算题习题及答案(1)--(2)

1.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为( )。 A.2%B.3.5%C.4%D.5.01% 答案：D 参考解析：

2.顾先生希望在第5年末取得20000元，则在年利率为2%，单利计息的方式下。顾先生现在应当存入银行(??)元。 A.19801B.18004C.18182D.18114 答案：C 参考解析：

3.假设某企业2015年1月1日借入一笔长期借款，年利率为10%，5年后需要还3000万元。

若企业2017年1月1日打算一次付清该笔借款，大约需要支付( )万元。

A.2220B.2254C.2304D.2400 答案：B 参考解析：

4.投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，期望收益率分别为10%，18%，20%，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%，则该投资者持有的股票组合的期望收益率为( )。 A.14.7%B.15.2%C.15.7%D.16.2%

1

答案：B 参考解析：

5.若企业从2015年12月31日开始，每年等额偿还欠款，每年应支付的金额为( )万元。

A.471.31B.49

证券从业《投资基金》2020年复习考点：ETF

第二章第七节交易型开放式指数基金(ETF)

一、ETF的特点

(一)被动操作的指数型基金

ETF以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成

指数的股票种类和比例，采取完全复制的方法。

(二)独特的实物申购赎回机制

所谓实物申购赎回机制是指，投资者向基金管理公司申购ETF，

需要使这只ETF指定的一揽子股票来换取;赎回时得到的不是现金，

而是相应的股票;如果想变现，需要再卖出这些股票。ETF有“最小

申购、赎回份额”的规定，只有大的投资者才能参与ETF一级市场

的实物申购赎回。

(三)实行一级市场与二级市场并存的交易制度

ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。在一级市场上，

大投资者在交易时间内可以随时进行以股票换份额、以份额换股票

的交易，中小投资者被排斥在一级市场之外。在二级市场上，ETF

与普通股票一样在市场挂牌交易。

与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖

更为方便，并可以进行套利交易，因此对投资者具有独特的吸引力。

二、ETF的套利交易

当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎

回(高价卖出)份额，再于二级市场上卖掉

投资基金模拟试题（3）—证券从业资格考试

一、单选题

1、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场

2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国

3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高

4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。 A.分红再投资 B.1元投资

C.100元投资 D.基金份额净值投资 益率的标准方法。

5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元

6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要

D.基金持有人结构及前十名基金持有人

7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会

D.基金份额持有人大会

8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。 A.证券的期望收益率 B.收益率的方差

C.证券间的协方

青海省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。 A．中国证监会 B．并购重组委 C．国务院

D．证券业协会

2、某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。(不考虑交易费用) A．1205.8 B．959.8 C．1218.5 D．1270

3、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。 A．具有良好资信

B．具有从事证券相关业务资格

C．具有从事境外上市外资股发行经验 D．具有国外办事处

4、F．M．Reddington于__年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。 A．1952 B．1982 C．1951 D．1981

5、上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。 A．100 B．1000 C．10000 D．1000000

6、下列说法，正确的是