证券期货经营机构落实资产管理业务八条底线

中国证券投资基金业协会

证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则

（2016年征求意见稿）

第一条为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合目前私募资产管理业务实际运行情况，按照“八条底线”要求，制定本细则。

第二条本细则所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条开展资产管理业务，不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者利益的行为，不得利用资产管理计划进行商业贿赂，包括但不限于以下情形：

（一）交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益。不存在市场公允价格的投资标的，能够证明资产管理计划的交易目的、定价依据合理且在资产管理合同中有清晰约定，投资程序合规以及信息披露及时、充分的除外；

（二）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损；

（三）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划资产进行不必要的交易；

（四）泄露因职务便利获取的未公开信息，以及利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （五）利用管理的资产管理计划资产为资产管理人或第三方

篇一：“狱中八条”的现实启示

“狱中八条”的现实启示

“狱中八条”的内容是：“一、防止领导成员腐化；二、加强党内教育和实际斗争的锻炼；三、不要理想主义，对上级也不要迷信；四、注意路线问题，不要从右跳到?左?；五、切勿忽视敌人；六、重视党员特别是领导干部的经济、恋爱和生活作风问题；七、严格进行整党的整风运动；八、惩办叛徒特务。”它是1949年牺牲在重庆渣滓洞、白公馆两座监狱的共产党员们，通过脱险同志向党提出的一份意见书。

62年过去了，这八条用血与泪凝结成的教训和总结，在当今仍然具有其现实意义。改革开放以来，我国经济社会飞速发展，在一些部门、一些领域，权力寻租泛滥成灾，党性原则和纪律法规被践踏，干部队伍被腐蚀，这些问题严重损毁了党和政府在群众心目中的形象，威胁到我们党的执政基础。“狱中八条”揭示的是革命年代党内生活和领导干部中一些突出的问题，在今日部分领域的领导干部生活腐化更胜于当时，它在当下仍有深刻的教育警醒意义。

通过学习“狱中八条”，以及对当今社会现状的了解，对党的建设仍有如下建议：一是要加强党风廉政宣传教育。有的党员领导干部，往往没有深入群众，不了解基层实情，就算到基层也只是走形式，装样子。甚至有一部分为人民服务的意识不强，意志消沉，贪图享受，

第一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。

第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出

福州大学经管学院学生社团联合会

星

级

社

团

评

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社团名称：福州大学大学生证券期货投资协会

福州大学经济与管理学院学生社团联合会

2015年5月

目录

一、协会基本信息 (2)

二、组织结构及其主要职能 (3)

1、专家指导委员会 (3)

2、会长及副会长 (3)

3、各部门部长 (4)

4、各部门部员 (6)

5、协会纳新制度及部员晋升制度 (6)

1、协会纳新制度 (6)

2、部员晋升制度 (6)

6、会员制度 (7)

1、入会程序 (7)

2、会员权利与义务 (7)

3、会员退会 (7)

4、会员管理制度 (8)

三、2014-2015协会所有活动一览 (9)

1.福州大学证券模拟交易大赛 (9)

2.“多层次资本市场助力中国经济转型”主题讲座 (13)

3.会员大会 (19)

四、协会特色活动 (23)

福州大学证券模拟交易大赛 (23)

五：2014-2015学年度总结 (24)

优点; (24)

缺点; (24)

发展规划： (25)

1

2一、协会基本信息

1、协会全称：福州大学大学生证券期货投资协会

2、协会邮箱：FDZQTZXH@43c59f924431b90d6d85c766

协会微博：福大大学生证券期货投资协会

3、协会成立时间：2014年10月31日

4、协会性质：本协会是在福州大学经济与管理

　　科学家们曾经做过这样一个实验：将八条大小差不多的泥鰍平均分两组养在相同的容器里，一组容器放上足够的水，而另一组容器一点水都不放。

　　第一天后，两种容器里的泥鳅各死一条。

　　第二天后，放在水里养的泥鳅又死了一条，没放水养的泥鳅还剩三条。

　　第六天后，放在水里养的泥鳅已经死完，没放水养的泥鳅依然活着。

　　第七天后，不放水养的泥鳅神奇地继续活着……

　　通过这样一组实验，科学家不难得出结论：放水养的泥鳅要比不放水养的泥鳅死得快！这是为什么呢？

　　科学家通过研究发现了其中的奥秘：原来，泥鳅有肠道辅助呼吸器官，在没有水的时候它可以用肠道呼吸。但是，只要一有水，泥鳅就懒得用辅助器官了。这水中的氧气毕竟少，泥鳅最终会因供氧不足而死去！而不放水养的泥鳅，因一开始就需要用肠道器官来辅助呼吸，所以它的生命力反而强些！

　　生命的原理大抵相同，无论泥鳅还是人，如若一直生活在非常舒适的环境下，产生惰性是在所难免的。若想改变现状，只有让其多经磨难才可以成为生活中的强者！

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证券期货行业简历中的自我评价及评

定

证券期货行业简历中的自我评价及评定 第一篇：证券期货简历中的自我评价

有xx年的证券期货行业从业经历，行业经验非常丰富;工作认真、勤勉;有极强的事业心和职业道德操守;注重团队合作，善于和同事之间配合工作;能够为机构大规模资金制定详细的交易投资计划，并代理机构大规模资金进行操作;精通谈判，具有敏锐的洞察力，能在谈判过程中随机应变，把握谈判的主动权;宏观控制能力强，善于把握大局;有丰富的业务及管理经验，具备很好的市场开拓能力;组织、管理能力强，工作效率高，具备现代管理思维，积极推行现代化管理理念。白玉在椟，待价而沽。

第二篇：证券期货行业的自我评价 证券期货行业的自我评价

有xx年的证券期货行业从业经历，行业经验非常丰富;工作认真、勤勉;有极强的事业心和职业道德操守;注重团队合作，善于和同事之间配合工作;能够为机构大规模资金制定详细的交易投资计划，并代理机构大

供参考

于会计师事务所从事证券期货相关业务有 关于修订会计师事务所从事证券期货相关 关问题的通知(财会[2007]6 号) 业务有关问题的通知的决定 (征求意见稿) 申请条件第一项修订为：依法成立三 年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通 (一)依法成立 3 年以上； 合伙制；由有限责任制转制为合伙制或特 殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期 限连续计算。 申请条件第二项修订为：质量控制制 度和内部管理制度健全并有效执行，执业 (二)质量控制制度和内部管理制度 质量和职业道德良好；会计师事务所设立 健全并有效执行，执业质量和职业道德良 分所的，会计师事务所及其分所应当在人 好； 事、财务、业务、技术标准和信息管理等 方面做到实质性的统一。 (三)注册会计师不少于 80 人，其中 申请条件第三项修订为：注册会计师 通过注册会计师全国统一考试取得注册会 不少于 120 人，其中通过注册会计师全国 计师证书的不少于 55 人，上述 55 人中最 统一考试取得注册会计师证书的不少于 80 近 5 年持有注册会计师证书且连续执业的 人， 上述 80 人中最近 5 年持有注册会计师 不少于 35 人； 证书且连续执业的不少于 60 人。 (五)会计师事务所职

证券期货业网络与信息安全事件应急预案

（2009版）

证券期货业信息化工作领导小组办公室

二○○九年六月

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目 录

1. 总则 ............................................................................................... 4 1.1. 编制目的 .............................................................................. 4 1.2. 编制依据 .............................................................................. 4 1.3. 工作原则 .............................................................................. 4 1.4. 适用范围 ...........................................................................

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理财新知识一：巧用债务来理财。

许多人都认为，债务是不好的或是邪恶的，远离债务才是明智之举。从某种程度上看，他们是对的。因为债务分为良性债务和不良债务。不良债务从你的口袋往外掏钱，良性债务则在给你送钱。举例来说，信用卡就是不良债务，因为它让人们透支购买贬值商品。而投资型不动产所产生的贷款则是良性负债，因为这部分债务能产生现金流，而现金流除了还贷，还可能为你剩下一部分钱。可见，巧用你的债务能为你带来正现金流。

财富就像草原上疯跑的羊群，我们只有早一天拿起鞭子把它们圈进自己的羊圈，才有可能早一天收获财富。如果当第一只羊从你面前跑过去的时候，你因为正在睡觉而没能及时把它圈住；当第二、第三只羊从你面前跑过时，你又因为正在吃饭没能圈住它，一而再，

2011年1月28日

新“国八条”来了2011年1月26日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研 究部署进一步做好房地产市场调控工作。会议最后确定了包括 “落实地方政府责任，合理确定地区年度新建住房价格控制目标、

二套房首付不低于60%、加大保障性安居工程建设力度”等八项措施，被业内称为新“国八条”。

新“国八条”——具体内容序号 主要措施 具体内容 地方政府要切实承担起促进房地产市场平稳健康发展的责任。2011年各城市人民政府 要根据当地经济发展目标、人均可支配收入增长速度和居民住房支付能力，合理确定本 地区年度新建住房价格控制目标，并于一季度向社会公布。 各地要通过新建、改建、购买、长期租赁等方式，多渠道筹集保障性住房房源，逐步扩 大住房保障制度覆盖面。加强保障性住房管理，健全准入退出机制，切实做到公开、公 平、公正。有条件的地区，可以把建制镇纳入住房保障工作范围。努力增加公共租赁住 房供应。 调整个人转让住房营业税政策，对个人购买住房不足5年转手交易的，统一按销售收入 全额征税。加强对土地增值税征管情况的监督检查，重点对定价明显超过周边房价水平 的房地产开发项目，进行土地增值税清算和稽查。加大应用房地产价格评估技术加强存 量房交易税收征