银行内部审计工作总结报告

XXXXXX有限公司 2013年度内部审计工作总结

根据《XXXX有限公司内部审计制度》（XX发[2013]13号）文件有关要求，经过集团公司内部审计委员会及内审办公室的精心组织，在各部门（单位）的积极配合下，圆满完成了2013年度的内部审计工作。

一、领导重视，制度健全。建立内审机构是保证内审工作的前提，近年来，我公司内审工作得到了进一步强化，建立了由一把手直接领导下的审计监督体系。负责监督、审查和评价企业经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性，促进组织目标的实现。对本集团公司的财务管理、工程项目管理、原材料管理及有关制度的落实与可行性等方面进行审计监督。为了开展有效监督，依据相关法规、规定制定了审计工作制度、各岗位人员工作标准，明确了工作内容与要求，责任和权限。由于领导重视、制度健全，使我公司内审工作处在一个良好的运作状态，保证了各项工作的开展。

二、完善程序，落实职责。公司对有关的管理制度、办法进行了不断的修订和完善，在经济合同、工程支出等必审项目的管理制度中增加了审计监督关口，把审计监督作为一个必不可少的环节和控制点，纳入到有关工作的管理和控制过程之中，从根本上解决了审计监督的切入点问题。目前，有关招投标、合同签定、工程预决算等工

银行审计工作总结1

时代新威通过与银行合作经验总结出银行主要存在两大问题：激励约束机制不完善和审计人员素质不高。

审计人员素质不高的表现：

1.审计人员安于现状，认为自己拥有本科学历和中级审计师职称在目前的审计环境中足足有余，再说升职机会很少会眷顾审计人员，人生失去了追求和奋斗目标，影响了内部审计质量；

2.审计人员未及时学习新业务、更新审计相关知识、手段，平时缺乏审计经验的积累，在审计时无法正确判断经济活动的合规性；

3.在审计中检查不力，对该发现的问题未发现，引起严重后果的审计风险；

4.内部审计人员缺乏工作责任感和职业道德，审计时为了不得罪人，对相识的人审计走过场，自我防范能力差，自我保护意识差，风险意识淡薄，这样审计出的内部审计质量肯定不高，使审计缺乏客观、权威性。

由此，北京时代新威在银行内部工作总结中提出一些看法：

（1）强化风险防范意识

（2）提高银行内部审计的独立性

（3）合理配备审计人员，提高审计人员素质

（4）创新银行内部审计理念，开拓审计人员视野

（5）完善激励约束机制

每一个审计项目、审计事项都或隐藏着风险隐患，在审计时要时刻注意风险防范，克服麻痹大意，避免可能出现的风险，要强化员工的风险防范意识培育，加强审计人员规避审计风险的能力，银行内部审

******公司

**内部审计工作总结及下一年工作计划

**内部审计工作总结

****公司内部审计工作，在公司纪委的正确领导下结合自身实际，并经公司审定通过了年度内部审计计划。年内党委工作部严格按计划积极开展审计监督，严格执行审计法规和审计准则，在促进内部管理、规范资金使用、加强党风廉政建设等方面，发挥了内部审计的监督职能，取得了一定的成效，现就一年的工作总结如下：

一、开展内部审计工作基本情况

1.年内公司分别对**年四季度和**一、二、三季度货币资金项目进行专项审计，审计的重点主要是审查货币资金收支活动和结存情况的真实性、合法性和合规性，检查货币资金运作内部控制制度的完善性、规范性，经过审计，做出审计评价，出具审计报告。

2.存货项目审计：

（1）**2月审计**年度存货项目； （2）**8月审计**度上半年存货项目；

（3）审计的重点是检查生产与仓储存货业务运作内部控制系统，检查存货管理内部控制制度的完善性和执行效性并作出评价，审查公司存货的真实存在性、财务存货记账的规范性，检查仓管部门存货保管、记录的正确性、实时性，并作出评价，经过审计，提出5条审计建议，督促被审计部门按要求进行整改反馈，对相关存货管理部门加强对不合格产品处理起到督促

( 工作总结 )

单位：_________________________

姓名：_________________________

日期：_________________________

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大学内部审计工作总结范文

A summary of university internal audit

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工作总结大学内部审计工作总结范文

篇一

xxxx年学校的审计工作紧密围绕教育系统内部审计要点和学校的年度工作重心，以“三个代表”重要思想为指导，积极落实科学发展观，在对以往审计工作认真梳理、总结的基础上，确立了以风险为导向，以经济效益审计为重点的年度审计中心，并积极稳妥的制定了年度审计工作目标任务。内部审计工作程序化进一步提高，从业人员的工作任务明确，责任心进一步加强，保证了全年各项任务的顺利完成。

一、财务收支及效益审计

年初确定了8项财务收支及效益审计任务，其中财务收支审计1项，评建专项资金审计2项，专项审计调查2项，预决算审计2项，

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工作总结审计回访1项。特别是本年安排了合校以来我校的首次年度预算及预算执行情况审计，使得内部审计

内部审计工作总结精品5篇

我于20xx年通过**省公务员考试，进入审计局工作。一年来，

我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持

“谦虚”、“谨慎”、“律己”的态度，在领导的关心和同事们的

帮助支持下，勤奋学习，努力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。现将一年来的学习、工作情况作

如下简要个人工作总结：

一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。

作为一名刚踏入社会的大学毕业生，随着人生角色的转变，许多问题纷至沓来：缺乏工作和社会经验，理论有余、实践不足，加之

自身并不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。

一是加强思想政治学习，认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习和贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，

保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的信念。

二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工程审计有了更深层的认识，主审了人防经费专

项审计，先后参加了省公路审计、仙女湖行政楼装饰工程、法院大楼、并通过了审计系统计算机初级考试，现正报考注册工程造价师

考试，在自学和实践中我学到了许许多多学校与书

内部审计工作标准

编制： 审批：

生效时间：20 年 月 日

目 录

第一章 总则…………………………………………………… 2

第二章 内部审计方案编制规范………………………………

第三章 内部审计证据规范……………………………………

第四章 内部审计工作底稿规范………………………………

第五章 内部审计报告规范……………………………………

第六章 内部审计档案管理规范………………………………

第七章 附则……………………………………………………

2 3 4 5 6 7 2

内部审计工作标准

第一章 总 则

第一条 为进一步规范公司内部审计工作，明确内审责任，提高内审质量，根据

国家有关法律、法规和公司《内部审计管理标准》，制定本标准。 第二条 本规范适用于北川维斯特农业科技集团有限公司法务稽查部在编制审计

方案、收集审计证据、记录审计工作底稿、编写审计报告、保存审计档案等过程中的管理。

第二章 内审计方案编制规范

第三条 本标准所称的内部审计方案是指审计人员为顺利完成各项内审业务，达

到预期内审目标所编制的

监察审计工作总结

【篇一：监察审计部2014年年中工作总结】

监察审计部2014年半年工作总结 一、工作完成情况及亮点 （一）审计工作开展情况：

1.完成了农网工程项目共计45个结算的外委审计工作。（其中：2011年31个，调整计划为1996万元，送审金额为1886万，审减39.42万元。审减率占工程投资的2%。2012年14个，调整计划为1453万元，送审金额为1364万元，审减14.84万元。审减率占工程投资1%。）。

2.完成了西宁供电所综合楼工程项目的外委结算审计（送审金额239.87万元，审减11.55万元，审减率占工程投资的5%。）

3. 根据市公司审计部《关于对巫溪供电公司原董事长谢启云同志任期经济责任审计的报告》中提出的18条审计意见及建议，逐条落实和限期整改，于5月中旬完成了问题整改的回复上报工作。

4.根据年初计划安排，在3月份完成了车辆管理专项审计调查。通过查看车辆维修统计台帐、财务凭证与费用发生金额等，对车辆基本情况、公车购臵、运行费预算下达及使用等情况开展了专项审计，发现存在问题5条，提出审计建议6条。

5.持续开展依法治企工作。多次召开专题会议，明确任务、落实责任、自查自纠，边查边改，建立了依法治企周

区审计局项目审计工作年度总结报告

　　xxxx年我局在区委、区府及上级审计机关的正确领导下，认真学习党的十七大文件、贯彻落实党的十六大和区委六次党代会精神，以科学发展观为统领，确立审计为构建社会主义和谐社会服务的思想，积极开展“作风建设年”和“审计转型年”活动，紧紧围绕党委和政府的中心工作，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，加大了审计和审计调查力度，积极发挥监督职能的作用，为我区经济建设又好又快发展作出了应有的贡献。

　　一、主要工作目标完成情况

　　xxxx年我局审计项目市审计局考核指标为xx项（区考核为xx项）。全年完成审计项目xx项，其中：财政预算执行和决算审计x项，财政财务收支审计x项，领导干部经济责任审计x项，专项资金审计调查xx项，固定资产投资审计x项。完成市审计局和区府下达年度任务指标的xxx%，同时还完成了区行政大楼建设项目的部分分项工程的结算审计工作，并对xx街道x村安置房改造工程进行了跟踪审计。审计和审计调查资金总额为xxxxxxx万元，查处违规资金xxxx.xx万元，管理不规范资金xxxxx万元，其中:应上交财政xxx

公司2013年度内部审计工作报告

xxx公司（以下简称“xxx公司”）始终将合规经营作为公司生存、发展的生命线，公司领导自始至终强调：公司经营必须坚持规范的秩序和规则，如果公司违反了秩序和规则，我们的经营之路是走不远的；在新形势下，我们一定要认清市场和国家法规环境，坚持规则、秩序为先的原则，不能在这方面犯错误。xxx公司内部审计作为提升公司内部控制效果的重要保障，作为公司内部控制的重要环节、风险防范的重要机制，正逐步承担起“安全经营的卫士、健康发展的医士、经营决策的谋士”的职责。2013年，xxx公司审计工作围绕“三士”职能的发挥，从理论建设、项目执行、咨询预警、专项推进、辅助决策、自身锤炼六大方面下功夫，扎实、有序、创新地开展工作。具体情况汇报如下：

一、总结年度工作，扬长补短

（一）公司决策层构建起内审方法论，高瞻远瞩、引导内审科学发展

2013年，公司领导提纲挈领指出审计关键本质：公司的内部审计本质就是监督、制衡，是公司内生的具有预防、揭示和抵御功能的“免疫系统”。有效的内部审计可以全面监督、检查和评价保险业务、财务、资金运用等各项交易行为和经营管理活动，发现公司管控中的缺陷或风险点，督促相关部门整改，协助建立和完善风险管理系统，从而提

修订记录

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1 内部审计组织架构、职责权限及行为准则

1.1 内部审计组织架构 -------------------------------------------------- 3 1.2 内部审计职责权限 -------------------------------------------------- 3 1.3 内部审计行为准则 -------------------------------------------------- 5 2 内部审计工作程序

2.1 内部审计项目角色分工、岗位职责 ------------------------------------ 7 2.2