法务风控笔试试题

风控法务简述报告

公司以前格局从重订立、轻履行，重实体、轻程序，重业务、轻法务的模式下逐渐转变。法务工作人员所扮演的角色也不再是救火者，而是向防火者方向转变。以前担保公司的法务工作人员参与风控的环节较单一，更多的依赖于诉讼手段参与。而当下的法务人员，主要经历的法务须在业务阶段，资产、征信调查阶段，资产权属设定阶段，信审、复核阶段全程参与，保驾护航。即要参与贷前、贷中、贷后三阶段的工作。

第一，贷前风控法务工作。1、初审相关手续的签署，法务要做的事情就是保证具有法律效益的资料，能将一切有利证据留下（比如照相、摄像、录音、核实证件等）。可以再次证明客户已阅读本合同所有条款，对本合同条款的含义及相应的法律后果已充分理解并愿意遵守。2、合同的复审，由于贷款平台对应签署相关合同版本较多，且每个环节中工作人员知识结构不一样，对合同中相关问题点、侧重点的理解不同，再加上工作人员离职、易岗等问题，导致合同在执行的过程中，有可能完全偏离制作时的初衷。3、合同的再审，在完全按第一项操作执行的情况下，合同及相关手续顺利签署，但法务工作人员还应当最后进行复查。将有关资料整理归档（不一定要法务工作人员做档案管理员、资料员的事

职能类岗位说明书

岗位姓名 修订日期 版本号 岗位编码 直属上级职位 1 建立公司风险控制体系，制定风险管理制度； 集团总裁 系列 直接下属岗位 职能性工作职责 S 岗位（职员类） 无 朱锦农 2016-9-1 01 风控经理 2 负责公司投资业务的合规风险、市场风险及操作风险的日常监控和分析、跟进工作； （按照重要程度排序）3 4 5 6 7 8 可独立完成对投资标的的法律尽职调查，出具风险评估报告，并对投资建议报告等相关文件进行合规 审核； 参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持； 参与已投资项目的投后管理工作，负责项目资料文件的归档审核，并定期出具项目运营； 对公司内外部往来文书、合同及项目投资协议等文件，进行审查、修订与备案； 发现和报告公司存在的违法违规行为和合规风险隐患； 参与公司其它日常风险控制、法律咨询及相关培训； 9 协助其他部门处理相关事务，完成领导临时交办任务。 任职资格条件 1 2 3 4 知识技能水平 : 金融、财经类 相关专业 外语水平: 无

某集团法务管控方案

为落实集团法务部的各项职责，本着“维护公司和股东的合法权益，防范公司经营风险，避免及减少公司损失”的理念，制定本集团法务管控方案，拟在工作中推广，以期**年*月前完善法务体系，形成国内领先的集团法务管控体系。

一、管控的目标

1、为集团提供一流的内部法律支持。经过管控，法务部和全体法务人员应当能为集团的重大决策、资本运作、项目投资、创新业务、经营运行、日常管理等提供有效的法律支持。

2、预防和降低集团可能面临的风险。经过管控，法务部和全体法务人员应当协助集团构建起有效的风险防范机制，形成“以事先防范和事中控制为主，事后补救为辅”的风险管理体系。

3、有效地处置与化解集团出现的风险。经过管控，法务部和全体法务人员应当能对集团已出现的风险或危机，及时提出处置和化解策略，以协助集团以最低成本解决出现的法律问题。

二、管控的原则

1、为提供一流的法律支持，建立一套快速反馈、保证质量、符合业务需求的绩效管理机制。

2、为事前预范风险，建立一套完整的风险识别、风险分析、风险应对的全面风险管理机制。

3、为有效处置出现的风险，建立一套严格的应诉标准流程及维权标准流程的案件与危机管理机制。

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集团法务体系的定位是一种垂直而集中的管控体系

笔试试题设计

一、笔试试题的内容

招聘考核中的笔试，针对不同的招聘岗位，有不同的侧重点，如技术人员侧重于考察技术水平，文书工作者侧重于考察书面写作能力。一般说来，笔试主要包括如下表所示的五个方面的内容。

笔试试题的内容

试题类型 简要描述 思想道德素质是对应聘者思想觉悟方面的基本要求，主要包括政治思想水平、品德修养思想道德素质 和工作态度三方面的内容 知识素质 知识素质主要是一些通用性的基础知识和担任某一职务所要求具备的专业知识 智力测试主要测试应聘者的观察分析能力、记忆力、思维反应能力、想象力以及对于新智力测试 知识的学习能力等 特殊能力测试 特殊能力一般是指岗位所需的技能，它主要检验应聘者对专业知识运用的程度 个性特征测试主要是通过设计的心理测验试题或一些开放式的问题来考察求职者的个个性特征测试 性特征，主要包括气质测试、人格测试等 二、笔试试题设计的原则 1.目标明确

笔试试题设计必须有明确的目标。不管是面试还是笔试，目标明确是考核应聘者是否能够胜任拟招聘岗位的基础，因此笔试试题设计必须能够准确地反映拟招聘岗位的任职资格。

2.题量、难度适中

为了让应聘者充分展示自己的能力，招聘人员在设计笔试题目时，应该遵循题量和难度适中的原则。 3

1、在一起刑事案件中，甲将乙打成重伤，甲是未成年人，法医丙对乙的伤势作了鉴定，公安机关取得了目击证人的证言，在本案中属于当事人的是（） A、法医丙 B、甲和乙

C、甲和乙以及甲的父母 D、证人丁

2、根据有关诉讼参与人的特点，不能知道那个的诉讼参与人是：（） A、诉讼代理人 B、辩护人 C、鉴定人 D、证人

3、在法院审理的过程中，如果诉讼参与人或者旁听人员违反法庭秩序，根据不同的情形，可以做出不同的处罚，请问以下（）处罚，需要院长的批准 A、警告制止 B、强行带出法庭 C、罚款、拘留 D、具结悔过

4、适用简易程序审理的案件，必须经过的诉讼步骤有（） A、讯问被告人 B、法庭辩论 C、出示证据

D、被告人的最后陈述

5、人民法院对于自诉案件进行审查后，发现缺乏罪证，自诉人又提不出补充证据，人民法院应当

A、要求公安机关侦查，手机证据 B、自己去调查，手机证据

C、说服自诉人撤回自诉，或者裁定驳回 D、延期审理，要求自诉人去收集证据

6、金沙区法院在开庭审判徐某交通肇事案的过程中，徐某的辩护人请求通知新的证人到庭并请求重新勘验。依照法律规定，法庭正确的做法是什么？ A、应当决定延期审理 B、应当决定中止审理 C、可以决定延期审理 D、可以决定

交易风控部考核试题

一、选择题

(一)单选题在以下各题所给出的4 个选项中，只有1 个选项最符合题意。

1．( )是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。 A．期货价格波动B．人为的非理性投机

C．期货交易的杠杆效应D．期货市场机制不健全

2．期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸所造成的风险属于( )。 A．信用风险 B．操作风险 C．市场风险D．流动性风险

3．期货市场的风险管理重点放在( )上。 A．可控风险 B．政治风险 C．政策性风险D．灾害风险

4．下列属于期货市场不可控风险的是( )。

A．投资者在合约到期之前未及时进行平仓 B．投资者选择某管理不善的期货公司 C．政府颁布了新的农产品税收政策D．投资者将大部分资金投入大豆期货市场

5．我国期货市场的监管机构是( )。

A．中国期货业协会B．中国期货交易委员会 C．中国期货交易所联合委员会D．中国证监会

6．期货交易所的主要风险源是( )。

A．监控执行力度问题和异常价格波动风险 B．保证金制度和每日无负债制度C．交易所的监管条例和监管机构的行政法规 D．资本充足性和交易持仓限额

风控知识测试题

一、单选题

1.随着某一期货合约 交易所将逐级调整该合约的保证金比例。 A、持仓量增加 B、成交量增加 C、持仓量减少 D、成交量减少

2.交易所根据某一期货合约上市运行的 （临近交割期）调整交易保证金。 A、时期 B、情况 C、不同阶段

3.上海品种燃料油较同交易所其他品种相比，临近交割期品种调整保证金的时段有所不同，即从 起交易保证金提高。

A、交割月前第二月的第一个交易日 B、交割月前第二月第十个交易日 C、交割月前月第一个交易日 D、交割月前月第十个交易日

4.大连、郑州交易所自然人临近交割期合约的最后持仓日是 A、交割月前月第十交易日 B、交割月前月最后一交易日 C、交割月第一个交易日 D、交割月最后交易日

5.上海交易所各品种合约在进入交割月前需调整到不同整数倍，如螺纹钢、线材持仓手数应调整为 手的整数倍，进入交割月后新开、平仓手数也应是此整数倍

一部所有公司审计、合规、法务、风控都应该看的电影

这周我们来聊一部新电影：

《Eye in the Sky》（中文名“空中之眼”）这不仅是一部以英美反恐战争为主题，探讨在战争中生命价值和人性选择的作品，更是一部反映当代大企业合规、法务和风控部门人员（简称“合法风”）工作生活的电影。片中重要军事行动的决策过程，像极了现实生活中大企业在重要决策时，法务、合规等部门与业务部门互相扯皮、互不相让、斗智斗勇的过程，甚至台词都与我们日常工作中听到的如出一辙。

而且电影对如何做好法务、合规和风控的工作也提供了不少好的借鉴，让从事合规工作的我颇受启发。堪称所有“合法风”人员，甚至是所有有机会参与公司重大决策的人必看的一部电影。因此，我有必要向各位同行隆重推荐，详细介绍这部电影。（预警：本文涉及丧心病狂的剧透） 故事背景

这部电影描述的是一次跨国的反恐行动。英国情报机构锁定了一名重要恐怖分子（英国公民）将在某日出现在肯尼亚首都内罗毕的一栋民房中。英国、美国和肯尼亚决定联手对其实施抓捕。

为了更好地描述后面的剧情，我需要稍微介绍一下主要参与的各方及其身份：行动总指挥部：

这里有三个重要的角色影后海伦.米伦扮演的英国Powell上校，代表联军负责整个行动的

一、填空题

1、POWERPOINT中包含了 种版式。

2、POWERPOINT是一种演示文稿制作软件，也可称为 。 3、在放映幻灯片时，若中途要退出播放状态，应按的功能键是__ __。 4、如果将演示文稿置于另一台不带Powerpoint系统的计算机上放映，那么应该对演示文稿进行_ ___。

5、Powerpoint2000的母版分为幻灯片母版、__________、讲义母版和__________四种类型。

6、在 视图下可以在同一屏上浏览到多张幻灯片。 二、选择题：

1、Powerpoint中包含了若干种版式，在这些版式中包含了（ ）基本元素。

A、4 种 B、8 种 C、16种 D、24种 2、在幻灯片浏览视图中下列（ ）操作不能进行。 A、 复制幻灯片 B、 删除幻灯片

C、 移动幻灯片 D、 调整幻灯片上图片的位置

3、Powerpoint种中打开和关闭绘图工具栏，是通过点击（ ）菜单项来实现的。

A、文件 B、编辑 C、视图 D、插入 4、要观看所有幻灯片，应选择（ ）工作视图。 A 、幻灯片视图

WORD资料.可编辑

第四届BIM大赛理论测试

公司 姓名 得分

【提醒：请填写工整，避免因字迹潦草影响评阅成绩】

一、单选题（每题2分，共60分）

1、优化总体规划是属于BIM技术在（ ）阶段的应用内容。 A、 方案策划阶段 B、招投标阶段 C、设计阶段 D、施工阶段

2、要在项目中使用族，必须________

A.先将族文件保存到指定位置 B.先将族文件命名 C.将族文件载入到项目 D.为族文件指定族类别 3、在导入链接模型时，下面的哪项不能链接到主体项目________ A.墙体 B.轴网 C.参照平面 D.注释文字 4、下列哪个视图应被用于编辑墙的立面外形_____ A.表格 B.图纸视图

C.3D视图或是视平面平行于墙面的视图 D.楼层平面视图

5、在使用工作集进行协作时，如果您要对没有编辑权限的图元进行修改和编辑，必须____