证券交易的程序包括哪几个环节

【案例】民营企业的企业管理诊断包括哪几个方面

引言：

如何对该民营企业进行有效的企业管理诊断？首先要明确该公司中存在的问题，在通过与公司高层的交流后，人力资源专家-华恒智信了解到了公司的困惑，主要问题包括：1、企业今后的发展战略应该如何定位才更加具有发展空间，才能为企业创造更大的利润，获得更长远的发展。2、为适应企业进一步的发展，企业的组织架构应该如何进行设计和优化。3、对于企业的中高层管理人员，应该如何进行激励。明确了目的，下面就是在该民营企业的企业管理诊断项目中解决这些问题。其中华恒智信从以下几方面对为该民营企业进行企业管理诊断，其中包括：一、企业问题诊断及分析维度。二、针对B公司三大管理困惑的解决建议（1）、对B公司组织战略定位的发展趋势建议—慎重介入医疗器械领域；围绕企业级客户创新营销模式；拓展网络营销模式。（2）、对组织结构的设计规划建议——成立客户服务中心，对客户进行分层分类的管理、维护和开发；成立虚拟品牌中心。（3）、对核心人才的有效激励的建议—正向激励与负向激励相结合，物质激励与精神激励相结合。在对该民营企业进行企业管理诊断的项目中，人力资源专家-华恒智信为该企业提供了专业的建议以及实施方案，给予了该公司很大的帮

无论是在南方或是北方居住，多多少少都会不太喜欢夏天或冬天的极端气候，也可能会受到空气问题的困扰，随着技术的发展，现在的确有技术能将温度，湿度，空气质量等问题集中解决，这就是三恒最大的好处。

其实，三恒系统本质上是户式的小型辐射中央空调系统，整个运作过程由各部分技术相互配合运作，采用风冷热泵机组（或地源热泵机组）为室内提供冷水或热水，室内采用辐射形式供冷或供热，同时配置新风系统为室内提供经过PM2.5过滤的新鲜空气，解决室内空气湿度问题。

至于在整个过程中，三恒系统具体是怎么运作，具体可以分为哪些部分，我将其划分供热冷水，供热供冷，空气净化等三个部分具体讲讲。

冷热水：三恒系统采用的是热泵机组技术，说来热泵技术也是最近较为新型的能源技术，主要利用低温物体中的热能来传送高温物体中，然后高温物体来加热水或采暖，最终使热量得到充分利用。

而三恒风冷热泵的基本原理是基于压缩式制冷循环，利用冷媒作为载体，通过风机的强制换热，从大气中吸取热量或者排放热量，以达到制冷或者制热的需求。

它的优点就是，相比起以往技术，它运用变频压缩机可实现低温辐射，冬季

变水温控制等功能，而且机组出水温度保持在15—35℃之间的低温水状态，可以实现30%以上的节能率，大幅度降低电费。

供冷，

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法大法学考研有哪几个方向的专业

法大法学各专业方向如下： 1.法学理论 2.法律史

3.宪法学与行政法学 4.军事法学 5.法与经济学 6.民商法学 7.诉讼法学 8.经济法学

9.环境与资源保护法学 10.知识产权法学 11.刑法学 12.国际法学

以上专业方向每一项还包括具体研究方向划分，由于篇幅限制就不一一列举。在凯程的教育学栏目有专门介绍各个专业的情况。

以上各专业方向初试科目大部分是一样的，如下： ①101思想政治理论

②201英语一或202俄语或203日语或240法或241德或242西或243意 ③701法学综合一 ④801法学综合二 侦查学：

①101思想政治理论

②201英语一或202俄语或203日语或240法或241德或242西或243意 ③740侦查学综合 ④801法学综合二 司法鉴定学：

①101思想政治理论

②201英语一或202俄语或203日语或240法或241德或242西或243意 ③741司法鉴定综合 ④801法学综合二 法医学：

①101思想政治理论

②201英语一或202俄语或203日语或240法或241德或242西或243意 ③720法医学综合一 ④820法医

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第二章 主要考点：

证券交易程序

掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和 要求; 掌握我国证券托管制度的内容。 掌握委托挃令的内容; 掌握委托受理的手续和过程;掌 握委托执行的申报原则和申报方式。 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

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第一节

证券交易程序概述

证券交易程序，是挃投资者在二级市场上买迚戒 卖出已上市证券所应遵循的规定过程，包括开户、委 托、成交、结算等几个步骤。一、开户 开立证券账户和开立资金账户。 二、委托 委托的几种分类 证券交易所接受报价的方式主要有口头报价、书 面报价和电脑报价三种。电脑报价方式。

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【例 单选题】我国沪深证券交易所目前采用的报价方 式是( )。A.口头报价B.书面报价 C.电脑报价D.人工报价 【答案】C 【解析】证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三 种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国通过 证券交易所迚行的股票交易均采用电脑报价方式。

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三、成交 成交价格确定：买

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第二章 主要考点：

证券交易程序

掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和 要求; 掌握我国证券托管制度的内容。 掌握委托挃令的内容; 掌握委托受理的手续和过程;掌 握委托执行的申报原则和申报方式。 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

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第一节

证券交易程序概述

证券交易程序，是挃投资者在二级市场上买迚戒 卖出已上市证券所应遵循的规定过程，包括开户、委 托、成交、结算等几个步骤。一、开户 开立证券账户和开立资金账户。 二、委托 委托的几种分类 证券交易所接受报价的方式主要有口头报价、书 面报价和电脑报价三种。电脑报价方式。

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【例 单选题】我国沪深证券交易所目前采用的报价方 式是( )。A.口头报价B.书面报价 C.电脑报价D.人工报价 【答案】C 【解析】证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三 种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国通过 证券交易所迚行的股票交易均采用电脑报价方式。

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三、成交 成交价格确定：买

很有用哦

一、目的与要求。

1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、第一章证券交易概述

本章共有4节内容。

第一节证券交易的概念和基本要素 清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。

2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。 二、《证券交易》教材变更及考试变动情况 证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得游戏规则，才能开始游戏。近年来，随着证券市场的发展，以及通讯技术、互联网技术的迅速发展，我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰富，交易规则不断调整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结算机构都要出台一些新的交易规则来适应证券市场的发展变化。相应地，作为《证券交易》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富。随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化，这些变化将随着课程的深入再逐步向同学们加以介绍与讲解。根据考试大纲，目前的考题类型全部为

交易

一1、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金份额净值 B.基金份额累计净值 C.基金资产净值 D.基金期末资产净值

2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，( )是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会

3、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50指数

4、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。

A.国债 B.A股 C.B股 D.权证

5、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为( )。

A.1手或其整数倍 B.100手或其整数倍 (债券质押式) C.10张或其整数倍 D.1000手或其整数倍

二1、 ( )我国股指期货开始上市交易。

A.2009年10月30日 B.2

1. 网上增发新股的申购特点

如果网上增发新股采用累计投标询价方式，申购结束后由（1,4 ）根据相关因素确定发行价。[不定项选择]

1: 发行人 [对]

2: 一般投资者 [错] 3: 机构投资者 [错] 4: 主承销商 [对]

2. 网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ 1,2,3,4 ）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 [对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者 [对]

3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的 [对]

4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者 [对]

3. 网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ 1,2 ）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 [对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价

交易

一1、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金份额净值 B.基金份额累计净值 C.基金资产净值 D.基金期末资产净值

2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，( )是证券交易所的决策机构。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会

3、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50指数

4、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。

A.国债 B.A股 C.B股 D.权证

5、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为( )。

A.1手或其整数倍 B.100手或其整数倍 (债券质押式) C.10张或其整数倍 D.1000手或其整数倍

二1、 ( )我国股指期货开始上市交易。

A.2009年10月30日 B.2

第一章证券交易概述

第一节证券交易的概念和基本要素

一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。

(二)我国证券交易市场发展历程

新中国证券交易市场的建立始于1986年

1990.12.19上交所1991.7.3深交所{来源：考{试大}

1999.7.1《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2005年10月修订

2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。

(三)证券交易的原则

证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三个原则。

公开原则：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。国际上，1934美国《证券交易法》

公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会。来源：

公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

二、证券交易的种类

按照交易对象的品种划分，证券交易种