律师尽职调查报告模板

律师尽职调查报告

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律师尽职调查报告

导言

尽职调查范围与宗旨

简称与定义

本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下：

1．审阅文件、资料与信息

2．与公司人员会面和交谈

3．询证

4．实地察看

5．参阅其他中介机构尽职调查小组的信息

6．考虑相关法律、政策、程序及实际操作本报告基于下述假设：

（1）所有（客户名）提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；

律师尽职调查报告

（2）所有（客户名）提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；

（3）所有（客户名）提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；

（4）所有（客户名）对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；

（5）所有（客户名）提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；

（6）描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到年月日（客户名）提供给我们的受限于前述

关于“XX省XX市XX区XX路XX号X栋X单元X号住宅用房”的

尽职调查报告

编号：XXXXXXXXX 致：标的物竞买人（委托人）

XXXX律师事务所（以下简称“本所”）接受贵方委托，指派经办律师（下称“本所律师”）就“XX省XX市XX区XX路XX号X栋X 单元X号住宅用房（下称“标的物”）的尽职调查事宜，出具本报告。

一、本所律师为出具本报告所依据的相关文件资料（电子档）：

（一）标的物竞买公告、竞买须知、标的物介绍等信息（阿里

拍卖·司法，详见：附件1）；

（二）XX省XX市XX区XX路XX号X栋X单元X号住宅用房实地拍摄图及位置示意图；

（三）公开可查询信息及实地走访标的物所在小区物业、执行

法院、XX市房管、税务等部门调查所得信息。

二、为出具本报告，本所律师特作如下声明：

（一）调查报告仅就阿里拍卖·司法网已发布的与该标的物相

关的信息、实地调查所得信息进行分析，存在因标的物信息发布错

误、不完全而导致分析出现偏差的可能性，本所律师对此不承担责任。本报告仅作为竞拍人参考使用。

（二）为出具本报告，本所律师已遵循勤勉尽职原则，以律师行业公认的业务水准和执业方式，就您提供的资料进行审查；保证本调查报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

（三）本报告所载事项及分析

采购尽职调查报告 关键词：尽职,调查报告,采购

采购尽职调查报告 介绍：导语：调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。以下是小编整理采购尽职调查报告的资料，欢迎阅读参考。　　一、SWOT法分析电视行业　　中国电视获得了巨大发展，这既得益改革开放以来市场竞争观念已深入人

采购尽职调查报告 详情：

[免费论文：www.lwlwlw.com]

　　导语：调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。以下是小编整理采购尽职调查报告的资料，欢迎阅读参考。

　　一、SWOT法分析电视行业

　　中国电视获得了巨大发展，这既得益改革开放以来市场竞争观念已深入人心，电视日益成为企业营销竞争的重要策略，也得益于电视的普及和电视企业技术的不断发展。作为数量最多中小型电视公司由于规模小、实力单薄、经验不足、没有稳固社会关系，在发展经营环境上既存在许http://www.pzmw.bid/多机遇也存在诸多挑战和问题。下面应用SWOT分析工具对中国中小型电视行业进行深入分析。

五矿辰州矿业项目法律组尽职调查报告

(仅供五矿辰州矿业项目组内部使用)

北京市中博律师事务所

二OO四年九月

SINOBRIDGE LAW FIRM 北京市中博律师事务所

北京市中博律师事务所

对湖南辰州矿业有限责任公司法律事项之

尽职调查报告

中博律专字(2004)第91号

致：五矿有色金属股份有限公司

北京市中博律师事务所（下称本所）承蒙贵司委托，作为贵司的专项法律顾问，就贵司拟对湖南辰州矿业有限责任公司（下称辰州矿业）增资扩股涉及的法律事项进行了尽职调查，并出具本尽职调查报告。

为出具本尽职调查报告，本所律师于2004年9月12日至17日对辰州矿业进行了现场核查，并走访了湖南省国土资源厅及湖南省沅陵县的相关政府主管部门，收集了辰州矿业法律方面的部分资料。现根据法律、法规和规范性文件的规定，结合现场核查的有关情况，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本尽职调查报告。

一、 湖南辰州矿业有限责任公司的基本情况

1、 设立及公司概况

湖南辰州矿业有限责任公司前身为湖南省湘西金矿，根据湖南省经济贸易委员会《关于同意湖南省湘西金矿改制为湖南辰州矿业有限责任公司的批复》（湘经贸企[2000]704号），湖南省湘

尽职调查报告

（报告完成日期：【】年【】月【】日）

目 录

1 1.1 1.2 2 2.1 2.2 2.3 2.4 3 3.1 3.2 3.3 3.4 4 4.1 4.2 4.3

项目背景与交易结构概述 项目背景

交易结构概述 融资人资信情况 融资公司基本情况 融资公司经营情况 融资人财务状况

融资人银行贷款及对外担保情况 项目概况和建设情况 项目基本情况 项目建设条件

项目建设实施进度

项目的设计、施工、监理情况 项目市场情况 项目投资环境

项目分析及市场情况 项目租售情况预测

2 2 2 4 4 4 4 5 5 5 6 6 6 7 7 7 8

[尽职调查报告]

5 5.1 5.2 5.3 5.4 6 6.1 7 8

项目财务效益评估 房地产项目总投资预测 项目资金来源情况 项目损益预测

项目有关财务效益指标 信托方案与风险防范措施 交易结构安排及信托计划摘要 意见及建议 项目资料 8 8 10 10 11 12 12 13 13 1

[尽职调查报告]

1 1.1

项目背景与交易结构概述 项目背景

此处简要介绍项目背景情况

例如：【】年【】月【】日，某房地产有限公司通过竞拍获得【】省【】市【】地块，地块编号为【】（以下

尽职调查报告

（报告完成日期：【】年【】月【】日）

目 录

1 1.1 1.2 2 2.1 2.2 2.3 2.4 3 3.1 3.2 3.3 3.4 4 4.1 4.2 4.3

项目背景与交易结构概述 项目背景

交易结构概述 融资人资信情况 融资公司基本情况 融资公司经营情况 融资人财务状况

融资人银行贷款及对外担保情况 项目概况和建设情况 项目基本情况 项目建设条件

项目建设实施进度

项目的设计、施工、监理情况 项目市场情况 项目投资环境

项目分析及市场情况 项目租售情况预测

2 2 2 4 4 4 4 5 5 5 6 6 6 7 7 7 8

[尽职调查报告]

5 5.1 5.2 5.3 5.4 6 6.1 7 8

项目财务效益评估 房地产项目总投资预测 项目资金来源情况 项目损益预测

项目有关财务效益指标 信托方案与风险防范措施 交易结构安排及信托计划摘要 意见及建议 项目资料 8 8 10 10 11 12 12 13 13 1

[尽职调查报告]

1 1.1

项目背景与交易结构概述 项目背景

此处简要介绍项目背景情况

例如：【】年【】月【】日，某房地产有限公司通过竞拍获得【】省【】市【】地块，地块编号为【】（以下

安徽财苑会计师事务所

IPO尽职调查报告

（一般不出正式报告，如出报告以此内容为基础参考正式报告格式）

一、概述

简单介绍本次尽职调查的目的、内容、时间等。

二、公司基本情况 （一）公司设立及发展历程 1、公司基本信息 公司名称：XXXX公司 住所：XXXX 法定代表人：XXXX 经营范围：XXXX

注册资本及实收资本：XXXX 营业执照注册号：XXXX 董事：XXXX 监事：XXXX 总经理：XXXX 所属行业：XXXX 主营业务：XXXX 2、历史沿革 3、股东出资情况

4、主要股东及实际控制人情况

5、重大股权变动情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列）

安徽财苑会计师事务所

6、重大重组情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列） （二）组织结构、公司治理及内部控制 1、组织结构

注：用组织结构图形式。

对公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则做出初步判断。

2、公司治理

检查公司章程、三会设立及职责履行、独立董事制度情况，评价其合法性、合理性、有效性。

3、独立性评价

主要从业务独立、资产完整、人员独立、财务独立、机构独立五个方面进行评价 注：本部分内容主要是

安徽财苑会计师事务所

IPO尽职调查报告

（一般不出正式报告，如出报告以此内容为基础参考正式报告格式）

一、概述

简单介绍本次尽职调查的目的、内容、时间等。

二、公司基本情况 （一）公司设立及发展历程 1、公司基本信息 公司名称：XXXX公司 住所：XXXX 法定代表人：XXXX 经营范围：XXXX

注册资本及实收资本：XXXX 营业执照注册号：XXXX 董事：XXXX 监事：XXXX 总经理：XXXX 所属行业：XXXX 主营业务：XXXX 2、历史沿革 3、股东出资情况

4、主要股东及实际控制人情况

5、重大股权变动情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列）

安徽财苑会计师事务所

6、重大重组情况（此部分内容可并入“2、历史沿革”，如有必要，可在此单列） （二）组织结构、公司治理及内部控制 1、组织结构

注：用组织结构图形式。

对公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则做出初步判断。

2、公司治理

检查公司章程、三会设立及职责履行、独立董事制度情况，评价其合法性、合理性、有效性。

3、独立性评价

主要从业务独立、资产完整、人员独立、财务独立、机构独立五个方面进行评价 注：本部分内容主要是

附件1

对于尽职调查报告撰写的简要说明

一、 贷前调查的过程

此部分需说明业务的来源情况以及调查人员进行贷前调查的过程。

二、 企业基本情况部分 1.企业的基本情况；

2.企业由谁来控制，实际控制人的资信情况调查； 3.企业以前做过什么、现在在做什么、将来打算做什么？ 4.企业现在的经营状况； 5.企业的资信状况。 三、企业财务情况部分

1.对企业所提供的财务报表进行分析，并说明企业报表的可信度，如提供的是审计报告，请收集完整报告（包括会计师出具意见和签字页及附注）；

2.资产负债表分析中，需对超过总资产10%的重要科目进行详细分析，并说明验证方式，通过报表和调查充分了解企业真实的资产状况；利润表分析中，需对其主营业务收入等重要科目进行验证，并说明验证方式，通过报表分析和验证充分了解企业真实的经营状况和经营成果；如企业提供了现金流量表，需对其经营活动产生的现金流等主要部分进行分析和交叉验证；

3.需了解企业和实际控制人的总体负债情况，对其银行借款或其他金融机构借款需详细说明，并进行交叉检验，说明验证方式，详细

说明其对外担保情况。

四、 还款来源说明

请重点分析第一还款来源的可靠性和充分性。 五、 担保情况部分

此部分需详细说明第二还款来源的充

调查报告书写格式

一、标题要求

标题可以有两种写法。

一种是规范化的标题格式，基本格式为“××关于××××的调查报告”、“关于××××的调查报告”、“××××调查”等。

另一种是自由式标题，包括陈述式、提问式和正副题结合使用三种。陈述式如《东北师范大学毕业生就业情况调查》，提问式如《为什么大学毕业生择业倾向沿海和京津地区》，正副标题结合式，正题陈述调查报告的主要结论或提出中心问题，副题标明调查的对象、范围、问题，如《高校发展重在学科建设――××××大学学科建设实践调查》等。

二、列出调查的主要内容，格式如下：

调查时间：

调查地点：

调查对象：

调查方法：

调 查 人：

调查分工：（以小组形式调查的要求，小组人数不得超过3人）

三、报告正文。

正文一般分前言、主体、结尾三部分。

1．前言。有几种写法：第一种是写明调查的起因或目的、时间和地点、对象或范围、经过与方法，以及人员组成等调查本身的情况，从中引出中心问题或基本结论来；第二种是写明调查对象的历史背景、大致发展经过、现实状况、主要

成绩、突出问题等基本情况，进而提出中心问题或主要观点来；第三种是开门见山，直接概括出调查的结果，如肯定做法、指出问题、提示影响、说明中心内容等。前言起到画龙点睛的作用，要精练概括，直切主题。