qms审核检查表

上海恩可埃认证有限公司 SNQA/PR01-11/00

审 核 记 录 受审核部门： 受审核地点： 第 页 共 6 页

参加人员： 陪同人员： 审核时间： 不条款号 符合项 观察项 检查内容 1. 检查组织的有效法人营业执照或登记证； 2. 组织的机构代码； 3. 组织的资质证明和许可证等法律法规文件； 4. 询问组织领导体系是否运行3个月（特殊行业适当延长）以上； 5. 检查组织企业人数和任务书是否一致，审核人日是否满足要求； 6. 询问组织领导是否发生顾客对产品质量的投诉； 7. 是否发生国家或地方对产品质量的监督抽查； 8. 检查组织认证合同的签订，是否存在认证，咨询一条龙行为； 9. 监督时（当组织管理体系曾暂停）：询问组织组织管理体系曾暂停的原因，是否针对暂停的原因进行了有效整改； 10. 监督时（认证证书和标志使用情况）。 1．抽查组织管理手册，程序，支持文件和现场是否满足以下要求： 检查记录 管理层必审内容

ISO9001:2015内审检查表

受审核部门： 审核日期： 表单编号：QEP09-12/F-004 A/1 标准条款及要求 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素？ 组织是否对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？ 4.1理解组织及其环境 注1：这些因素可能包括需要考虑的正面或负面的因素或条件； 注2：考虑源来自于国际、国内、地区或当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素，有助于理解外部环境。 注3：考虑与价值观、文化、知识和绩效等有关的因素，有助于理解内部环境。 由于相关方对组织稳定提供符合客户要求及适用的法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此，组织是否确定： 4.2理解相关方的需求和期望 与质量管理体系有关的相关方？ 与质量管理体系有关的相关方的要求？ 组织是否监视和评审这些相关方的信息及其相关要求？ 4.3确定质量管理体系的范围 组织是否确定了质

瑞安市巨盛机械有限公司 内部质量体系审核检查表

JS/R-6.2.2.1-03 编号： 01 审核部门：总经理 部门经理： 接待人：池小春 要素 4.1 审核员：刘进发 第 1 页 共 5 页 日 期：2014年04月04日 内 容 实施 未实施 不适用 记录 质量管理体系 4.1.1 总要求 简单描述组织是如何按ISO9001：2008、API Q1标准的要求建立质量管理体系、形成文件、加以实施和保持，并持续改进其有效性，应注意： a． 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用 是按ISO9001:2008&API SPEC Q1:2013标准确定及明确相关过程。 b． 确定这些过程的顺序和相互作用 ? 查顾客满意调查； 有会议记录和一些通知，确保内部能保持沟通。 总经理叙述了执行ISO9001和APIQ1标准，建立质量管理体系的目的，为提高全员

内部审核检查表

（■ISO9001、 ■ISO14001、 ■OHSAS18001、 ■QC080000、 ■IPMS）

受审核部门：总经理&管理者代表 检查方法 陪审人员： 文件 现场 查阅 检查

审核准则：■ISO9001:2008\\■ISO14001:2004\\■QC080000:2005\\■OHSAS18001:2007\\■企业知识产权管理规范(2013版)\\ ■体系文件\\■客户的要求\\■适用法律法规 审核日期： 标准及文件要求 审核员： 检查结果记录 标准条款 参考文件 检查内容 提问 ? 体系方针和体系目标是否描述了公司与质量有关的总的意图和方向？ ? 手册是否明确阐述了质量管理体系4.1 总要求 4.2.1 总则 ? 质量管理体系文件是过程并符合其要求 √ √ √ 的范围，管理体系文件多少？ 各过程所涉及的活动，明确其目的、范围、职责、步骤、文件和记录？ ? 作业指导文件是否确定了与质量有√ √ √ √ √ √ √ √ 关的人员的具体方法和步骤？ ? 与管理体系相关的程序文件有多少？是否符合标准要求？ ? 查看程序文件/组织结构图，方针是否保存完好？ ? 手

良好农业规范(GAP)自查报告

GB/T20014.2 良好农业规范第二部分 农场基础控制点与符合性

4 要求

4.1 记录保存和内审 序号 控制点 符合性要求 农场能够提供所有要求的且至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）的记录。申请注册之前对记录没有要求。初次申请方检查前有至少三个月的完整记录。全部适用。（结合GB/T 20014.6中4.3.2和GB/T 20014.9中4.1.3及4.4.3的条款进行检查，此记录应保存3年） 有记录证明对照标准进行年度内审。全部适用。 有完成本标准检查表内所有项目的书面材料。全部适用。 实施有效的纠正措施并记录。全部适用。 等级 2级 组织自查 符合性 4.1.1 文件记录至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）。 4.1.2 每年对照标准至少进行一次内审。 4.1.3 有内审的文件和记录。 4.1.4 对内审中发现的不符合项应采取有效的整改措施。 4.1.5 采用纠正措施计划来描述如何整改以往检查中发现的2级不符合项。 1级 1级 1级 有证据证实已经制定和实施了以往外部检查中发现的2级不符合项的纠正措施计划，并对相应的不符

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内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：1/2

编号1 2 3

审核内容有什么证据证明管理层实施了 HACCP 体系？ 企业是否制定了食品安全方针？ 是否制定了 HACCP 计划？此计划是 否涵盖了与食品安全相关的各个方 面？ 是否建立了 HACCP 小组？ HACCP 小组由哪些成员成？ HACCP 小组成员能否代表企业的各 个部门？ 是否指定了 HACCP 小组组长并规定 是否指定了 HACCP 小组成员并规定 其职责和权限？ HACCP 小组成员的知识水平如何？ (检查培训证书、资格、经验等) HACCP 小组组长是如何协调 HACCP 小组工作的？ 是否对产品或类似产品进行了详细的 说明？ 是否对关于产品安全的条件进行了说 明？(如 PH、AW 等) 是否对原料和辅料(包括受限辅料与 非受限辅料)进行了详细说明？ 是否对包装形式进行了说明？ 是否对贮存条件进行了说明？ 是否有标签说明？ 是否有销售方式进行说明？ 是否对保质期进行说明？(在什么温 度条件下？)

审核人情况简述

判定结果

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：2

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：1/2

编号1 2 3

审核内容有什么证据证明管理层实施了 HACCP 体系？ 企业是否制定了食品安全方针？ 是否制定了 HACCP 计划？此计划是 否涵盖了与食品安全相关的各个方 面？ 是否建立了 HACCP 小组？ HACCP 小组由哪些成员成？ HACCP 小组成员能否代表企业的各 个部门？ 是否指定了 HACCP 小组组长并规定 是否指定了 HACCP 小组成员并规定 其职责和权限？ HACCP 小组成员的知识水平如何？ (检查培训证书、资格、经验等) HACCP 小组组长是如何协调 HACCP 小组工作的？ 是否对产品或类似产品进行了详细的 说明？ 是否对关于产品安全的条件进行了说 明？(如 PH、AW 等) 是否对原料和辅料(包括受限辅料与 非受限辅料)进行了详细说明？ 是否对包装形式进行了说明？ 是否对贮存条件进行了说明？ 是否有标签说明？ 是否有销售方式进行说明？ 是否对保质期进行说明？(在什么温 度条件下？)

审核人情况简述

判定结果

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

内部审核检查表部门：HACCP 小组 负责人： 日期： 页次：2

安全部审核检查表

JL—324

序 号

检查内容

涉及条款

参考文件

检查方法 (1)查《2012 年度职业健康安全培训计 划》? (2)查上述培训计划及实施？ (3) 查询特种设备作业人员培训及资质， 包 括：电工、高压入网证书、压力容器操作、 锅炉工、水处理、安全员等等？ (1)查询内部信息沟通资料？ (2)查询外部信息沟通资料？

检查结果记录

职业健康安全培训 6

O4.4.2

程序文件

7

信息沟通

O4.4.3

程序文件

(1) 查询公司职业健康安全运行控制情况？ 8 8 职业健康安全运行控制 O4.4.6 (1) 查询公司建立了哪些职业健康安全应急 预案？ (2)查火灾等应急预案演练的记录？ (3)查上述应急演练后评价的记录？ (1) 查询公司职业健康安全绩效检测情况？ (2)查特种设备检测记录(包括：行车、压 力容器、锅炉、安全附件、电梯等)? (3)查变配电设备定期检测记录(包括：变 压器、高压开关、高压操作器具等)? (4)查厂内机动车辆年检的记录？ (5)查建筑物防雷检测的记录？ (6)查职工体检的记录？ (7)其它检测记录等？ 程序文件

应急预案 9 程序文件 O4.4.7

10

职业健康安全绩效的检测 O4.5.1

程序文件

序 号

检查内容

涉及条款

参考文件

体系内部审核检查表

HACCP 体系内部审核检查表编号： 审核员 受审核部门 审核时间 审核内容及方法 原辅材料检验记录、水质检验记录、食品 感官检验记录、理化检验记录、商业无菌 检验记录、工艺卫生状况检查记录、封口 结构检验记录、杀菌记录(杀菌自动记录 及跟踪记录) 、杀菌冷却水含氯量测量记 录、出厂包装查验记录、保温记录、杀菌 锅热分布记录、废次品处理及分析记录、 质量事故分析报告等。再查杀菌记录表式 是否包括 GB8590-98 中之下列规定内容： 生产日期、产品名称、罐头规格、杀菌锅 编号、杀菌篮数、罐数、杀菌间蒸汽总压、 罐头初温、进蒸汽时间、锅温到达杀菌温 度时间、 停止进蒸汽时间、 排气结束时间、 排气结束时到达的温度、杀菌期间玻璃水 银温度计与温充记录仪的校对读数及其它 必要的数据。温度记录仪图表纸上是否标 明日期、杀菌锅编号和其它必备数据，是 否与手工记录符合一致等。 记 录 组 页码： 长 评价

HACCP 体系内部审核检查表编号： 审核员 受审核部门 审核时间 审核内容及方法 记 录 组 页码

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1 、 行 政 部 1、检查 GMP 方案中“5.1 厂区环境” ( 对 应 各条 方法：对照—5.1 中各条提问，现场查