银行关联交易管理制度

潍坊胜达科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条

为进一步规范关联交易行为，切实保护投资者的利益，保证公司

与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定等法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二条

公司关联交易是指公司与关联方之间发生的转移资源或义务的

事项，包括但不限于下列事项：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资(含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等)；

（三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可使用协议；

（十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品；

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（十三）提供或接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）关联双方共同投资；

（十六）其他通过约定可能引致资源或者

**公司关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》、《公司章程》，特制定本制度。

第二条 本制度适用于集团公司及下属子（分）公司。

第二章 职能机构与职责

第三条 集团公司财务部是关联交易的归口管理部门。其主要职责为： （一）审核关联方，按程序报批认定。 （二）审核关联交易计划，按程序报批。

（三）对关联交易合同及执行情况进行审核和监督。

（四）负责审核下属子（分）公司关联交易的记录、台账，并汇总建立集团公司的台账和相关报表。

（五）对关联交易进行监督。

第四条 集团公司职能部室和下属子分公司主要职责有： （一）起草关联交易计划。

（二）负责组织签署合同，执行关联交易。 （三）建立关联交易的台账和相关报表。

第三章 关联方关系的认定

第五条 下列各方构成公司的关联方： （一）公司的出资人。 （二）公司的子公司。 （三）公司控制的其他企业。 （四）公司的合营企业。 （五）公司的联营企业。

（六）公司或出资人的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。 （七）公司关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控

隔墙交易管理制度

1. 目的

为规范我公司与外公司的隔墙交易工作，保证交易数据准确，特制定本规定。 2. 编制依据

2.1 《中华人民共和国计量法》

2.2 《中华人民共和国强制检定的工作计量器具检定管理办法》 2.3 《中华人民共和国强制检定的工作计量器具明细目录》 2.4 《计量器具检定周期确定原则和方法》 2.5 《测量管理办法》 3. 职责分工 3.1 生产管理部

3.1.1 负责本规定的编制、实施及修订。

3.1.2 负责组织、落实隔墙交易具体流程的实施，保证公司生产不受影响。

3.1.3 负责对各部门专兼职计量人员进行专项培训，保证各项管理制度要求深入人心。

3.1.4 负责保证各类计量设备不超周期运行，对其运行的正常与否进行不定期的监督检查。

3.1.5 负责保证各项交易数据的准确性，保证公司效益不受损失。 3.1.6 负责协调处理各类计量纠纷。 3.2 物资采办部

3.2.1 负责年度互供合同的签订，对违约情况及时联系处理。 3.2.2 负责能源供应付款计划的制定与提交。 3.3 市场营销部

3.3.1 负责各类测量设备供应商的资格评审及信誉评价。

3.3.2 负责实施采购计划及入库出

银行对账工作管理办法

第一章 总则 第一条 为及时与开户银行核对银行账目、查明有无错账、遗漏账目，有效防范资金风险，防止舞弊，达到保护资金安全和降低经济损失的目的，集团财务管理部特制定本办法。

第二条 出纳人员每月初（5日以前）负责到公司开户银行领取上月银行对账单或者在网银上下载银行对账单。

第三条 出纳人员应于每月15日前将企业上月银行存款明细账与银行对账单进行核对完毕，并出具《银行存款余额调节表》。对于存在的未达账项应及时查找出原因，并通知相关人员进行记账或调整。

第四条 各分（子）公司财务负责人应于每月20日前完成对银行余额调节表的审核工作，并对报出的银行存款余额调节表的真实性、准确性、及时性负责。

第二章 银行对账的方法

第五条 各分（子）公司出纳每月原则上利用用友软件的“现金银行”业务模块将银行对账单与公司银行存款明细账进行自动对账（但存在无法自动核对的项目时必须辅助以人工核对），核对完成之后，形成银行存款余额调节表。

第六条 银行存款余额调节表，是在银行对账单余额与公司账面余额的基础上，各自加上对方已收、本单位未收帐项数额，减去对方已付、本单位未付帐项数额，以调整双方余额使其一致的一种调节方法。

第七条《银行存款余额调节表》余

目录：

第一部分：交易管理制度

第一章：交易管理制度

第二章：客户开销户管理细则

第三章：套期保值与实物交割管理细则 第四章：交易差错管理细则 第五章：出市代表管理细则 第六章：客户质押管理细则

第二部分：结算管理制度

第一章：结算管理制度

第二章：结算部对外数据报送管理细则

第三部分：风险管理制度

第一章：风险管理制度

第二章：风险控制部门管理细则

正文：

第一部分：交易管理制度

第一章：交易管理制度

第一节 总 则

第一条 为了加强公司经纪业务的管理，规范期货交易行为，维护公司和客户的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》及《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。

第二条 本制度涉及客户开户、交易、套期保值、交割以及客户资料修改与销户等经纪业务环节。

第二节 开 户

第三条 客户（个人和单位）委托公司代理期货交易，必须办理开户手续。

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开户手续由公司指定业务部门负责办理。

第四条 开户手续包括签订合同、申请交易编码及资料系统录入。

第五条 客户必须以真实身份办理开户手续。个人客户开户须持有本人身份证或护照，单位客户开户须出具法定代表人（法人单位）或主要负责人（非法人单位）签

国联水产：关联交易管理制度(2010年7月) 2010-07-22

湛江国联水产开发股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步加强湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》及《湛江国联水产开发股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制订本办法。

第二条 公司关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款，确定关联交易应遵循实质高于形式原则。公司关联交易包括但不限于下列事项：

（一） 购买或出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投

资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；

（三） 提供财务资助；

（四） 提供担保；

（五） 租入或租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或者受赠财产；

（八） 债权债务

有限公司 银行存款管理制度

第一章 总则

第一条 为规范企业的银行存款业务，防范因银行存款管理不规范给企业带来资金损失，确保企业资金的安全与有效使用，根据国家《银行账户管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于 有限公司所属各单位。

第三条 本制度中的银行存款是指企业存放在银行或其他金融机构的货币资金。

第四条 企业发生的经济往来,除《 有限公司现金管理制度》中使用现金的规定外，都必须通过银行转账结算。

第五条 单位财务负责人对本单位银行存款管理制度的建立健全及有效实施负责。

第二章 银行账户管理

第六条 企业银行账户开户工作统一由财务部负责，日常管理由财务部指定专人负责管理。

第七条 企业开设账户的审批程序：

企业账户分为基本户、一般户、专用户与临时户，开设与注销的审批流程为：资金管理专员申请→财务部主任审核→财务负责人审核→总经理审批。

第八条 企业银行账户应依据国家有关规定开立，并用于办理结算业务、资金信贷和现金收付，具体可设基本存款账户、一般存款账户、临时存款账户、专用存款账户。各账户功能如下所示：

1、基本存款账户：办理企业日常转账结算与现金支付的账户，如日常经营活动

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学籍管理制度-学籍管理制度

?? 第一章 总则

?? 第一条 为进一步规范全省普通中小学学籍管理工作，实现学籍管理的信息化、科学化、制度化，维护正常的教育教学秩序，促进中小学生德、智、体等方面全面发展，根据有关法律法规、规范性文件，制定本《规定》。 第二条 本《规定》适用于本省普通中小学校。 第三条 本《规定》所称适龄儿童、少年，是指根据《中华人民共和国义务教育法》规定应当入学接受九年义务教育的儿童、少年。 第四条 学籍管理实行由省教育厅宏观管理下的分级负责制。高中学籍由设区的市级教育行政部门统筹

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浅谈商业银行内部控制管理制度

银行是高风险行业，注定在发展的同时，必须将内控风险关注的触角延伸到业务的全流程，一手抓业务发展，一手抓内控管理，两手都要硬，两手相促进，以业务发展赢得内控管理的时间和空间，以内控管理校正业务发展的航程和方向。

一、银行内部控制的概述

商业银行内部控制定义：为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。银行作为经营货币的特殊企业，在经营活动中，内部控制是整个银行经营的基石，因此，银行要想发展，必须从银行内部控制与风险防范开始做起。

二、银行会计内部控制中存在的问题

目前，国内商业银行内控能力与国外商业银行相比，受内部控制环境、管理体制、运营机制等方面的制约，

控制分散，部分管理层机构内控制度执行情况不容乐观，内控制度有待进一步完善。

（一）内控组织体系有待进一步完善

内控工作涵盖了所有的机构、部门、岗位和人员，涵盖了所有的业务、产品和经营管理活动，涵盖了决策、执行和监督的全过程，具有“全员、全面、全过程”的鲜明特点。因此内控工作绝非那一个部门的事，从董事会、监事会、高管层，到各业务条线、部门与分支机构，直至每一名银行职员，都有自己的内控责任。内控工

客户身份资料和交易记录保存管理制度

第一条 为规范xx市商业银行（以下简称“本行”）客户身份资料和交易记录保存管理，预防和打击洗钱活动，根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《xx市商业银行客户身份识别制度》、等规定，特制定本制度。

第二条 本制度所指的客户身份资料和交易记录保存是指按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

第三条 保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映本行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

第四条 营业部门负责各类会计凭证、客户信息资料的收集、整理、装订和本机构保管期限内的保管工作。保管期满的，整理立卷向档案管理部门移交。

科技部负责各类交易记录电子数据的保管，以及采用磁介

质或光盘等载体的备份工作。

档案管理部门负责对营业机构移交的会计档案进行集中保管。

第五条 保存客户身份资料和交易记录必须按照《xx市