合规管理体系构建和运行情况

TO：董事总经理、董事副总经理、生产副总/企管部、总经理助理FR：管理者代表 Date: 2010-7-22

二零一零年度第二季度

管理体系运行情况总结

一、总体概况：

本季度管理体系整体运行效率不是很理想，第一季度的多项生产要素异常现象延续到第二季度。主要表现在：公司生产进入旺季，在生产订单相对稳定的情况下，一线人力资源依然紧张，直接影响到产能；产、供、销平衡协调在产能受限及订单频繁变更面前显得相对乏力；部门之间的信息沟通、资源共享及协调互动能力无法满足生产需求；部分生产及质量管理人员管理知识技能不能适应工作岗位需要。经过公司总部领导的悉心指导与运作协调，虽然生产营运得以艰难地度过订单高峰期，但仍有部分客户因无法满足其纳货期取消订单，相当部分订单因我司产能受限无法承接而流失，同时也造成了运输及各项管理成本的增加。 1、销售管理方面

◆ 今年市场经济有所复苏，出口订单比去年明显增多，第二季度共接客户订单2024单，比去年同期的2738单，订单数量减少26.08%。订单排产率96.84%，比上年度同期上升，超过警戒线。

◆ 在非质量退货方面营销及品管部付出了较大的努力，控制的相对较好。本季度非质量退货21803pcs,比去

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保险公司合规风险管理体系构建研究.tｘt男人的承诺就像80岁老太太的牙齿，很少有真的。你嗜烟成性的时候，只有三种人会高兴,医生你的仇人和卖香烟的。??

保险公司合规风险管理体系构建研究

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[摘要］目前,我国保险公司现行的合规管理体制缺乏系统性，没有专职机构负责,缺乏有效的组织保障和科学的运行程序,是一种模糊低效的运作方式。因此,要大力推广和普及全新的合规管理理念;设置统一的合规规划和合规管理部门；加强对一线员工的系统培训和指导;确保检查部门独立于业务活动，以保证合规管理的有效性。只有建立符合保险公司自身实际的合规管理体系，才能有效发挥其风险管理和健全企业内控的功能。

[关键词]合规风险，法律风险，管理体系,合规队伍,合规机构,合规制度,合规文化

２0世纪９０年代以来，国际金融保险市场上相继发生了一系列重大财务丑闻和操作风险案件。这些案件的产生大多是由于企业自身合规风险管理失控所致，因此,国际金融保险业纷纷整合内部资源,组建专职部门以强化合规管理，控制风险。同时，各国金融保险监管机构也认识到，外部的合规性监管不应该、事实上也

质量管理体系实施运行情况的报告

质量负责人

根据管理评审计划的安排，本人负责质量管理体系管理要求部分的报告。结合管理部门、各专业检验室报告材料，现将体系的建立、实施及内审情况报告如下，供大家审议。

一、建立的质量管理体系符合评审准则的要求。

2009年分别通过了实验室资质认定监督评审，这表明本中心建立的质量体系符合评审总则要求。

1、学习《评审准则》，进一步完善体系文件

本中心组织全体人员深入学习《评审准则》，按照其要求，使本中心的质量方针、目标深入人心，进一步明确了本中心的组织机构、管理职责和各要素活动实施的具体要求；同时重新改版了《质量手册》和《程序文件》，整理、规范了质量体系运行及检测活动所需的各种记录，补充完善了有关的作业指导书、管理制度等三级文件。

2、调整组织机构、落实管理职责

为满足评审准则的要求，理顺了工作关系，重新任命了技术负责人、质量负责人，明确了领导层分工；增加了质管办，明确了各岗位人员、各部门职责；设定了6名质量监督员，负责日常检测活动的质量监督。明确了重要岗位如报告签发人、设备管理员、样品接收员、资料管理员、内审员及质量监督员等人的职责，使评审准则的要求得到了具体的分解落实。形成了一个有效的管理监督机

综合部体系运行情况总结

综合部在整个管理体系中主管的过程比较多，3个多月中，基本上能按文件的要求去做，主要表现在：

1、组织人员编写的质量管理体系文件包括《质量手册》（含程序文件）、《管理制度汇编》等。文件的管理较以前有很大的提高，收、发文都有记录，文件有专人管。用时能查阅。大家能随着工作的进行，而做相应的记录。

2、建立了质量管理体系的记录清单，便于新项目开展前的资料准备。

3、规定了各岗位的管理职责和任职资格，并经过了审批，对各岗位人员进行了评价。

4、人员都进行了培训和能力评价，培训率达100%。

5、于2012年7月15日至16日对公司的质量管理体系进行了一次内审，通过内审，发现了1个不符合项，都进行了整改，使质量管理体系的运行有了进一步的提高。

6、组织各部门识别了本公司的管理过程，分解了管理目标，针对公司的情况制定了相应的管理方案，并组织相关的部门实施。

7、搜集了与本单位有关的法律法规及其他要求，并组织人员进行了识别，选出了与本单位管理有关的条款，并发放到了各部门。

8、对各部门执行公司管理体系文件的情况进行了相应的检查与指导。各部门都基本上能按照体系文件的规定进行执行。

通过几个月的运行，也发现不少的问题，主要体现在：

1、过程的管理还不到位，各项

合规三道防线，业务和直线管理人员通过内部业务流程和控制措施的制定，形成应对违规行为的第一道防线；合规职能部门通过合规框架的建立和管理，构成第二道防线；内部审计，以维护和测试整个合规管理体系的有效性，称为第三道防线。

三种制度：

1） 纲领性制度：一般指诚信行为准则，它规定了企业每一个员工都必须遵守的合规基本原

则，是最重要、最基本的合规制度，是其他合规制度和政策的基础和依据。

2） 规范类制度：是针对特定主题或特定合规风险领域制定的具体合规要求和规范，可以适

用于全体员工或特定业务单位。规范类制度为企业日常运营活动中的主要合规风险领域提供具体指导原则和标准，如礼品及邀请政策、举报管理和内部调查政策、人力资源合规政策、赞助及捐赠政策、反洗钱政策等。

3） 指引类制度：是对前两类制度的补充和提升，并为员工提供评估具体合规问题的参考和

工具，如合规最佳实践等。

内控工作职责：

审查评价公司各项政策、程序和实施细则的合规性，组织、协调和监督各业务线条对各项政策、程序和实施细则进行梳理和修订，确保公司各项政策、程序和实施细则符合法律法规、监管要求和国际准则的要求。

合规工作，关注法律法规、行业监管等各项政策，根据要求完善业务流程

合规部门与监督部

合规三道防线，业务和直线管理人员通过内部业务流程和控制措施的制定，形成应对违规行为的第一道防线；合规职能部门通过合规框架的建立和管理，构成第二道防线；内部审计，以维护和测试整个合规管理体系的有效性，称为第三道防线。

三种制度：

1） 纲领性制度：一般指诚信行为准则，它规定了企业每一个员工都必须遵守的合规基本原

则，是最重要、最基本的合规制度，是其他合规制度和政策的基础和依据。

2） 规范类制度：是针对特定主题或特定合规风险领域制定的具体合规要求和规范，可以适

用于全体员工或特定业务单位。规范类制度为企业日常运营活动中的主要合规风险领域提供具体指导原则和标准，如礼品及邀请政策、举报管理和内部调查政策、人力资源合规政策、赞助及捐赠政策、反洗钱政策等。

3） 指引类制度：是对前两类制度的补充和提升，并为员工提供评估具体合规问题的参考和

工具，如合规最佳实践等。

内控工作职责：

审查评价公司各项政策、程序和实施细则的合规性，组织、协调和监督各业务线条对各项政策、程序和实施细则进行梳理和修订，确保公司各项政策、程序和实施细则符合法律法规、监管要求和国际准则的要求。

合规工作，关注法律法规、行业监管等各项政策，根据要求完善业务流程

合规部门与监督部

当前我省新农合基金运行情况分析

及下一步工作思路

(2009年3月10日)

2008年，我省实现了122个县市区新农合制度的全面覆盖，新农合制度建设不断完善，基金运行总体平稳。现对当前我省新农合基金运行基本情况进行简要分析，并结合省政府为民办实事新农合任务目标以及2009年我省人均筹资水平进一步提高的实际，就下阶段如何进一步加强管理措施，完善新农合补偿方案，提高基金运行效益，提出工作部署和具体要求。

一、我省新农合基金运行基本情况 （一）参合筹资情况。

2008年我省新农合制度实现了全覆盖，实施县市区达122个，全省参合农民4501.46万人，完成了省政府为民办实事目标任务的107.2%，平均参合率为88.69%，较2007年提高了6.66个百分点；农民人均筹资水平由50元提高到80元，全省按政策可筹集基金362526万元，实际到位357066万元，各级财政补助资金及农民个缴资金均足额落实。2009年全省参合农民已达4616.58万人，平均参合率为91.16%，较2008年提高2.47个百分点，农民人均筹资水平由80元提高到100元，预计全年可筹基金总额为461658万元。

1

（二）基金使用情况。

2008年，全省统筹基金补助支出3170

企业风险管理体系的构建

企业风险管理体系的构建

第1步

确立董事会在企业风险管理整体框架构建中的核心地位。董事会应该组建风险管理专业委员会，专门负责企业全面风险管理工作。树立风险管理的共同理念，正确对待风险，创立一种风险评估及激励机制，促进全体人员共同参与企业的管理活动，不断提高风险管理水平。

第2步

增加机构设置，组建风险管理小组。小组成员应具有较高的文化素质和道德修养，具有风险识别的能力，反应灵敏，严谨细致。应为企业高层管理人员提供参加企业风险管理师的培训和认证机会，通过专业而系统的学习提高管理层的素质，增强企业风险管理意识。

第3步

风险管理信息系统的建立。要想减轻风险就要减小不确定性发生的可能。不确定性的实质就是一种信息不完全状态，这种信息包括企业自身风险与风险管理的政策信息等，是一种全方位、立体化的信息网络。建立有效的企业风险管理信息系统是降低风险的基本途径。

第4步

建立全面风险评估体系，这是企业风险管理整体框架体系的核心。风险评估先采取工作分解结构和问卷调查等方法，识别不确定风险因素，再利用层次分析、模糊数学和故障树等分析方法建立评估模型，综合分析其风险水平，掌握影响企业的关键性风险因素，提出应对方法。

第5步

营造风险管理的文化氛围，实施全员、全面

2010年质量、环境体系运行情况总结

为了进一步发现公司GB/T9001、 ISO14001:2004即质量、环境管理体系存在的问题，全面总结贯标工作的经验，持续改进一体化管理体系适宜性、充分性和有效性，深入探索一体化管理体系在我公司全面贯彻推行的价值、方法及推广的若干问题，现将我公司一体化管理体系运行的情况报告如下：

一、 体系运行总体情况

2010年底公司接受了质量、环境管理方面的监督审核：一是质量方面，生产质量始终处于受控状态，产品合格率为100%；二是环境方面，重要环境因素和重大危险源得到了较好的预防和控制，生产过程中的污水排放和固体废物的处理、资源能源有效利用方面取得了进一步改善。 二、 体系运行取得的成绩

1、 质量、环境体系运行以来，公司的体系文件和技术文件都进行了有效管理，均按照文件控制程序的要求执行。建立了受控文件清单、记录清单等。使用部门值班记录，方便了日常的管理工作。 2、

制定了本公司的管理制度及指责说明，岗位标准操作说明。健全了

部门及岗位职责，纤细规定了各岗位员工的职责，并且制定出部门自己的质量目标。部门的目标管理意识有了较大的提高。

3、 各部门严格按照环境标准执行，对各项环境因素实施控制，环境因素控制取得了很

研发人员绩效管理体系搭建

关键词：研发人员+绩效管理

1. 研发人员绩效管理中存在的问题及对策 2. 如何对研发人员进行绩效管理？ 3. 研发人员绩效管理怎么做？ 4. 研发人员绩效管理方法 5. 浅析研发人员绩效管理

6. 【研发人员绩效管理】研发人员绩效管理全解析——华恒智信咨询

文章描述：随着企业对研发活动越来越重视，但对研发人员的绩效管理却依然是众多企业的一大难题。由于研发人员的工作与一般的作业人员相比具有复杂性、创造性、周期性等特点，因而传统的绩效管理方法很难满足对研发人员的考核要求。那么，企业研发人员的绩效管理到底该怎么做才更具科学性、操作性和实效性呢？本文由人力资源专家——华恒智信结合多年咨询实践经验总结出了研发人员绩效管理的一些建议，希望能对企业管理者有一定的启发和借鉴。 引言：

随着市场竞争的愈演愈烈，创新成为当下企业寻求稳健和长远发展必不可少的关键。企业对研发活动也越来越重视，但是对研发人员的绩效管理却依然是众多企业的一大难题。由于研发人员的工作与一般的作业人员相比具有复杂性、创造性、周期性等特点，因而传统的绩效管理方法很难满足对研发人员的考核要求。那么，企业研发人员的绩效管理到底该怎么做才更具科学性、操作性和实效性呢