证券从业资格证考试基础知识真题

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2008年证券从业资格考试真题及答案-基础知识 一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。

A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证

D、资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。 A、交易的对象

B、交易的性质考试大－中国教育考试门户网站 C、交易的期限 D、交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。 A、场外交易市场 B、有形市场 C、第三市场

D、第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。 A、纽约 B、伦敦 C、巴黎

D、阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。

A、上海证券交易所 D、北平证券交易所 B、上海众业公所

C、上海华商证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。 A、始终是审批制 B、由审批制到核准制 C、始终是核准制

D、由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性

2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考点试题（十）【考点一】风险管理的概念、方法

1.下列选项中，属于风险管理的过程的有( )。

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险估测

Ⅲ.选择风险管理技术

Ⅳ.评估风险管理效果

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查风险管理的概念。风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。

2.通过多样化的投资来分散和降低风

险的方法是指( )。

A.风险分散

B.风险对冲

C.风险转移

D.风险规避

『正确答案』A

『答案解析』本题考查风险分散。风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。

3.马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为( )，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

A.0.5

B.0

C.1

D.2

『正确答案』C

『答案解析』本题考查风险分散的适用情况。风险分散的理论基础是马柯维茨的资产组合管理理论。该理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

4.证券市场上的风险分散可以分为( )。

Ⅰ.对象分散

Ⅱ.时机分散

Ⅲ.地域分散

Ⅳ.期限分散

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2010年5月证券从业资格考试《基础知识》试题

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。))

1、 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 标准答案： d

解 析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。

2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 标准答案： d

解 析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

3、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10% B.15% C.20% D.25%

标准答案： d

解 析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

4、 反映

2011年6月份证券业从业资格考试证券市场基础知识真题及答案

一．单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。 A．资产收益率视为盈利性指标 C．周转率视为安全性指标 B．销售利润率视为盈利性指标 D．杠杆比率视为安全性指标 2．自律性组织包括证券交易所和（）。 A．证券公司 C．证券信用评级机构 B．证券业协会 D．会计师事务所 3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 A．信用公司债券 C．保证公司债券 B．不动产抵押公司债券 D．收益公司债券 4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。 A．核准制 C．注册制 B．审批制 D．备案制 5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。 A．短期国债 C．长期国债 B．国库券 D．无期限国债 6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。 A．封闭式基金 C．国库券 B．股票 D．可转换公司债券 7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 A．支配公司财产的权利 C．基本权利和义务 B．营销权 D．特种经营权 8．

08年证券从业资格考试基础知识真题及答案 一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎

D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。

A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。 A．股

证券从业资格考试证券基础知识教材

第一章证券市场概论 前言

1、考试要求：大纲

2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述 - 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分臵改革的发

2012年6月证券从业考试《基础知识》真题及答案

一、单项选题

.

证券市场虽主要属于资本市场，但与（www.TopSage.com）市场关系密切。 A．货币 B．期货 C．期权 D．商品 ［答案］A .

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（www.TopSage.com）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．国务院证券委员会

D．国务院证券委、国家体改委 ［答案］C .

投资基金的风险可能小于（www.TopSage.com）。 A．股票 B．固定利率债券 C．浮动利率债券 D．债券 ［答案］A .

在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（www.TopSage.com）。 A．少 B．多 C．相同 D．不确定 ［答案］B .

贴现债券的发行属于（）。 A．平价方式 B．溢价方式 C．折价方式 D．都不√ ［答案］C .

已知价计算法中的“已知价”是指（www.TopSage.com）。

2012年6月证券从业考试《基础知识》真题及答案

A．当日的开盘价 B．当日的收盘价

C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收

2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ D ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B ）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。))

1、 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

A.财政部

B.银监会

C.中国人民银行

D.证券会

标准答案： c

解 析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。

2、 证券市场是指( )。

A.证券投资者博弈的场所

B.证券发行与交易的市场

C.证券交易市场

D.证券发行市场

标准答案： b

解 析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。

3、 证券公司直接为投资者开立( )。

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

标准答案： d

4、 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

A.有资产的结算制度

B.无资产的结算制度

C.无负债的结算制度

D.有负债的结算制度

标准答案： c

解 析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

5、 一般来说，当市场利率提高时，债券的市